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QUESTÕES APX1 FUND FINANÇAS 2020.1 1. PARA QUE AÇÕES DE SUA EMISSÃO SEJAM NEGOCIADAS REGULARMENTE NA BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO (B3 S.A.) UMA SOCIEDADE ANONIMA DEVE: ESCOLHA UMA. A. ESTAR EM DIA COM OBRIGAÇÕES PERANTE SEUS CREDORES B. REGISTRAR-SE COMO COMPANHIA ABERTA NA CVM C. REALIZAR DESDOBRAMENTOS DE SUAS AÇÕES A CADA DOIS ANOS D. PAGAR DIVIDENDOS REGULARMENTE 2. O ÓRGÃO ENCARREGADO DE JULGAR, EM SEGUNDA E ULTIMA INSTANCIA ADMINISTRATIVA, OS RECURSOS INTERPOSTOS DAS DECISÕES RELATIVAS A APLICAÇÃO DAS PENALIDADES ADMINISTRATIVAS DETERMINADAS PELO BANCO CENTRAL DO BRASIL E PELA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS É O: ESCOLHA UMA: A. CONSELHO DE RECURSOS DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL B. CONSELHO NACIONAL DE SEGUROS PRIVADOS C. CONSELHO MONETÁRIO NACIONAL D. CONSELHO DE INTERPOSIÇÃO FINANCEIRA 3. O COEFICIENTE DE CORRELAÇÃO PODE ASSUMIR VALORES NO INTERVALO ENTRE: ESCOLHA UMA: A. ZERO A +INFINITO B.-1 A +1 C. INFINITO A + INFINITO D. ZERO A +1 4. O(A) ____________ MEDE A DISPERSÃO EM TORNO DO VALOR ESPERADO. ESCOLHA UMA: A. NENHUMAS DAS ANTERIORES B. MÉDIA C. DESVIO PADRÃO D. COEFICIENTE DE VARIAÇÃO 5. QUAL DOS SEGUINTES NÃO É UMA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA A. UMA COMPANHIA DE SEGUROS B. UM BANCO COMERCIAL C. EMPRESA DE ARRENDAMENTO MERCANTIL D. UMA COMPANHIA DE SEGUROS 6. DE ACORDO COM O CÓDIGO CIVIL BRASILEIRO, A SOCIEDADE EMPRESARIAL PODE SER CONSTITUIDA SOB 5(CINCO) FORMAS OU TIPOS. DENTRE ELAS, A SOCIEDADE ANÔNIMA. AS SOCIEDADES ANONIMAS TAMBÉM CONHECIDA COMO SOCIEDADE POR AÇÕES TEM CARACTERISTICAS, EXCETO: ESCOLHA UMA: A. CAPITAL SOCIAL É REPRESENTADO POR AÇÕES B. A SOCIEDADE ANONIMA PODE TER VIDA (EXISTENCIA) INFINITA C. O DIREITO DE PROPRIEDADE PODE SER TRANSFERIDO DE UM ACIONISTA PARA OUTRO PELA VENDA DE AÇÕES D. SOMENTE O ACIONISTA PODE OCUPAR CARGOS DE DIREÇÃO (ADMINISTRAÇÃO) NA SOCIEDADE. 7. A REPRESENTAÇÃO GRÁFICA DO MODELO DE PRECIFICAÇÃO DE ATIVOS E CAPITAL (CAPM) É CHAMADA: ESCOLHA UMA: A. LINHA CARACTERÍSTICA B. NENHUMA DAS ALTERNATIVAS ACIMA C. LINHA DO MERCADO DE CAPITAIS D. LINHA DE MERCADO DE TITULOS 8. TODOS OS PRODUTOS A SEGUIR SÃO NEGOCIADOS NO MERCADO DE CAPITAIS EXCETO: A. AÇÕES B. LETRAS DE CÂMBIO C. LETRAS MOBILIÁRIAS D. DEBENTURES 9. O RETORNO ESPERADO, O DESVIO PADRÃO DOS RETORNOS E O COEFICIENTE DE VARIAÇÃO DO ATIVO A QUE TEM 25% DE PROBABILIDADE DE TER UM RETORNO DE 8%, 55% DE PROBABILIDADE DE TER UM RETORNO DE 13% E 20% DE PROBABILIDADE DE TER UM RETORNO DE 16% É: ESCOLHA UMA: A. 12,35%, 2,76% E 0,22 RESPECTIVAMENTE; B.12,60%, 1,37% E 0,11 RESPECTIVAMENTE; C.12,60%, 2,37% E 0,19 RESPECTIBAMENTE; D. 12,35%, 4,68% E 0,38 RESPECTIVAMENTE 10. DADOS OS SEGUINTES DADOS: TAXA LIVRE DE RISCO IGUAL A 6%, PREMIO DADO PELO RISCO DO MERCADO IGUAL 8% A PREMIO PELO RISCO DO ATIVO RISCO 9,6%. ASSINALE A DENTRE AS OPÇÕES ABAIXO A TAXA DE RETORNO EXIGIDA: ESCOLHA UMA: A. 15,6% B. 15,0% C. 14,6 D.14,0% 11. O RISCO DE MERCADO TAMBÉM É CHAMADO I)RISCO SISTEMÁTICO; II) RISCO NAO DIVERSIFICÁVEL; III) RISCO DIVERSIFICÁVEL; IV) RISCO ESPECIFICO DE DETERMINADO ATIVO. ESCOLHA UMA: A.SOMENTE II B.SOMENTE III E IV C.SOMENTE I D.SOMENTE I E II 12. HÁ UM ANO, VOCE COMPROU UMA AÇÃO AO PREÇO DE $40. HOJE, VOCE VENDEU A AÇÃO E OBTEVE UM RETORNO TOTAL DE 20%. SEU GANHO DE CAPITAL FOI DE $6 POR AÇÃO. QUAL FOI O RENDIMENTO CORRENTE EM PERCENTUAL SOBRE ESSAS AÇÕES? ESCOLHA UMA: A. 5% B.6% C.4,5% D.5,5% 13. DIZ-SE QUE UMA CARTEIRA DE AÇOES É EFICIENTE QUANDO… ESCOLHA UMA: A. ESTÁ SITUADA A DIREITA DS FRONTEIRA EFICIENTE B.TEM RISCO MÍNIMO PARA O NIVEL DE RETORNO ESPERADO C.TODOS OS TITULOS NELA CONTIDOS SÃO NEGOCIADOS A PREÇOS JUSTOS D.TEM MAXIMO RETORNO ESPERADO PARA O NÍVEL DE RISCO 14. O BETA DA CARTEIRA DE MERCADO É: ESCOLHA UMA: A. 0 B. -1,0 C. +1,0 D. +0,5 15. SÃO STAKEHOLDERS (GRUPO DE INTERESSE) DE UMA EMPRESA, EXCETO: A.GOVERNO B. ACIONISTA PREFERENCIAL C.FUNCIONÁRIO D. CLIENTE 16. O CONTROLLER GERALMENTE SUPERVISIONA AS SEGUINTES FUNÇÕES DE UMA COMPANHIA: I) PREPARAÇÃO DE DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS; II)AUDITORIA INTERNA; III) ADMINISTRAÇÃO DE CAIXA; IV) PLANEJAMENTO TRIBUTÁRIO. ESCOLHA UMA: A. SOMENTE III B.SOMENTE I E II C. SOMENTE I, II E IV D. SOMENTE II E III 17. DE ACORDO COM O CAPM, SE O RETORNO DA TAXA LIVRE DE RISCO FOR 7%, SE O PREMIO PELO RISCO DE MERCADO FOR 9%, O PREMIO PELO RISCO DE UMA AÇÃO COM BETA IGUAL A 1,5 DEVE SER: ESCOLHA UMA: A. NÃO PODE SER DETERMINADO B. MENOR QUE 20,5% C. 20,5% D. MAIOR QUE 20,5% 18. A SEGUIR, EXEMPLOS DE ATIVOS FINANCEIROS: I) TITULOS DE DIVIDAS; II) AÇÕES; III) OPÇOES DE COMPRAS DE AÇÕES; IV) OBRA DE ARTE: ESCOLHA UMA: A. SOMENTE I E II B.SOMENTE I C. SOMENTE IV D. SOMENTE I,II,III 19. OS GANHOS DE CAPITAL MAIS OS RENDIMENTOS CORRENTES DE UM TÍTULO É CHAMADO DE: A.RETORNO MEDIO DO PERIODO B.RENDIMENTO ATUAL C.RETORNO TOTAL D.VARIAÇÃO DOS RETORNOS 20. AS CARTEIRAS EFICIENTES: I) TEM APENAS UM UNICO RISCO; II) MAXIMIZAM O RETORNO PARA UM DADO NIVEL DE RISCO; III) MINIMIZAM O RISCO PARA UM DADO NIVEL DE RETORNO; IV) NÃO TEM NENHUM RISCO ESCOLHA UMA: A. SOMENTE II B.SOMENTE IV C. SOMENTE II E III D. SOMENTE I 21. AS SOCIEDADES DE FOMENTO MERCANTIL (FACTORING) ESCOLHA UMA: A. SÃO INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS B.SÃO BANCOS DE INVESTIMENTO C.SÃO SOCIEDADES DE CREDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTO D.NÃO SÃO INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS 22. PARA QUE SEJA CONSTRUIDA A FRONTEIRA EFICIENTE DE ATIVOS DE UM DETERMINADO MERCADO, SÃO NECESSÁRIOS OS SEGUINTES DADOS: ESCOLHA UMA: A. GRAUS DE AVERSÃO A RISCO DOS INVESTIDORES B. RETORNOS ESPERADOS E COVARIÂNCIAS ENTRE RETORNOS DOS ATIVOS C. COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO INDICE DE MERCADO D. QUANTIDADES DISPONÍVEIS DOS ATIVOS NEGOCIADOS 23. UMA MEDIDA ESTATÍSTICA DO GRAU DE ASSOCIAÇÃO DOS RETORNOS DOS TÍTULOS QUE SE MOVEM JUNTOS É CHAMADA ESCOLHA UMA: A. DESVIO PADRÃO B. VARIANCIA C. NENHUMA DAS ALTERNATIVAS ANTERIORES D. COEFICIENTE DE CORRELAÇÃO 24. PARA QUE SEJA CONSTRUIDA A FRONTEIRA EFICIENTE DE ATIVOS DE UM DETERMINADO MERCADO, SÃO NECESSÁRIOS OS SEGUINTES DADOS: ESCOLHA UMA: A. GRAUS DE AVERSÃO AO RISCO DOS INVESTIDORES B. RETORNOS ESPERADOS E COVARIANCIAS ENTRE RETORNOS DOS ATIVOS C. COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO INDICE DE MERCADO D. QUANTIDADES DISPONIVEIS DOS ATIVOS NEGOCIADOS 25. Podemos afirmar que numa sociedade por ações é possível: Escolha uma: A. fixar o capital social expresso em moeda estrangeira B. desde que o acionista controlador manifeste seu interesse por escrito, a Assembleia Geral poderá privar os demais acionistas de participar do acervo da companhia, em caso de liquidação C. ter o capital dividido em ações e a responsabilidade dos acionistas ser limitada ao preço de emissão das ações subscritas ou adquiridas D. o acionista não participar dos lucros 26. A aversão ao risco é o comportamento exibido pelos administradores que exigem um mais que proporcional ___________ Escolha uma: A. diminuição no retorno, para um dado aumento no risco; B. diminuição no retorno, para uma dada diminuição do risco C. aumento do retorno, para uma dada diminuição do risco; D. aumento do retorno, para um dado aumento no risco; 27. Um gerente de investimentos recomendou uma carteira de $ 100.000 contendo os ativos X, Y e Z. $ 30.000 serão investidos no ativo B, com um beta de 1,2; $ 60.000 serão investidos no ativo D, com um beta de 2,1; e $ 10.000 serão investidos no ativo F, com um beta de 0,6. O beta da carteira é: Escolha uma: A. 1,70 B. 1,68 C. 1,75 D. 1,58 28. Um conflito de interesses entre os acionistas e a administração de uma empresa é denominado: Escolha uma: A. discriminação corporativa B. ativismo corporativo C. responsabilidade dos acionistas D. o problema de agency; 29. O coeficiente de variação é uma medida ... Escolha uma: A. absoluta de dispersão B. de tendência central C. relativa de retorno D. relativa de variabilidade 30. O objetivo de uma carteira eficiente é... Escolha uma: A. maximizar o risco para um dado nível de retorno B. minimizar os lucros para minimizar os riscos C. maximizar o riscopara maximizar o lucro D. minimizar o risco para um dado nível de retorno 31. Um consultor financeiro recomendou um investimento de $ 40.000 em uma carteira contendo os ativos L, M e N; $ 20.000 seria investido no ativo L, com um retorno anual esperado de 10%; $ 5.000 seria investido no ativo M, com retorno anual esperado de 16%; e $ 15.000 seria investido no ativo N, com retorno anual esperado de 8%. O retorno anual esperado da carteira é de… Escolha uma: A. 11,15% B. 11,0% C. 10,0% D. 10,15% 32. A ação A tem um retorno esperado de 6% ao ano e a ação B tem um retorno esperado de 15%. Se 30% dos fundos são investidos na ação A e o restante na ação B, qual é o retorno esperado da carteira AB? Escolha uma: A. 10% B. 12% C. Nenhuma das alternativas acima D. 15% 33. A medida de risco absoluto que mostra a dispersão dos retornos em torno da média é denominado(a): Escolha uma: A. coeficiente de variação B. Mediana C. média ponderada D. desvio-padrão 34. Dados os seguintes dados: taxa livre de risco igual 6%, prêmio pelo risco de mercado igual 8% a prêmio pelo risco do ativo risco 9,6%. Assinale a dentre as opções abaixo a taxa de retorno exigida: Escolha uma: A. 15,6% B. 14,0% C. 15,0% D. 14,6 35. A base de cálculo do imposto de renda devido pela sociedade anônima capital aberto deve ser o… Escolha uma: A. lucro antes do imposto de renda B. lucro líquido de exercício C. lucro presumido D. lucro real 36. Qual das alternativas abaixo seria um exemplo de risco sistemático: Escolha uma: A. decisões da administração B. estabilidade de vendas C. liquidez D. mudanças nas taxas de juros 37. Quando os títulos selecionados aleatoriamente são combinados para criar uma carteira, o risco ________ da carteira diminui até que 10 a 20 títulos sejam incluídos. A parcela do risco eliminado é de risco _________, enquanto o restante é de risco _________. Escolha uma: A. diversificável; não diversificável; total B. total; diversificável; não diversificável C. total; não diversificável; diversificável D. relevante; irrelevante; total 38. Segundo Lemos Júnior as funções da administração, em resumo, podem ser agrupadas em duas grandes áreas: tesouraria e controladoria. São atividades pertinentes a área de tesouraria, exceto: Escolha uma: A. planejamento e controle financeiro B. planejamento tributário e relatórios gerenciais C. decisão de financiamento/estrutura de capital D. decisão de investimento 39. Para que seja construída a fronteira eficiente de ativos de um determinado mercado, são necessários os seguintes dados: Escolha uma: A. graus de aversão a risco dos investidores B. retornos esperados e covariâncias entre retornos dos ativos C. composição da carteira do índice de mercado D. quantidades disponíveis dos ativos negociados 40. Se a covariância dos retornos das ações Y e Z for 0,05, o desvio padrão dos retornos da ação Y é 25% e a ação Z é 50%, calcule o coeficiente de correlação entre as duas ações. Escolha uma: A. - 1,0 B. - 0,4 C. + 1,0 D. + 0,4 41. No ano passado, Henrique comprou 100 ações ordinárias da Cia Petrobrás por $ 55 por ação. Durant recebeu dividendos de $ 1,20 por ação. As ações atualmente estão sendo vendidas por $ 62 por ação taxa de retorno que Henrique ganhou ao longo do ano? Escolha uma: A. 13,2% B. 11,3% C. 12,7% D. 14,9 42. QUANDO OS TITULOS SELECIONADOS ALEATORIAMENTE SÃO COMBINADOS PARA CRIAR UMA CARTEIRA, O RISCO ________ DA CARTEIRA DIMINUI ATÉ QUE 10 A 20 TÍTULOS SEJAM INCLUIDOS. A PARCELA DO RISCO ELIMINADO É DE RISCO _________, ENQUANTO O RESTANTE É DE RISCO _____________. ESCOLHA UMA: A.DIVERSIFICAVEL; NAO DIVERSIFICAVEL; TOTAL B. TOTAL, NAO DIVERSIFICAVEL; DIVERSIFICAVEL C. TOTAL; DIVERSIFICAVEL; NAO DIVERSIFICAVEL D.RELEVANTE;IRRELEVANTE; TOTAL 43. UMA CARTEIRA EFICIENTE É AQUELA QUE: ESCOLHA UMA: A. MAXIMIZA O RETORNO PARA UM DETERMINADO NIVEL DE RISCO B.MAXIMIZA O RISCO PARA UM DETERMINADO NIVEL DE RETORNO C.MAXIMIZA O RETORNO EM TODOS OS NIVEIS DE RISCO D.MINIMIZA O RETORNO PARA UM DETERMINADO NIVEL DE RISCO
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