estudo transversal VI

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O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração 
pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas 
jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração 
pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos 
lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se 
considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a 
prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer 
tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de 
órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) V - F - F - V. 
 b) F - F - V - V. 
 c) V - V - V - F.
 d) F - V - V - F. 
 
2. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do 
Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, 
capacitando os responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e 
Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças II e IV estão corretas. 
 b) As sentenças I e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I, II e III estão corretas. 
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 
3. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão 
das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais 
completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance 
auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o 
Sistema de Controles Internos. 
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda 
organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos 
internos e externos existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há 
a necessidade de revisá-lo constantemente. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I e II estão corretas. 
 b) Somente a afirmativa I está correta. 
 c) As afirmativas I e III estão corretas. 
 d) As afirmativas II e III estão corretas.
 
4. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas 
organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar 
consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da 
Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, 
associe os itens, utilizando o código a seguir: 
 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as 
metas de desempenho financeiro e operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto 
internas quanto externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, 
promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a 
organização está sujeita. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) I - IV - II - III.
 b) II - III - I - IV.
 c) IV - I - III - II.
 d) III - II - IV - I.
 
5. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para 
que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei 
Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades. 
 b) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e 
atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências. 
 c) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao 
déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências. 
 d) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela 
prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras 
providências. 
 
6. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu 
em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado 
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público 
estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa 
CORRETA: 
 a) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de 
responsabilização. 
 b) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o 
estipulado pela vontade do juiz que atender o caso. 
 c) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de 
situações lesivas ao patrimônio nacional. 
 d) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à 
administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no 
exterior. 
 
7. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de 
melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender 
um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas 
extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal 
estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. 
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode 
optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. 
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas 
referências para o Compliance. 
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no 
Brasil. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - F - V - F.
 b) F - V - V - F.
 c) F - F - V - V.
 d) V - V - F - F.
 
8. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: 
 a) Lei de Informática e Automação. 
 b) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
 d) Termos de Confidencialidade. 
 
9. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar: 
 a) Norma IFRS. 
 b) Normas ISO. 
 c) Lei de Conflito de Interesses. 
 d) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 
10.Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. 
Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre 
o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998.Como essa lei é 
conhecida? 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 
2020. 
 a) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
 b) Lei de Expurgo da Corrupção. 
 c) Lei de Acesso ao Compliance Governamental. 
 d) Lei da Supervisão Governamental.