Estudo Transversal VI

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Nota da Prova: 10,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 
9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades 
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no 
âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a 
finalidade do COAF: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos 
nas organizações públicas federais. 
 b) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e 
identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. 
 c) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, 
advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira. 
 d) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação 
internacional. 
 
2. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de 
melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender 
um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas 
extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal 
estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. 
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode 
optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. 
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas 
referências para o Compliance. 
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no 
Brasil. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) F - V - V - F. 
 b) V - F - V - F. 
 c) V - V - F - F. 
 d) F - F - V - V. 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_2%20aria-label=
3. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu 
em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado 
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público 
estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa 
CORRETA: 
 a) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de 
responsabilização. 
 b) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, 
segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso. 
 c) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à 
administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma 
filial no exterior. 
 d) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos 
lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional. 
 
4. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração 
pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas 
jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração 
pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos 
lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois 
se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a 
prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer 
tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização 
de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - V - V - F. 
 b) V - V - V - F. 
 c) V - F - F - V. 
 d) F - F - V - V. 
 
5. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário 
judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a 
ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o 
código a seguir: 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_3%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_4%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_5%20aria-label=
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência 
inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma 
redução das penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, 
independentemente da comprovação de culpa. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) I - III - II. 
 b) II - III - I. 
 c) III - II - I. 
 d) II - I - III. 
 
6. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que 
tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização 
administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando 
tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 b) As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
 c) As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
 d) As afirmativas I e II estão corretas. 
 
7. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções 
decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, 
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício 
anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. 
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da 
pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_6%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_7%20aria-label=
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do 
infrator. 
 
Assinale aalternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - V - F. 
 b) F - F - V. 
 c) V - F - V. 
 d) V - V - F. 
 
8. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do 
Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, 
capacitando os responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e 
Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças I, II e III estão corretas. 
 c) As sentenças II e IV estão corretas. 
 d) As sentenças I e IV estão corretas. 
 
9. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas: 
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 b) Lei de Conflito de Interesses. 
 c) Padrão PMBOOK. 
 d) Termos de Confidencialidade. 
 
10. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão 
das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais 
completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_8%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_9%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTgzNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0OTQzMDg=#questao_10%20aria-label=
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance 
auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o 
Sistema de Controles Internos. 
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda 
organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos 
internos e externos existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há 
a necessidade de revisá-lo constantemente. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a afirmativa I está correta. 
 b) As afirmativas II e III estão corretas. 
 c) As afirmativas I e II estão corretas. 
 d) As afirmativas I e III estão corretas.