estudo tranversal VI - avaliaçao

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05/10/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Mateus Peglow Jacobsen (1040772)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23509057
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um
marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a
responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as
sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) F - V - F - V.
 b) V - F - V - V.
 c) F - F - V - F.
 d) V - F - V - F.
2. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações.
Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o
negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias
de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de
desempenho financeiro e operacional.
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto
internas quanto externas.
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade,
promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a
organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) IV - I - III - II.
 b) I - IV - II - III.
 c) III - II - IV - I.
 d) II - III - I - IV.
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3. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de
processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o
Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras
e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da
intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será
conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou
mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da
publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade
instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) F - F - V - V.
 b) V - V - F - F.
 c) V - F - V - F.
 d) F - V - F - V.
4. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de
Legislação Nacional e Regulamentar:
 a) Normas ISO.
 b) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 c) Lei de Conflito de Interesses.
 d) Norma IFRS.
5. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do
tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a
mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de
Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de
forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos
existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a
necessidade de revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e II estão corretas.
 b) As afirmativas I e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas II e III estão corretas.
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6. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a
responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver
todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar
de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais
responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus
Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as
providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura
administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da
instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) Somente a sentença I está correta.
 d) As sentenças II e IV estão corretas.
7. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em
que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa
jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do
infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) V - V - F.
 b) F - V - F.
 c) V - F - V.
 d) F - F - V.
8. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de
Políticas e Normas internas:
 a) Padrão PMBOOK.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 d) Termos de Confidencialidade.
9. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos.
As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade
com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi
somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais
costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?a) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
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 b) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 c) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 d) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
10.Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância
com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) II - I - III.
 b) III - I - II.
 c) II - III - I.
 d) I - II - III.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.