ESTUDO TRANSVERSAL VI

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12/11/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23507397
Nota da Prova: 8,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores
específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
 a) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
 b) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
 c) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
 d) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
2. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que
conseguiu entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia
entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no
Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
 ( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da
empresa.
 ( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
 ( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - F - V - F.
 b) V - V - F - F.
 c) F - F - V - V.
 d) F - V - V - F.
3. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções
que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm;
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Lei da Supervisão Governamental.
 b) Lei de Expurgo da Corrupção.
 c) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
 d) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
4. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação
entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
 II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
 III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
 
( ) Estar em Compliance.
 ( ) Ser Compliance.
 ( ) Compliance.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) III - I - II.
 b) II - I - III.
 c) I - II - III.
 d) II - III - I.
5. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº
2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
 II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
 III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
 IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, II e III estão corretas.
 b) As sentenças I e IV estão corretas.
 c) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças II e IV estão corretas.
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6. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o
Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados
se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a
seguir:
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
 II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
 III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
 IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença I está correta.
 b) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças II e IV estão corretas.
 d) As sentenças II e III estão corretas.
7. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a
instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de
Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
 ( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade
instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
 ( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. 
 ( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) F - V - F - V.
 b) V - V - F - F.
 c) F - F - V - V.
 d) V - F - V - F.
8. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem
acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de
objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
 
I- Segurança.
 II- Operacional.
 III- Divulgação.
 IV- Conformidade.
 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
 ( ) Relaciona-se à disseminação de informaçõesfinanceiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
 ( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
 ( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) I - IV - II - III.
 b) IV - I - III - II.
 c) II - III - I - IV.
 d) III - II - IV - I.
9. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou
seja, das sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e
F para as falsas:
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem
exclusão dos tributos.
 ( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$
60.000.000,00.
 ( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) V - F - V.
 b) F - F - V.
 c) V - V - F.
 d) F - V - F.
10.Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de
Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a
alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
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 b) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
 c) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
 d) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.