ESTUDO TRANSVERSAL VI (17604) COMPILANCE

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07/10/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Jacklinne da Costa Vulcao (1855898)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23748021
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas
definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do
desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
 II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das
leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
 III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo
constantemente. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e III estão corretas.
 b) As afirmativas I e II estão corretas.
 c) As afirmativas II e III estão corretas.
 d) Somente a afirmativa I está correta.
2. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito
sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal
termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
 a) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 b) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
 c) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
 d) Surgiram com a criação da Internet.
3. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de
ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público
estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
 a) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
 b) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham
ao menos uma filial no exterior.
 c) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o
caso.
 d) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
4. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se
preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de
suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais
costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
 a) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 b) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 c) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 d) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
5. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do
Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei,
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
 ( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
 ( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
 ( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) V - F - V - V.
 b) F - V - F - V.
 c) F - F - V - F.
 d) V - F - V - F.
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6. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos
como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou
contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e
F para as falsas:
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que
efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
 ( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
 ( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
 ( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) V - F - F - V.
 b) V - V - V - F.
 c) F - V - V - F.
 d) F - F - V - V.
7. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo
da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um
exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
 a) Instruções Normativas da RFB.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Termos de Aceitação e Uso.
 d) Norma IFRS.
8. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas
na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos,
apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta
direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
 II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
 III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
 IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) As sentenças II e IV estão corretas.
 d) Somente a sentença I está correta.
9. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é
que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais
aspectos, analise as afirmativas a seguir:
 
I- A quantidade de funcionários.
 II- A gravidade da infração. 
 III- A vantagem auferida pelo infrator.
 IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 b) As afirmativas I e IV estão corretas.
 c) As afirmativas I e II estão corretas.
 d) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
10.Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance
internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atualda empresa, o gestor o informou que, apesar de suas
extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor
esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas:
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
 ( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o
Compliance é opção da empresa.
 ( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
 ( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - V - V - F.
 b) F - F - V - V.
 c) V - V - F - F.
 d) V - F - V - F.
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Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.