Prova estudo transversal 6

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26/10/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Elizabeth Estumano Martins Gomes (1225879)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23555502
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Norm
internas:
 a) Lei de Conflito de Interesses.
 b) Padrão PMBOOK.
 c) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 d) Termos de Confidencialidade.
2. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece c
Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
 a) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou es
dá outras providências.
 b) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
 c) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
 d) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
3. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o
Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua
utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
 a) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 b) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
 c) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 d) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
4. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Com
precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pe
vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
 II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
 III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
 IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) As sentenças II e IV estão corretas.
 d) Somente a sentença I está correta.
5. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Ati
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA
apresenta a finalidade do COAF:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
 b) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
 c) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
 d) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
6. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Co
Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento su
ideias que embasam o Compliance?
 a) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 b) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
 c) Surgiram com a criação da Internet.
 d) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
7. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arca
teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o
encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
 
I- Ações de acordo com uma regra definida.
 II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
 III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
 IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças III e IV estão corretas.
 c) As sentenças I e III estão corretas.
 d) Somente a sentença III está correta.
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8. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que c
entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido com
como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referênc
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da emp
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências parao Compliance.
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - F - V - V.
 b) V - F - V - F.
 c) F - V - V - F.
 d) V - V - F - F.
9. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas 
procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídi
as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Somente a afirmativa II está correta.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
10.Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que
sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. A
10 set. 2020.
 a) Lei da Supervisão Governamental.
 b) Lei de Expurgo da Corrupção.
 c) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
 d) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.
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