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08/10/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/avaliacao/avaliacao_lista.php 1/2
Acadêmico: Tassis Fernanda Bispo dos Santos (1084003)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 24592281
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entr
"estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
 II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
 III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
 
( ) Estar em Compliance.
 ( ) Ser Compliance.
 ( ) Compliance.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) I - II - III.
 b) III - I - II.
 c) II - I - III.
 d) II - III - I.
2. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o
Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua
utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
 a) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 b) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 c) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 d) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
3. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, 
sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão d
tributos.
 ( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
 ( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) F - V - F.
 b) F - F - V.
 c) V - F - V.
 d) V - V - F.
4. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de
responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seg
I- A quantidade de funcionários.
 II- A gravidade da infração. 
 III- A vantagem auferida pelo infrator.
 IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e IV estão corretas.
 b) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 c) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
5. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arca
teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o
encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
 
I- Ações de acordo com uma regra definida.
 II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
 III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
 IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças III e IV estão corretas.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) Somente a sentença III está correta.
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08/10/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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6. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que c
entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido com
como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referênc
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
 ( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da emp
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
 ( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - V - V - F.
 b) V - V - F - F.
 c) V - F - V - F.
 d) F - F - V - V.
7. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo
função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas d
Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação ju
CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
 b) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outr
 c) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
 d) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa inform
CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
8. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Co
Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento su
ideias que embasam o Compliance?
 a) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 b) Surgiram com a criação da Internet.
 c) Surgiram com a industrializaçãoe a evolução da sociedade moderna.
 d) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
9. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece c
Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
 a) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
 b) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
 c) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou es
dá outras providências.
 d) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
10.Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Com
precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pe
vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
 II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
 III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
 IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) Somente a sentença I está correta.
 c) As sentenças II e III estão corretas.
 d) As sentenças II e IV estão corretas.
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