Avaliação disciplina on-line

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Acadêmico:
UNIASSELVI
Disciplina:
Estudo Transversal VI
Avaliação: Avaliação disciplina on-line
Prova: 23423530
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada
1. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso 
porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. 
Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos.
De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
() Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de 
desempenho financeiro e operacional.
() Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas 
quanto externas.
() Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a 
avaliação contínua de riscos e sua gestão.
() Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está 
sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) III - II - IV - I.
 b) I - IV - II - III.
 c) II - III - I - IV.
 d) IV - I - III – II.
2. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus 
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato
ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na 
medida da sua culpabilidade.
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDIwMw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0xMC0wMyAwMDowMDowMA==#questao_2%20aria-label=
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Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e II estão corretas.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) As afirmativas I e III estão corretas.
 d) Somente a afirmativa I está correta.
3. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata 
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que 
ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e 
F para as falsas:
() Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da 
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
() Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a 
multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
() Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 a) V - V - F.
 b) F - V - F.
 c) V - F - V.
 d) F - F – V.
4. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus 
processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da
empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia 
entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu 
sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V 
para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
() As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
() Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-
las, uma vez que o Compliance é opção da empresa.
() Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o 
Compliance.
() As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - F - V - F.
 b) F - V - V - F.
 c) F - F - V - V.
 d) V - V - F – F.
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDIwMw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0xMC0wMyAwMDowMDowMA==#questao_4%20aria-label=
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5. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura 
do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos 
ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, 
analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo 
de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) Somente a afirmativa II está correta.
 c) As afirmativas II e III estão corretas.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
6. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar 
riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de 
Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
 a) Termos de Aceitação e Uso.
 b) Norma IFRS.
 c) Instruções Normativas da RFB.
 d) Lei de Conflito de Interesses.
7. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade 
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. 
Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se 
guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta 
direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus 
Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências 
para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura 
administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) Somente a sentença I está correta.
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDIwMw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0xMC0wMyAwMDowMDowMA==#questao_7%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDIwMw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0xMC0wMyAwMDowMDowMA==#questao_6%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDIwMw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0xMC0wMyAwMDowMDowMA==#questao_5%20aria-label=d) As sentenças II e IV estão corretas.
8. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o 
Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
() Estar em Compliance.
() Ser Compliance.
() Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) II - III - I.
 b) II - I - III.
 c) III - I - II.
 d) I - II – III.
9. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos 
devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e II estão corretas.
 b) As afirmativas I e IV estão corretas.
 c) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
 d) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
10. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra 
o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos 
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
() Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
() É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos 
atos ilícitos. 
() Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
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https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/gabarito_tentativas.php?action1=RkxYMDIwMw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&action5=MjAyMC0xMC0wMyAwMDowMDowMA==#questao_9%20aria-label=
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() Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, 
entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) V - V - V - F.
 b) F - V - V - F.
 c) F - F - V - V.
 d) V - F - F - V.