Estudo Transversal VI

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21/10/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Joselaine de Lima Franco (1073302)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23518369
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a
responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver
todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar
de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais
responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus
Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as
providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura
administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da
instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença I está correta.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças II e IV estão corretas.
2. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em
que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa
jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do
infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) V - V - F.
 b) F - V - F.
 c) F - F - V.
 d) V - F - V.
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3. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e
vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para
embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de
Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética
da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças III e IV estão corretas.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) Somente a sentença III está correta.
4. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é
publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo
e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar
as investigações.
 b) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os
termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não
afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
 c) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ,
o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
 d) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por
manter controle particular das sanções.
5. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações
de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que
Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do
acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a
apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a
partir da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença I está correta.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) Somente a sentença III está correta.
 d) As sentenças II e III estão corretas.
6. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja
logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa
dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
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 a) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
 b) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática
de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
 c) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades
lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
 d) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao
superávit orçamentário, e dá outras providências.
7. Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance
e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas
mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as
sentenças a seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a
missão, visão e valores de uma empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o
cumprimento de regras formais e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90,
2015.
 a) Somente a sentença II está correta.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) As sentenças I e II estão corretas.
 d) As sentenças II e III estão corretas.
8. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande
valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração
contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção
(LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido,a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo
pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de
Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) As sentenças I e IV estão corretas.
 b) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças III e IV estão corretas.
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9. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil.
No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os
responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e
Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I e IV estão corretas.
 b) As sentenças II e IV estão corretas.
 c) As sentenças I, II e III estão corretas.
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas.
10.A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser
responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a
seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe
do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual
das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na
medida da sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas II e III estão corretas.
 b) As afirmativas I e III estão corretas.
 c) As afirmativas I e II estão corretas.
 d) Somente a afirmativa I está correta.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.