UNIASSELVI - prova transversal vl

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09/10/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Laura Floriano Gonzales (1094144)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23528695
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acredit
não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa na
autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
 II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
 III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas II e III estão corretas.
 b) As afirmativas I e II estão corretas.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
2. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação d
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Norma
internas:
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 b) Termos de Confidencialidade.
 c) Lei de Conflito de Interesses.
 d) Padrão PMBOOK.
3. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores es
Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
 a) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
 b) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
 c) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
 d) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
4. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupçã
aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a 
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
 II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. 
 III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença I está correta.
 b) Somente a sentença III está correta.
 c) As sentenças I e III estão corretas.
 d) As sentenças II e III estão corretas.
5. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Com
precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo
vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
 II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
 III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
 IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença I está correta.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) As sentenças II e IV estão corretas.
 d) As sentenças I, III e IV estão corretas.
6. Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram alguma
especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir
 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
 II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma empresa.
 III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras formais e informais.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Le
ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
 a) As sentenças I e III estão corretas.
 b) Somente a sentença II está correta.

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 c) As sentenças I e II estão corretas.
 d) As sentenças II e III estão corretas.
7. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que 
sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Ac
10 set. 2020.
 a) Lei de Expurgo da Corrupção.
 b) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
 c) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
 d) Lei da Supervisão Governamental.
8. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo f
função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de
Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa inform
CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
 b) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outro
 c) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
 d) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação ju
CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
9. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arca
teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o 
encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
 
I- Ações de acordo com uma regra definida.
 II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
 III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
 IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença III está correta.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) As sentenças III e IV estão corretas.
 d) As sentenças I, III e IV estão corretas.
10.Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Leinº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Ativ
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA 
apresenta a finalidade do COAF:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
 b) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
 c) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
 d) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.