ESTUDO TRANSVERSAL VI - 15 04

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15/04/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00)
Prova: 30158619
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o
Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua
utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
 a) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 b) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 c) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 d) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
2. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarr
consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acord
essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
 
I- Segurança.
 II- Operacional.
 III- Divulgação.
 IV- Conformidade.
 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
 ( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
 ( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
 ( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) II - III - I - IV.
 b) III - II - IV - I.
 c) IV - I - III - II.
 d) I - IV - II - III.
3. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que c
entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido com
como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referênc
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
 ( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da emp
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
 ( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - V - V - F.
 b) F - F - V - V.
 c) V - F - V - F.
 d) V - V - F - F.
4. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que
sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. A
10 set. 2020.
 a) Lei de Expurgo da Corrupção.
 b) Lei da Supervisão Governamental.
 c) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
 d) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
5. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações p
cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa 
os itens, utilizando o código a seguir:
 
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
 III- Acordo de Leniência.
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
 ( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
 ( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) I - III - II.
 b) II - I - III.
 c) II - III - I.
 d) III - II - I.
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6. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental
visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramen
eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, reg
internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas II e III estão corretas.
 b) As afirmativas I e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
7. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupç
aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I e III estão corretas.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) Somente a sentença I está correta.
 d) Somente a sentença III está correta.
8. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, 
sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamentobruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão d
tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) V - F - V.
 b) F - F - V.
 c) V - V - F.
 d) F - V - F.
9. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores e
Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
 a) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
 b) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
 c) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
 d) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
10.Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo
função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas d
Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
 b) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação ju
CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
 c) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa inform
CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
 d) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outr
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.
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