direito penal 1

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DIREITO PENAL I
Patrícia Fernandes Fraga
Das fontes, da 
interpretação e dos 
princípios de legalidade e 
anterioridade da lei penal
Objetivos de aprendizagem
Ao final deste texto, você deve apresentar os seguintes aprendizados:
 � Descrever as fontes do Direito Penal.
 � Explicar a interpretação e a integração das leis penais.
 � Reconhecer a importância do estudo acerca da legalidade e da an-
terioridade aplicada ao Direito Penal.
Introdução 
Para um estudo adequado do Direito Penal, é importante conhecer a ori-
gem das normas penais, não apenas para obter conhecimentos técnicos, 
mas, principalmente, para compreender os limites do Estado na criação 
normativa penal e na punição dos indivíduos. Além disso, para saber quais 
instrumentos o julgador pode lançar mão para a concretização das leis 
penais, há que se examinar como operam os instrumentos de interpre-
tação e integração das normas que tipificam crimes no ordenamento 
jurídico brasileiro. Completando o estudo dessa temática, o princípio da 
legalidade, considerado em sentido amplo, traz as noções de reserva 
legal e de anterioridade da lei, apresentando um panorama geral sobre 
os institutos mais relevantes do Direito Penal brasileiro. 
Neste capítulo, você vai estudar as fontes, a interpretação e a integra-
ção da lei penal, bem como os princípios da legalidade e da anterioridade 
da lei penal.
Das fontes do Direito Penal
Segundo o dicionário jurídico, fonte é o texto em que se fundamenta o 
Direito e os elementos subsidiários que lhe possam formular ou lhe escla-
recer (SILVA, 1998). As leis são as fontes principais do Direito, enquanto 
a jurisprudência, a doutrina, os costumes e o direito comparado seriam 
fontes subsidiárias. 
No que concerne ao Direito Penal, Capez (2010) explica que fonte é o lugar 
de onde o direito provém e que as fontes do Direito Penal podem ser de duas 
espécies: fonte material ou fonte formal.
1. Fonte material, também chamada de fonte de produção ou fonte subs-
tancial, remete ao órgão incumbido de produzir a lei penal. No Brasil, 
incumbe à União a elaboração da lei penal (art. 22, I, da Constituição 
Federal: “Compete privativamente à União legislar sobre: I — direito 
civil, comercial, penal, processual, [...]”).
2. Fonte formal, também chamada de fonte de cognição ou de conheci-
mento, diz respeito ao modo pelo qual o Direito Penal se exterioriza. 
Subdivide-se em fonte imediata e fonte mediata. A fonte imediata 
é a lei.
Antes de adentrarmos nas características e na classificação da lei penal, é 
importante tecer alguns comentários acerca da técnica legislativa penal. Jesus 
(2017) explica que a norma penal pode ser entendida, em sentido amplo, como 
a que define fato punível, impondo sanção, assim como a que amplia o sistema 
penal por meio de princípios gerais e disposições sobre a ampliação e os limites 
das normas incriminadoras; e, em sentido estrito, como o dispositivo legal que 
descreve conduta ilícita e comina abstratamente sanção. Sendo assim, norma e 
lei penal, em sentido estrito, podem ser consideradas expressões equivalentes. 
A norma ou lei penal pode ser descrita como uma disposição impessoal, 
genérica e abstrata, imposta coativamente, emanada do Poder Legislativo 
e que deve ser respeitada por todos, segundo Colnago (2010). O Quadro 1 
apresenta as características da lei penal.
3Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal2
Fonte: Adaptado de Capez (2010, p. 49), Colnago (2010, p.13) e Jesus (2017, p. 60-63).
Exclusividade Somente a lei penal pode dispor sobre as infrações e as 
sanções correspondentes.
Anterioridade Só incidirá sobre a conduta se já estava em vigor na data do 
fato delituoso – dirige-se a fatos futuros.
Imperatividade É autoritária, pois o seu acatamento é obrigatório – 
impõe-se coativamente a todos.
Generalidade Tem eficácia contra todos (erga omnes); dirige-se a todos, 
inclusive aos inimputáveis.
Impessoalidade Não se dirige a pessoa determinada, mas a qualquer um 
que viole os valores protegidos pela norma penal.
Abstratividade Não se aplica a um caso concreto específico, mas a toda e 
qualquer situação que preencher os preceitos normativos 
penais.
Quadro 1. Características da lei penal
No que tange à classificação, a norma penal pode ser incriminadora ou não 
incriminadora. A norma penal incriminadora descreve as condutas proibidas, 
assim como comina sanção. A estrutura dessa norma se divide em preceito 
primário, que corresponde à conduta tipificada na norma (p. ex., art. 121 do 
Código Penal: “Matar alguém”), e em preceito secundário, que corresponde 
à sanção tipificada na norma (“Pena — reclusão, de seis a vinte anos”). Na 
Figura 1, você poderá compreender mais claramente a composição da lei penal 
incriminadora, na qual o preceito primário descreve a conduta e o secundário, 
a sanção correspondente.
Figura 1. Composição da lei penal.
3Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal2
Já a norma penal não incriminadora não descreverá crimes, nem cominará 
sanções. Quando permissiva ou justificadora, em vez de descrever o fato 
delituoso, disporá sobre as hipóteses em que determinadas condutas podem 
ser praticadas, como afirma Capez (2010). Por exemplo, as causas de exclusão 
de ilicitude do art. 23, do CP: 
Art. 23 — Não há crime quando o agente pratica o fato: 
I — em estado de necessidade; 
II — em legítima defesa; 
III — em estrito cumprimento de dever legal ou no exercício regular de direito 
(BRASIL, 1940, documento on-line).
Ainda segundo Capez (2010), quando a norma penal não incriminadora for 
classificada como final, complementar ou explicativa, esclarecerá o conteúdo 
e delimitará o âmbito de aplicação de outras normas. Por exemplo, o art. 1º 
do CP, que descreve a anterioridade da lei penal:
Art. 1º — Não há crime sem lei anterior que o defina. Não há pena sem prévia 
cominação legal (BRASIL, 1940, documento on-line).
É oportuno também saber o que vem a ser a norma penal em branco. 
Veja o box Fique atento.
O que se entende por norma penal em branco?
A norma penal em branco (ou norma primariamente remetida) é a norma penal cujo 
conteúdo se encontra indeterminado e precisará ser preenchido por outro dispositivo legal 
ou regulamentar, como explica Capez (2010). Nessa norma, o preceito secundário — que 
é a cominação da sanção — está completo, mas seu preceito primário ainda necessita ser 
complementado. Por exemplo, a Lei Antidrogas – Lei nº. 11.343, de 23 de agosto de 2006:
Art. 33. Importar, exportar, remeter, preparar, produzir, fabricar, ad-
quirir, vender, expor à venda, oferecer, ter em depósito, transportar, 
trazer consigo, guardar, prescrever, ministrar, entregar a consumo 
ou fornecer drogas, ainda que gratuitamente, sem autorização ou em 
desacordo com determinação legal ou regulamentar:
Pena — reclusão de 5 (cinco) a 15 (quinze) anos e pagamento de 500 
(quinhentos) a 1.500 (mil e quinhentos) dias-multa (BRASIL, 2006, 
documento on-line).
5Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal4
Esse artigo da Lei Antidrogas não especifica, até mesmo pela inviabilidade de tal 
proceder, quais são as drogas ou substâncias entorpecentes proibidas pela lei. Sendo 
assim, o aplicador da lei terá de se valer da Portaria nº 344, de 12 de maio de 1998, da 
Secretaria de Vigilância Sanitária do Ministério da Saúde, para descobrir, por exemplo, se 
a substância que o agente transporta é classificada como droga. A referida necessidade 
de completar o conteúdo do preceito primário do artigo de lei configura o que se 
denomina norma penal em branco.
O quadro a seguir apresenta a classificação das normas penais em branco,com base 
em Colnago (2010, p. 14):
Homogêneas, 
impróprias, 
ou em 
sentido lato
Quando o complemento tem 
a mesma fonte formal que a 
norma a ser complementada. 
Por exemplo, lei que completa lei 
– complemento de igual hierar-
quia: Título VII do CP — Dos Crimes 
Contra a Família, Capítulo I — Dos 
Crimes Contra o Casamento:
[...] Conhecimento pré-
vio de impedimento
Art. 237 - Contrair casamento, 
conhecendo a existência 
de impedimento que lhe 
cause a nulidade absoluta:
Pena - detenção, de três 
meses a um ano.
Os impedimentos não cons-
tam na lei penal, mas serão 
encontrados na lei civil:
Art. 1.521, Código Civil. 
Não podem casar:
I - os ascendentes com os 
descendentes, seja o pa-
rentesco natural ou civil;
II - os afins em linha reta;
III - o adotante com quem foi 
cônjuge do adotado e o adotado 
com quem o foi do adotante;
IV - os irmãos, unilaterais ou 
bilaterais, e demais colaterais, 
até o terceiro grau inclusive;
V - o adotado com o fi-
lho do adotante;
VI - as pessoas casadas;
VII - o cônjuge sobrevivente 
com o condenado por homi-
cídio ou tentativa de homicí-
dio contra o seu consorte.
Homovitelinas: 
quando a comple-
mentação se dá na 
mesma lei. Por exem-
plo, peculato: “Art. 
312, CP - Apropriar-se 
o funcionário público 
de dinheiro, valor ou 
qualquer outro bem 
móvel[...]”. O termo 
funcionário público 
está definido no art. 
327 do próprio CP: “Art. 
327, CP - Considera-se 
funcionário público, 
para os efeitos pe-
nais, quem, embora 
transitoriamente ou 
sem remuneração, 
exerce cargo, emprego 
ou função pública.”
Heterovitelinas: 
quando a complemen-
tação se dá em leis 
diferentes. Por exem-
plo, o citado art. 237 
do CP, que encontra 
sua complementação 
no art. 1.521 do CC.
5Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal4
É importante também diferenciarmos costume de hábito. O costume, como 
fonte jurídica, consiste no conjunto de normas de comportamento praticado 
pelas pessoas de maneira constante (reiterada) e uniforme (do mesmo modo), 
pela convicção de sua obrigatoriedade. Já o hábito não tem essa convicção 
social de obrigatoriedade, portanto, não configura fonte jurídica, como afirma 
Jesus (2017).
Assim, conforme Capez (2010, p. 50), o costume deve possuir dois elementos:
 � elemento objetivo – constância e uniformidade em sua prática;
 � elemento subjetivo – opinio juris et necessitatis – convicção da obri-
gatoriedade jurídica.
São espécies de costume, ainda conforme Capez (2010, p. 51):
 � contra legem (contrário à lei) – inaplicabilidade da norma jurídica em 
face do desuso, pois sua prática deixa de ser constante e uniforme;
Heterogêne-
as, próprias, 
ou em sen-
tido estrito
Quando o complemento provém 
de fonte formal diversa daquela 
da norma a ser complementada. 
É o caso da lei penal que é com-
plementada por ato normativo 
infralegal (ato do poder executivo), 
como uma portaria ou um decreto. 
Por exemplo, o já referido art. 33 da 
Lei Antidrogas tem seu conteúdo 
complementado pela Portaria SVS/
MS nº. 344, de 12 de maio de 1998.
Listas da portaria 
SVS/MS nº. 344/1998 
(DOU de 1º de fe-
vereiro de 1999)
LISTA — A1
Lista das substâncias 
entorpecentes 
(Sujeitas a notifica-
ção de receita “A”) 
1. ACETILMETADOL 
2. ACETORFINA 
3. ALFACETILMETADOL 
4. ALFAMEPRODINA 
5. ALFAMETADOL 
6. ALFAPRODINA 
7. ALFENTANILA [...]
Obs.: Norma penal ao avesso ou secundariamente remetida: é aquela em que a incompletude 
da norma se encontra não no preceito primário, mas no preceito secundário. Logo, o preceito 
primário da norma está completo, seu conteúdo perfeitamente delimitado, todavia, o preceito 
secundário – a sanção que será imposta – fica a cargo de uma outra norma complementar. Como 
exemplo, verifique o art. 1º, da Lei nº. 2.889, de 1º de outubro de 1956, que define e pune o crime 
de genocídio: todas as suas alíneas remetem para sanções de crimes contidos no CP. É importante 
observar que o complemento não poderá ser, por exemplo, um ato do poder executivo (decreto, 
portaria, etc.), e sim outra lei, considerada estritamente (ordinária ou complementar), conforme 
afirma Capez (2010). 
7Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal6
 � secundum legem (segundo a lei) – traça e sedimenta a forma como a 
norma será aplicada;
 � praeter legem (além da lei) – preenche lacunas e especifica o conteúdo 
da norma.
Observações:
1. O costume não revoga a lei, mas pode fazer com que os elaboradores 
da lei repensem a legislação penal e a adequação social de determinada 
conduta como crime, de modo a justificar, ou não, sua permanência 
como norma incriminadora, conforme afirma Greco (2014).
2. O costume não cria delitos, nem comina penas – não se admite costume 
incriminador, conforme Capez (2010).
Os princípios gerais de Direito, por sua vez, consistem em premissas 
éticas que são extraídas do sistema legislativo e poderão suprir eventuais 
omissões legais nas normas não incriminadoras. Nas normas incriminadoras, 
essa função fica prejudicada em razão do princípio da legalidade, que será 
visto mais adiante.
Da interpretação e integração da lei penal
Para compreender se uma situação fática se enquadra nos dispositivos jurídicos 
existentes, é preciso interpretar minimamente os fatos e o direito posto. Porém, 
o que fazer se o caso concreto não estiver disposto claramente na norma, isto 
é, se houver lacunas? As técnicas de interpretação e de integração das normas, 
objetos deste tópico, servirão para orientar a adequação dos fatos às normas, 
como veremos a seguir.
Da interpretação da norma penal
A interpretação corresponde a uma técnica utilizada para extrair o significado 
e o alcance da norma em relação à realidade. Segundo Jesus (2017), busca-se 
com ela descobrir a vontade da lei, para aplicá-la aos casos concretos. Não se 
cria norma por meio de interpretação, mas se extrai seu significado. Assim, 
interpretação é o processo lógico para estabelecer o sentido e a vontade da lei. 
Os autores Colnago (2010, p. 16), Capez (2010, p. 52) e Nucci (2012, p. 16) 
definem as seguintes espécies de interpretação:
7Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal6
 � Autêntica ou legislativa: ocorre quando o próprio órgão que elabora 
a lei realiza sua interpretação; pode ser feita no próprio texto legal ou 
em outra lei interpretadora.
 � Doutrinária ou científica: é aquela realizada pelos estudiosos do Direito. 
Por exemplo, as Exposições de Motivos do CP.
 � Judicial: aquela realizada pelos órgãos jurisdicionais, isto é, pelos jul-
gadores, não tendo força obrigatória.
 � Gramatical, literal ou sintática: leva-se em conta o sentido literal, ou 
gramatical, das palavras.
 � Lógica ou teleológica: busca-se a vontade da lei, levando em conta sua 
finalidade e sua posição dentro do ordenamento jurídico.
 � Declarativa: não há necessidade de ampliar ou restringir o significado da 
lei, pois, na interpretação declarativa, haverá perfeita correspondência 
entre a palavra da lei e a vontade do legislador.
 � Restritiva: quando a lei escrita disse mais do que deveria, a interpretação 
restritiva tem o intuito de restringir-lhe o significado.
 � Extensiva: quando a lei escrita ficou aquém do que deveria dispor, a 
interpretação extensiva amplia o que está textualmente escrito e extrai 
um conteúdo mais amplo da norma. Tem por escopo conferir sentido 
razoável à norma, conforme os motivos para os quais foi criada. 
 � Analógica: quando o conteúdo da norma não é adequadamente preciso, 
ou melhor, “quando uma cláusula genérica se segue a uma fórmula casu-
ística” (JESUS, 2017, p. 88), a interpretação analógica extrai o sentido da 
norma por meio deuma comparação interna dos seus próprios termos. 
A interpretação analógica é, também, um processo de interpretação, 
usando a semelhança indicada nos próprios termos da lei. Não cria 
normas, nem preenche lacunas, apenas esclarece o significado. Um 
exemplo é o homicídio qualificado:
Art. 121, § 2°, CP — Se o homicídio é cometido:
[...] IV - à traição, de emboscada, ou mediante dissimulação ou outro recurso 
que dificulte ou torne impossível a defesa do ofendido; (BRASIL, 1940, 
documento on-line).
 � Para interpretar a expressão genérica “outro recurso que dificulte ou 
torne impossível a defesa do ofendido”, o intérprete terá de se valer 
das fórmulas casuísticas dispostas na lei – traição, emboscada ou 
dissimulação –, isto é, deverá buscar, à semelhança desses meios, 
outros que se realizem mediante deslealdade, ou perfídia, como afirma 
Jesus (2017).
9Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal8
Greco (2014) aponta ainda que a interpretação também pode ser diferenciada 
em relação ao sujeito de que emanam aos meios utilizados e quanto aos 
resultados alcançados. 
Em relação ao sujeito, a interpretação poderá ser: 
 � autêntica (contextual ou posterior); 
 � doutrinária (vinculante ou não vinculante);
 � judicial. 
A interpretação em relação ao sujeito será autêntica quando realizada 
por seu próprio corpo legal, e poderá ser ainda classificada em contextual 
(realizada no mesmo momento em que é editada a norma a ser interpretada) e 
posterior (quando realizada após a edição da lei que deve ser interpretada). Já 
a interpretação doutrinária consiste na visão dos especialistas, que emitem 
suas opiniões pessoais sobre a norma em questão; enquanto a interpretação 
judicial trará a posição dos aplicadores da lei, que será obtida por meio da 
análise das suas decisões. Será vinculante apenas quando se tratar de súmula 
prevista no art. 103-A e parágrafos da Constituição Federal. 
Sob a ótica dos meios empregados, Greco (2014) aponta que há cinco 
opções de enquadramento: 
 � literal;
 � teleológica;
 � sistêmica;
 � histórica;
 � progressiva.
A interpretação literal se ocupa com a simples busca pelo significado das 
palavras, enquanto a teleológica persegue a real finalidade da lei, que deve 
se sobrepor à literalidade das palavras. Já o método interpretativo sistêmico 
buscará uma visão mais ampla, considerando não apenas o dispositivo, mas 
também o sistema legislativo no qual está inserido. Por seu turno, a interpre-
tação histórica volta seu olhar para o passado, mais especificamente ao tempo 
em que a lei foi elaborada, tentando compreender a sociedade e os motivos 
de sua criação. Por fim, a interpretação progressiva almeja ressignificar as 
normas penais de acordo com a realidade contemporânea. 
Em se tratando dos resultados, há três formas de interpretar as leis penais: 
 � declaratória;
9Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal8
 � extensiva;
 � restritiva.
Na hipótese da interpretação declaratória, o alcance da norma penal não é 
restrito nem ampliado, cabendo ao intérprete apenas declarar a vontade da lei. 
A interpretação extensiva se caracteriza pela necessidade de que o intérprete 
expanda o alcance da lei, a fim de conhecer sua exata medida, pois o texto disse 
menos do que pretendia. Na interpretação restritiva ocorre o oposto. O alcance 
da lei é restrito, para que o intérprete possa reconhecer a sua exata amplitude. 
Nessa hipótese, a norma legal disse mais do que efetivamente pretendia.
Da integração da norma penal – a analogia
Segundo Capez (2010), a analogia corresponde a um processo de integração 
da norma penal, em que se aplica a uma hipótese não regulada por lei uma 
disposição legal relativa a um caso semelhante. A analogia não é método de 
interpretação, mas processo de integração do direito, visando à supressão de 
lacunas. 
Aqui, não há que se falar de interpretação, pois lei não há para ser inter-
pretada. Segundo Colnago (2010), o processo consiste em aplicar a norma que 
trata de hipóteses semelhantes, uma vez que não existe norma reguladora do 
caso concreto. São espécies de analogia:
Analogia in bonam partem: é a aplicação por similitude de determinada norma 
penal, suprindo lacuna existente, para absolver ou beneficiar o acusado. Con-
forme Nucci (2012), esse tipo de analogia, em favor do agente, poderá ser 
admitido excepcionalmente. Por exemplo:
Art. 128, do CP — Não se pune o aborto praticado por médico: [...] 
Aborto no caso de gravidez resultante de estupro.
II - se a gravidez resulta de estupro e o aborto é precedido de consentimento 
da gestante ou, quando incapaz, de seu representante legal (BRASIL, 1940, 
documento on-line).
No caso de uma gravidez resultante de uma violação sexual mediante fraude 
(art. 215, CP), a realização do aborto poderia ser autorizada, analogicamente ao 
art. 128 do CP, em benefício do médico que realizou o procedimento a pedido 
e com o consentimento da gestante, pois não se trata de norma incriminadora, 
mas permissiva (causa de exclusão da ilicitude), conforme afirma Nucci (2015).
11Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal10
Analogia in malam partem: é a aplicação por similitude de determinada norma 
penal, suprindo lacuna existente, para punir o acusado ou atribuir-lhe pena 
mais grave, segundo Nucci (2012). Esse tipo de analogia, em desfavor do 
agente, não é admitido pelo Direito Penal, pois “[...] a aplicação da analogia 
em norma penal incriminadora fere o princípio da reserva legal, uma vez que 
um fato não definido em lei como crime estaria sendo considerado como tal” 
(CAPEZ, 2010, p. 55). Ademais, nas palavras de Nucci (2012, p. 21), idealizou-
-se o princípio da legalidade, “escudo protetor do indivíduo, [...] justamente 
para impedir que lacunas fossem supridas indevidamente pela vontade do 
operador do Direito”.
No próximo e último tópico, você aprofundará seus conhecimentos sobre 
o princípio da legalidade e suas consequências para o Direito Penal.
Do princípio da legalidade – nullum crimen, 
nulla poena sine lege praevia e scripta et stricta
Fundamento legal 
Art. 5º, CF — Todos são iguais perante a lei, sem distinção de qualquer 
natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no País 
a inviolabilidade do direito à vida, à liberdade, à igualdade, à segurança e à 
propriedade, nos termos seguintes:
[...] XXXIX - não há crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prévia 
cominação legal; (BRASIL, 1988, documento on-line).
O princípio da legalidade surgiu pela primeira vez na Magna Charta Li-
bertatum, documento que o rei João Sem Terra fora obrigado a redigir por 
imposição dos barões ingleses descontentes com seu reinado, no ano de 1215. 
O art. 39 da Magna Carta dispunha que: 
Nenhum homem livre será detido ou sujeito a prisão, ou privado de seus 
bens, ou declarado fora da lei, exilado, ou reduzido em seu status de qualquer 
outra forma, nem procederemos nem mandaremos proceder contra ele senão 
mediante um julgamento legal pelos seus pares ou pelo costume da terra 
(FERREIRA, 2013, p. 1).
Essa concepção de legalidade, de previsibilidade e de segurança jurídica, 
inspirada nas ideias iluministas, foi tomando corpo em outros documentos 
jurídicos de grande relevância com o passar dos anos – Bill of Rights (1774), 
11Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal10
Declaração dos Direitos da Virgínia (1776), Constituição dos Estados Unidos 
da América (1776), Declaração Universal dos Direitos do Homem (1789), 
Constituiçãofrancesa (1791), assim como todas as Constituições brasileiras 
a partir de 1824 –, ampliando mundialmente a noção de que somente poderá 
haver crime quando houver previsão expressa em lei da conduta delituosa e 
de sua sanção penal, como afirma Capez (2010).
O princípio da legalidade, considerado como princípio base do Direito Penal, 
em sentido amplo, pode ser definido como uma garantia constitucional, um 
princípio fundamental que protege a liberdade do homem contra os arbítrios do 
poder de punir ( jus puniendi) do Estado. Conforme Capez (2010), ele afirma 
que ninguém poderá ser punido ou sofrer violação à sua liberdade, exceto se 
praticar conduta previamente definida em lei como crime, tendo cominada 
a respectiva sanção.
São funções do princípio da legalidade, conforme Greco (2014, p. 2):
 � proibir a retroatividade da lei penal – nullum crimen nulla poena sine 
lege praevia;
 � proibir a criação de crimes e penas pelos costumes – nullum crimen 
nulla poena sine lege scripta;
 � proibir o emprego de analogia para criar crimes, fundamentar ou agravar 
penas – nullum crimen nulla poena sine lege stricta;
 � proibir incriminações vagas e indeterminadas – nullum crimen nulla 
poena sine lege certa.
Princípios inerentes ao princípio da legalidade
Princípio da reserva legal
Pelo princípio da reserva legal, é somente a lei, em sentido estrito, que pode 
definir infrações penais e cominar sanções. Além disso, não é qualquer norma 
que pode dar origem a um ilícito penal, mas apenas a lei em sentido estrito 
(lei ordinária e lei complementar), que tenha passado pelo devido processo 
legislativo. Dessa forma, leis criminais emanadas pelo Poder Executivo, por 
meio de Medidas Provisórias, são inconstitucionais, pois não podem versar 
sobre essa matéria, visto que violam o princípio da legalidade, assim como 
ferem frontalmente a Constituição, nos termos do seu art. 62, § 1º, I, b. 
Cumpre mencionar que é também o princípio da reserva legal que corro-
bora a vedação da analogia in malam partem, de modo a proibir a criação de 
13Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal12
hipóteses (crimes, causas de aumento de pena, ou circunstâncias agravantes) 
que venham a piorar a situação do acusado, como explica Greco (2014). 
Nesse sentido, Capez (2010) afirma que o princípio da reserva legal abarca, 
igualmente, o princípio da taxatividade da lei penal. Por meio desse princípio, 
a lei penal necessita ser escrita, portanto, fica vedada a tipificação de crime 
de modo implícito, ou, ainda, por interpretação ampliativa ou analógica 
de outros tipos penais. 
Cabe, por fim, referir que a lei penal e, mais especificamente, a tipificação 
de um crime deve ser detalhada, clara e específica, evitando-se a criação de 
normas penais com vagueza e grande generalidade, como afirma Colnago (2010). 
Princípio da anterioridade da lei penal
De modo muito semelhante à CF, o CP dispõe o seguinte:
Anterioridade da Lei
Art. 1º - Não há crime sem lei anterior que o defina. Não há pena sem prévia 
cominação legal (BRASIL, 1940, documento on-line).
Pode-se concluir, assim, que o art. 1º do CP contém dois princípios 
fundamentais à constituição do Estado Democrático de Direito – o princí-
pio da reserva legal (ou da legalidade em sentido estrito) e o princípio da 
anterioridade.
O princípio da anterioridade da lei penal determina que, para haver a 
condenação e punição pela prática de um crime, a conduta delitiva e sua 
sanção correspondente necessitam estar anteriormente previstas em lei. 
Essa garantia se deve à necessidade de previsibilidade e segurança jurídica 
aos destinatários da lei, que não podem ser pegos de surpresa pelo poder 
de punir do Estado.
Importante salientar que os termos da Lei (art. 1º, CP), nesse caso, podem 
e devem ser interpretados ampliativamente. Explica-se: quando a Lei penal 
diz que “não há crime sem lei anterior que o defina”, o termo “crime” 
deve ser compreendido como crime e, também, como contravenção penal 
(Decreto-Lei nº. 3.688, de 3 de outubro de 1941) que, do mesmo modo, não 
poderá ser agravada sem legislação prévia adequada. Igualmente, quando 
a Lei diz que “não há pena sem prévia cominação legal”, o termo “pena” 
abrange tanto as penas como as medidas de segurança que serão impostas 
aos inimputáveis. Essas também dependerão de lei para sua criação ou 
alteração. Portanto, não haverá crime (ou mesmo contravenção penal), nem 
13Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal12
haverá pena (ou mesmo medida de segurança), se inexistir, anteriormente, 
estipulação definindo-os. 
Vale frisar que um dos efeitos do princípio da anterioridade da lei penal 
é a irretroatividade da lei. A lei penal é editada para o futuro, não tendo 
como característica a de retroagir (exceto se em benefício do acusado), sig-
nificando que se aplica a lei penal, sobretudo a incriminadora, em vigor na 
data da prática do fato delituoso, como explica Capez (2010), não podendo o 
indivíduo ser condenado por delito que assim foi considerado pela lei após a 
realização da conduta por parte do agente.
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Leitura recomendada
GOMES, L. F.; BIANCHINI, A.; DAHER, F. Princípios constitucionais penais: à luz da cons-
tituição e dos tratados internacionais. LivroeNet, 2015.
15Das fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penalDas fontes, da interpretação e dos princípios de legalidade e anterioridade da lei penal14