Estácio_ Alunos26

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Teste de
Conhecimento
 avalie sua aprendizagem
Dentre as instituições que contribuíram decisivamente para o amadurecimento da área
de compliance, marque aquela que NÃO tiveram papel decisivo histórico na evolução
do tema:
Sobre o compliance, podemos afirmar que uma das vantagens de sua implementação
está relacionado a(o):
GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE
Lupa Calc.
 
 
ARA0021_A9_201807148531_V3 
 
Aluno: ISLAINE SILVA E SOUZA Matr.: 201807148531
Disc.: GOV CORP COMPLIA 2021.1 (G) / EX
 
Prezado (a) Aluno(a),
 
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não valerá ponto para sua
avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha.
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. Aproveite para se
familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS.
 
1.
ISO 9001.
Agência SEC (Securities and Exchange Commisson).
Banco Central do Brasil.
Conselho Monetário Nacional.
Comitê da Basileia.
 
 
 
Explicação:
As normatizações ISO são parâmetros para realização de auditoria de processos. A ISO
9001 está relacionada à avaliação de qualidade.
 
 
 
 
2.
Monitoramento da conformidade com os regulamentos.
Não tem relação com as boas práticas de governança corporativa.
Não contribui com a credibilidade da organização junto ao mercado.
Responsável por alterar as políticas internas das organizações.
Mantém os níveis de transparência da organização iguais aos verificados antes da sua adoção.
 
 
 
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A adoção de um programa de compliance pode evitar que as empresas
incorram em despesas administrativas e operacionais com investigações,
multas, publicidade negativa, interrupção das atividades, inexequibilidade dos
contratos ou cláusulas ilegais, indenizações, impedimento de acesso a
recursos públicos ou de participação em licitações públicas, etc. Está
descrição está de acordo com:
A adoção de programas de compliance identifica, mitiga e remedia os riscos
de violações da lei, logo de suas consequências adversas. Estamos falando
de:
Compliance tem por objetivo assegurar, em conjunto com as demais áreas, a
Explicação:
Monitoramento da conformidade com os regulamentos.
 
 
 
 
3.
Benefício reputacional.
Redução de custos e contingências.
Aumento das despesas administrativas e operacionais.
Identificação antecipada de problemas.
Prevenção de riscos.
 
 
 
Explicação:
Redução de custos e contingências - A adoção de um programa de
compliance pode evitar que as empresas incorram em custos e
contingências com investigações, multas, publicidade negativa,
interrupção das atividades, inexequibilidade dos contratos ou
cláusulas ilegais, indenizações, impedimento de acesso a recursos
públicos ou de participação em licitações públicas, etc.
 
 
 
 
4.
Reconhecimento de ilicitudes em outras organizações.
Identificação antecipada de problemas.
Prevenção de riscos.
Benefício reputacional.
Redução de custos e contingências.
 
 
 
Explicação:
Prevenção de riscos - A adoção de programas de compliance identifica, mitiga
e remedia os riscos de violações da lei, logo de suas consequências adversas.
 
 
 
 
5.
adequação, o fortalecimento e o funcionamento do Sistema de Controles
Internos da instituição, procurando mitigar os riscos de acordo com a
complexidade de seus negócios, bem como disseminar a cultura de controles
para assegurar o cumprimento de leis e regulamentos existentes. Cabe à área
de compliance:
Assinale a alternativa que indica os objetivos da função de compliance em uma instituição financeira. 
(IESES, 2017) Sobre ¿compliance¿ podemos afirmar:
I. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma regra, uma
instrução interna, um comando ou um pedido.
II. Estar em compliance ou manter a empresa em conformidade significa atender aos normativos dos órgãos reguladores,
de acordo com as atividades desenvolvidas pela sua empresa, bem como dos regulamentos internos, principalmente
aqueles inerentes ao seu controle interno.
III. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa conformar-se, ou seja, numa empresa
seria a aceitação do status quo, sem a necessidade de promover mudanças mesmo sabendo que algo está errado.
IV. Além de manter as informações seguras e seu negócio sempre funcionando, as organizações precisam mostrar, e
comprovar, para o mercado que estão adotando as boas práticas. Para isso as organizações precisam estar em
conformidade, ou em compliance.
A sequência correta é:
ser o braço da diretoria executiva da instituição, acompanhando as atividades
desenvolvidas pelas áreas fins, assegurando o cumprimento dos objetivos de cada
unidade e garantindo o menor nível de perdas com os riscos inesperados.
atender as necessidades de informação e segurança da diretoria executiva,
mediante relatórios periódicos, fortalecendo os resultados, bem como o crescimento
e o desenvolvimento sustentável da instituição.
substituir as atividades realizadas pela auditoria interna, dado o seu caráter mais
amplo e permanente na instituição, assegurando o cumprimento da normatização
existente.
monitorar, de maneira corporativa e tempestiva, as diversas unidades da instituição,
assegurando-se de que respeitam as regras aplicáveis a cada negócio, por meio do
cumprimento das normas, dos processos internos, da prevenção e do controle de
riscos.
efetuar seus trabalhos de forma periódica e temporal por meio de amostragens, a
fim de certificar o cumprimento das normas e processos instituídos pela alta
administração.
 
 
 
Explicação:
monitorar, de maneira corporativa e tempestiva, as diversas unidades da
instituição, assegurando-se de que respeitam as regras aplicáveis a cada
negócio, por meio do cumprimento das normas, dos processos internos, da
prevenção e do controle de riscos.
 
 
 
 
6.
Assegurar que a instituição atue em conformidade com a legislação, com as normativas dos órgãos reguladores
e com os regulamentos internos, de modo a garantir a eficiência, a eficácia e a confiabilidade organizacional. 
Assegurar o retorno financeiro dos investimentos de clientes e acionistas por meio de redução da burocracia e
extinção de atividades-meio com finalidade de controle interno. 
Incrementar o acesso a novos clientes por meio do aumento da gama de serviços ofertados. 
Garantir que as estratégias empresariais se completem segundo o cronograma planejado. 
Completar o quadro de pessoal com ações de recrutamento, seleção e contratação de mão de obra
especializada e capacitada para atividades relacionadas ao core business da instituição. 
 
 
 
 
7.
Sobre os elementos necessários para a implementação do compliance, qual dos itens
apresentados abaixo não se adequam diretamente ao tema:
Apenas as assertivas I, II e IV estão corretas.
 
Apenas as assertivas I e III estão corretas.
 
Apenas a assertiva III está correta.
 
Apenas as assertivas I, III e IV estão corretas.
 
Apenas as assertivas I e IV estão corretas.
 
 
 
 
Explicação:
I. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma regra, uma instrução
interna, um comando ou um pedido. (CORRETA)
II. Estar em compliance ou manter a empresa em conformidade significa atender aos normativos dos órgãos reguladores, de
acordo com as atividades desenvolvidas pela sua empresa, bem como dos regulamentos internos, principalmente aqueles
inerentes ao seu controle interno. (CORRETA)
III. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa conformar-se, ou seja, numa empresa seria
a aceitação do status quo, sem a necessidade de promover mudanças mesmo sabendo que algo está errado. (ERRADA)
IV. Além de manter as informações seguras e seu negócio sempre funcionando, as organizações precisam mostrar, e
comprovar, para o mercado que estão adotando as boas práticas.Para isso as organizações precisam estar em conformidade,
ou em compliance. (CORRETA)
 
 
 
 
 
8.
Adoção de Código de ética da organização.
Capacitação de profissionais.
Criação de canais de comunicação de condutas não éticas.
Incentivo para discussão de problemas éticos.
Definir os valores organizacionais.
 
 
 
Explicação:
Única resposta errada para o questionamento - Definir os valores organizacionais.
 
 
 
 
 
 
 
 Não Respondida Não Gravada Gravada
 
 
Exercício inciado em 26/04/2021 10:37:07. 
 
 
 
 
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