GOVERNANÇA CORPOR , RISCO E COMPLIANCE 9

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(IESES, 2017) Sobre ¿compliance¿ podemos afirmar:
I. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma regra, uma
instrução interna, um comando ou um pedido.
II. Estar em compliance ou manter a empresa em conformidade significa atender aos normativos dos órgãos
reguladores, de acordo com as atividades desenvolvidas pela sua empresa, bem como dos regulamentos internos,
principalmente aqueles inerentes ao seu controle interno.
III. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa conformar-se, ou seja, numa empresa
seria a aceitação do status quo, sem a necessidade de promover mudanças mesmo sabendo que algo está errado.
IV. Além de manter as informações seguras e seu negócio sempre funcionando, as organizações precisam mostrar, e
comprovar, para o mercado que estão adotando as boas práticas. Para isso as organizações precisam estar em
conformidade, ou em compliance.
A sequência correta é:
Apenas as assertivas I, III e IV estão corretas.
 
Apenas a assertiva III está correta.
 
Apenas as assertivas I e IV estão corretas.
 
 Apenas as assertivas I, II e IV estão corretas.
 
Apenas as assertivas I e III estão corretas.
 
Respondido em 06/09/2020 12:13:05
Explicação:
I. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma regra, uma
instrução interna, um comando ou um pedido. (CORRETA)
II. Estar em compliance ou manter a empresa em conformidade significa atender aos normativos dos órgãos
reguladores, de acordo com as atividades desenvolvidas pela sua empresa, bem como dos regulamentos internos,
principalmente aqueles inerentes ao seu controle interno. (CORRETA)
III. O termo compliance tem origem no verbo em inglês to comply, que significa conformar-se, ou seja, numa
empresa seria a aceitação do status quo, sem a necessidade de promover mudanças mesmo sabendo que algo está
errado. (ERRADA)
IV. Além de manter as informações seguras e seu negócio sempre funcionando, as organizações precisam mostrar, e
comprovar, para o mercado que estão adotando as boas práticas. Para isso as organizações precisam estar em
conformidade, ou em compliance. (CORRETA)
 
 
O programa de compliance aborda, de forma estruturada, sete elementos
que se complementam e se retroalimentam, promovendo a condução de
processos e a realização de negócios em compliance. Nesse sentido, o
elemento denominado ambiente regulatório:
compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal, a
estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de autoridades e
responsabilidades.
compreende os procedimentos adotados para disseminar
informações a respeito de leis, normas e regulamentos.
abrange procedimentos que permitem, com razoável segurança, que os
negócios, processos, produtos e serviços sejam conduzidos de acordo com as
exigências legais, visando atingir o estado de compliance.
 é composto pelos órgãos que regulam e fiscalizam os aspectos prudenciais e
socioeconômicos de determinado país ou jurisdição.
realiza avaliação periódica das medidas adotadas pela área para garantir o
cumprimento de leis, normas e regulamentos.
Respondido em 06/09/2020 12:13:12
 Questão1
 Questão2
Explicação:
Compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal,
a estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de
autoridades e responsabilidades.
 
Quais são os benefícios do programa de compliance para as organizações:
I - Prevenção de riscos.
II - Identificação postecipada de problemas.
III - Reconhecimento de ilicitudes em outras organizações.
IV - Benefício reputacional.
V - Conscientização dos funcionários.
VI - Aumento de custos e contingências.
Apenas as afirmações I, II, V e VI estão corretas.
Todas as afirmativas estão corretas.
Todas as afirmativas estão erradas.
Apenas as afirmações I, II, e VI estão corretas.
 Apenas as afirmações I, III, IV e V estão corretas.
Respondido em 06/09/2020 12:13:17
Explicação:
Benefícios do programa de compliance para as organizações:
I - Prevenção de riscos
II - Identificação antecipada de problemas
III - Reconhecimento de ilicitudes em outras organizações
IV - Benefício reputacional
V - Conscientização dos funcionários
VI - Redução de custos e contingências
 
Em relação aos elementos comuns para os programas de compliance, podemos
afirmar que:
Se possível compatível ao orçamento, a organização deveria realizar ações de
comunicação e treinamento das políticas de compliance.
É recomendável a adoção de políticas, controles e procedimentos para melhorar a
definição das regras a serem seguidas pelas organizações.
 O Suporte da Administração e Liderança é um dos principais pilares para adoção de
 Questão3
 Questão4
programas de compliance.
O mapeamento e análise de riscos tem pouca relação com as práticas de compliance.
Nenhuma das respostas.
Respondido em 06/09/2020 12:13:23
Explicação:
O Suporte da Administração e Liderança é um dos principais pilares para adoção de
programas de compliance.
 
A adoção de um programa de compliance pode evitar que as empresas
incorram em despesas administrativas e operacionais com investigações,
multas, publicidade negativa, interrupção das atividades, inexequibilidade
dos contratos ou cláusulas ilegais, indenizações, impedimento de acesso a
recursos públicos ou de participação em licitações públicas, etc. Está
descrição está de acordo com:
Aumento das despesas administrativas e operacionais.
 Redução de custos e contingências.
Benefício reputacional.
Identificação antecipada de problemas.
Prevenção de riscos.
Respondido em 06/09/2020 12:13:30
Explicação:
Redução de custos e contingências - A adoção de um programa de
compliance pode evitar que as empresas incorram em custos e
contingências com investigações, multas, publicidade negativa,
interrupção das atividades, inexequibilidade dos contratos ou
cláusulas ilegais, indenizações, impedimento de acesso a recursos
públicos ou de participação em licitações públicas, etc.
 
Assinale a alternativa INCORRETA no que tange à conformidade
(Compliance).
Compliance é responsável por identificar pontos falhos na sua atividade e
sanar essas questões.
Quem se responsabiliza pela área de Compliance tem como função precípua
conhecer a fundo as leis do setor e verificar se a empresa age de acordo.
 Compliance, assim como a Governança Corporativa, interfere na elaboração
das políticas internas.
A adoção de Compliance pela organização visa obter a garantia de que leis e
regulamentações serão rigorosamente cumpridas.
Compliance afeta a regularidade das atividades da empresa no que diz
respeito ao que é determinado por diretrizes internas e pelos dispositivos
 Questão5
 Questão6
legais.
Respondido em 06/09/2020 12:13:33
Explicação:
Compliance e Governança Corporativa não são as responsáveis pela
elaboração das políticas internas.
 
(FGV - 2015) Estar em compliance é estar em conformidade com leis e
regulamentos externos e internos da organização ou
instituição. Compliance tem sido uma expressão bastante utilizada
ultimamente e gerou uma corrida em diversas organizações para a
absorção do conceito e a implementação de estruturas, processos e
mecanismos que o garantam.
A função compliance envolve as atividades listadas a seguir, à exceção de
uma. Assinale-a.
Todas as alternativas fazem referência à organização estar em Compliance.
Avaliar os riscos do negócio referentes às regras estabelecidas.
 Assumir as funções de auditoria interna na organização.
Reportar-se diretamente ao Conselho e à Alta Administração sem intervenção
ou veto de outras áreas.
Avaliar a conformidade entre normas externas, internas e políticas
corporativas.
Respondido em 06/09/2020 12:13:39
Explicação:
Assumir a auditoria interna da organização não tem relação direta com o
fato de estar em compliance.
 
Assinale a alternativa que indica os objetivos da função de compliance em uma instituição financeira.Completar o quadro de pessoal com ações de recrutamento, seleção e contratação de mão de obra
especializada e capacitada para atividades relacionadas ao core business da instituição. 
 Assegurar que a instituição atue em conformidade com a legislação, com as normativas dos órgãos
reguladores e com os regulamentos internos, de modo a garantir a eficiência, a eficácia e a
confiabilidade organizacional. 
Assegurar o retorno financeiro dos investimentos de clientes e acionistas por meio de redução da
burocracia e extinção de atividades-meio com finalidade de controle interno. 
Incrementar o acesso a novos clientes por meio do aumento da gama de serviços ofertados. 
Garantir que as estratégias empresariais se completem segundo o cronograma planejado. 
Respondido em 06/09/2020 12:13:46
 Questão7
 Questão8
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