renda fixa x variavel Resolvidos com passo a passo

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CÓD. DA QUESTAO: 2787
Admita que um banco tenha vendido 800 contratos de IBOVESPA futuro com vencimento em abril, ao PU de 49.500 pontos no dia 1. O Banco encerrou a sua posição vendida no dia 4, comprando 800 contratos ao PU de 47.340 pontos.
Obs. Considere hedge um por um e beta médio da carteira = 1 e use a aproximação Ibovespa futuro = Ibovespa à vista.
Se a instituição vendeu os 800 contratos futuros com objetivo de hedge, o valor de sua carteira é:
A
R$ 39.600.000 pq foi um hedge beta=1 ou seja manter a posição sem perca e ganho. = 800x49500
B
R$ 40.600.000
C
R$ 41.600.000
D
ÓD. DA QUESTAO: 2925
Um título com valor nominal de R$ 6.500,00 tem um prazo de vencimento de 3 anos e paga cupom semestral proporcional a 10% ao ano. O título é resgatado no final do prazo ao par. Pede-se determinar o preço de compra do título sabendo que a taxa de juros de mercado é de 12% ao ano:
A
R$ 6.180,37
1º passo: taxa cupom 10% < 12% taxa de mercado, logo será um investimento com deságio ou seja pagar menos que o valor inicial 6500
2º passo converter as taxas proporcionais em semestres:
10% a. a = 5% a. semestre – 1 ano = 2 semestre por tanto divide a taxa por 2 
12% a. a = 6% a. semestre – 1 ano = 2 semestre por tanto divide a taxa por 2 
3º passo calcular preço inicial npv
Cupom = 6500x5%= 325 cada semestre no caso 3 anos = 6 semestres
Aplica o fluxo de caixa, sendo no final do fluxo a soma do cupom 325 + valor nominal 6500 = 6825
325 – cfj - 5 nj – 6825 cfj – 6% i f npv = 6180,37
 
B
R$ 6.550,00
C
R$ 5.927,65
D
CÓD. DA QUESTAO: 2987
Considerando-se o valor final de um contrato futuro de DI a R$ 100.000,00, com vencimento previsto para 189 dias úteis, que está sendo negociado hoje por R$ 95.052,20. Qual a taxa anual de juros prevista para o período?
A
5,21% ao ano
B
7,00% ao ano
1º passo achar taxa equivalente 
100.000/95.052.20= 1,05
2º passo converter ao ano, como dado esta em dias 189 uteis , usaremos Q/T com resultado em dias uteis tmb vai ficar 252/189 =1,333 eleva esse valor sobre 1,05 = 1,0700 subtrai 1 e multiplica 100 = 7,00% a.a
C
6,54% ao ano
D
CÓD. DA QUESTAO: 5442 
Ao realizar uma operação de Hedge na bolsa de valores via contrato futuro, será exigido o recolhimento de margem de garantia. Quando da liquidação do contrato, no vencimento, sendo os ajustes diários liquidados, a margem de garantia será direcionada para
A
A Bolsa de Valores (B3) que assume o risco de contra parte neste mercado
B
Para o investidor que recolheu a margem
C
Para a contraparte do contrato futuro
D
	CÓD. DA QUESTAO: 5514 
Um investidor pretende investir seus recursos de forma a garantir resgates nos próximos 4 anos. Ao final de cada ano, ele resgatará os valores descritos na tabela abaixo:
Fluxo de resgate:
1º - R$ 10.000,00
2º - R$ 20.000,00
3º - R$ 35.000,00
4º - R$ 50.000,00
Ele estima que obterá uma remuneração de 6,5% a.a. Nesse caso, o valor investido será de aproximadamente:
A
R$ 107.981,22
B
R$ 94.863,73
1º passo vemos que se trata de um fluxo de caixa onde ele quer saber o valor inicial npv
2ª passo alocar valore na hp12c
10k cfj 20k cfj 35k cfj 50k cfj 6,5 i f npv = 94863,73 
C
R$ 198.335,24
D
CÓD. DA QUESTAO: 3320
Um gestor de fundo de ações ativo deseja se proteger do risco sistemático do mercado de ações. Qual operação seria a mais indicada para atingir o seu objetivo?
A
Vender opções de venda de Ibovespa
B
Comprar opções de compra de Ibovespa
C
Comprar contratos futuros de Ibovespa
Quer se proteger contra queda tem q vender índice ibovespa pq geralmente quem compra aposta na alta neste caso em uma proteção para mitigar risco então se vende 
D
CÓD. DA QUESTAO: 3975
Em um swap CDI x taxa pré fixada, se o objetivo do investidor é fazer um hedge contra alta da taxa de juros, sua posição deverá ser:
A
Ativo em taxa pré e passivo em CDI
B
Ativo em taxa pré e passivo em taxa pré
C
Passivo em taxa pré e ativo em CDI
D
CÓD. DA QUESTAO: 1232
Se um investidor, com um horizonte de investimentos de 2 anos e que acredita que os juros cairão abaixo das expectativas do mercado neste período, tiver perfil de riscos (capacidade e tolerância) arrojado, ele deverá (considerando o mesmo risco de crédito para os emissores dos títulos):
A
Aplicar em um CDB prefixado de 2 anos
EXPLICAÇAO como ele aposta na baixa do titulo e na baixa o rendimento e menor definisse um taxa pré
Para tentar ganhar com taxa estabelecida 
B
Aplicar em um CDB prefixado de 1 ano e, no vencimento, renovar a aplicação em taxas prefixadas por mais 1 ano
C
Aplicar em um CDB indexado à 100% do DI e, no vencimento, renovar a aplicação para taxa pré fixada por mais 1 ano
D
CÓD. DA QUESTAO: 1677
Os BDR’s – Brazilian Depositary Receipts – representam ações:
A
De companhias brasileiras negociadas no Estados Unidos
B
Cotadas e transacionadas em dólar no mercado de balcão
C
De empresas com sede no exterior, negociadas no Brasil
D
O índice IBrX é um índice ponderado por:
A
Capitalização do mercado
B
Preços das ações
C
Pesos iguais para cada ação
D
CÓD. DA QUESTAO: 2174
Um investidor comprou R$ 50.000,00 em ações da empresa X e ao vendê-las, obteve um ganho de R$ 5.000,00. O IR desta aplicação deverá ser pago:
A
Até o último dia útil do mês subsequente ao mês da venda
B
No último dia útil do mês da venda
C
Não haverá imposto a pagar, já que o lucro está isento de imposto, pois foi menor do que R$ 20.000,00
Errado e sobre valo da venda como ativo custa 50000 já utrapasou
D
CÓD. DA QUESTAO: 2627
Um investidor possui posições em ações no mercado à vista de ações e deseja se proteger contra eventuais quedas. Qual dos posicionamentos abaixo deveria escolher:
A
Comprar contato futuro de Ibovespa
B
Vender Call
C
Comprar Call
D
Comprar Put
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO: 2915
Analise a alternativa que descreve corretamente o comportamento de uma call (considere que todos os outros fatores permanecem constantes):
A
quando os juros sobem, o prêmio da call cai
B
à medida que o tempo passa, o prêmio da call sobe
C
quanto maior o preço de exercício, menor é o prêmio da call
D
quanto maior o preço à vista, menor o prêmio da call
CÓD. DA QUESTAO: 3061
Um investidor realizou no dia 14/01/2019 uma compra de 100 contratos futuros de lbovespa com vencimento para 17/04/2019 a 98250 pontos e os vendeu no mesmo dia, pela mesma corretora, a 98975 pontos. Considerando-se que essa foi a única operação realizada pelo investidor no mês de janeiro 2019, qual o valor do IRRF e o valor do Imposto de Renda a ser recolhido pelo investidor via DARF até o último dia útil de fevereiro de 2019? Desconsidere demais despesas.
A
RS 725,00 e R$ 13.775,00
Venda 98975 subtraindo compra 98250 =725
Logo lucro = 725 x 100= 72.500,00
IRRF (Dedo duro) 72.500 X 1% = 725
DARF = (72.500 X 20%) – 725 = 13.775,00
Como foi day trade 20% do lucro via darf
1% do lucro via IRRF (dedo duro)
B
RS 491,25 e R$ 10.383,75
C
R$ 725,00 e R$ 14.500,00
D
R$ 491,25 e RS 10.875,00
CÓD. DA QUESTAO: 3848
Um investidor fez a compra de opções de dólar e 90 dias depois vendeu, pela mesma corretora, e teve um ganho líquido de R$100.000,00. Qual foi o valor de IR devido/pago
A
R$ 15.000,00
B
R$ 22.500,00
C
R$ 20.000,00
D
R$ 17.500,00
CÓD. DA QUESTAO: 4547
Uma empresa possui dívida de 3,5 milhões de reais e 10 mil ações emitidas no mercado com valor unitário de 250 reais. Assinale a opção que indica o grau de alavancagem financeira desta empresa
A
0,71
B
0,14
C
1,7
D
1,4
RESPOSTA 3,5,000,000/(10.000 x 250) = 1,4
É função do Market Maker:
A
Aumentar a liquidez dos ativos e reduzir movimentos artificiais
B
Garantir o risco de crédito dos ativos para dar mais segurança ao mercado
C
Realizar a venda de ativos exclusivamente para fundos de investimentos
D
Atuar como contraparte para operações de altíssimo risco
CÓD. DA QUESTAO: 5481 
Considere uma carteira de investimento com 3 títulos de Renda Fixa, conforme abaixo:
Com base nas informações acima, podemos afirmar que a Duration desta carteira é de:
A
444 dias úteis
B
444 dias corridos
C
472 dias úteis
D
https://app.t2.com.br/mocks/1083429
CÓD. DA QUESTAO: 2145Após a realização das ofertas públicas iniciais de ações, tem sido usual a contratação de formadores de mercado (Market maker), cuja função engloba
A
manter oferta firme de compra e venda das ações negociadas, para promover a sua liquidez
B
proporcionar a valorização de preço das ações, reduzindo seu risco de mercado
C
direcionar a liquidez das ações no mercado secundário para investidores institucionais
D
adquirir ações para manutenção em tesouraria da companhia emissora
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO: 2200
Um investidor comprou ações da empresa T2 educação por R$ 100.000,00 e vendeu estas ações no mesmo dia por R$ 110.000,00. A corretora que intermediou a operação cobra R$ 7,00 de corretagem os os emolumentos da B3 estão em 0,031908%. A corretora que intermediou essa operação será responsável por recolher o IR (dedo duro), no valor de: 
A
Zero, pois o valor do lucro do investidor foi menor que R$ 20.000,00
B
R$ 1.100,00
C
R$ 99,19
D
R$ 100,00
1º passo 
Notar que a questão apresenta vários dados para complicar, porem no final ela quer saber somente IRRF (dedo duro) como se trata de um day trade incide 1% do lucro no caso, lucro de 10.000x1%= 100 de IRRF 
Quem tem originalmente dólar à vista e vende dólar futuro está (considerar apenas estas duas operações):
A
Fazendo um hedge da posição inicial
Ex, travando o preço do ativo para se proteger de uma eventual queda
B
Fazendo arbitragem
C
Fazendo uma alavancagem em dólar
Não pq ele possui o ativo alavancagem geralmente para captar mais ativos ou valor
D
Se posicionando no mercado à vista
Não pois o mesmo estava no mercado a vista e foi para o mercado futuro
Todos os fatores que afetam o prêmio de uma call são:
A
Juros, prazo e volatilidade do ativo-objeto
B
Juros, prazo, volatilidade e preço a vista do ativo-objeto
C
Juros, prazo, volatilidade, preço a vista, dividendos (quando houver) e preço de exercício
D
Juros, prazo, volatilidade, preço a vista, valor do prêmio
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO: 2909
Os BDRs:
A
são classificados nos níveis I, II, III ou Novo Mercado
B
de níveis I e II permitem a companhia captar recursos
C
de nível III são negociados somente em mercado de balcão
D
concedem ao seu detentor o direito sobre os dividendos, subscrições, bonificações, além do ganho de capital
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO: 3323
Um investidor possui uma carteira de ações e pretende se proteger de uma potencial queda de valor das ações. Analise as estratégias que poderão ser efetivas para proteção contra a queda no preço das ações:
I. Venda de contratos futuros de Ibovespa
II. Compra de contratos futuros de Ibovespa
III. Venda de CALL (opções de compra) de ações representativas da carteira
IV. Compra de PUT (opções de venda) de ações representativas da carteira
Estão corretas somente:
A
I e II
B
I e IV
Hedge mesmo que proteção sempre posição de venda em torno de um índice ou mercado futuro 
C
II, III e IV
D
I, II, III e IV
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO: 3858
Um gestor de um fundo de investimento pretende adquirir para sua carteira um ativo com baixíssimo risco de crédito e que ofereça retorno indexado à taxa de juros de curto prazo. Nesse caso, ele deverá comprar
A
NTN-F
B
LTN
C
CDB-DI
D
LFT
Os títulos públicos TPF oferecem mais seguranças e oferece menor risco de credito, pois como e divida do governo eles podem emitir mais dinheiro para poder pagar
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:2172
Uma instituição financeira emitiu um CDB de 252 dias úteis com uma taxa de juros anual de 18,1% pelo prazo de 32 dias úteis. Para uma aplicação no valor de R$ 5.000,00, o valor do resgate será de:
A
R$ 5.082,73
1º passo converter o período ou a taxa pois estão em unidades diferentes
Taxa 18,1% a.a 
Prazo usado esta em dias
Logo usaremos Q/T – 32/252=0,127 
2º passo por os dados na função financeira da hp12c
5000 CHS PV – 18,1 I – 0,127 N – FV = 5.106,75 ESSE É VALOR TATOL BRUTO SEM IR DEDUZIDO
3º passo deduzir IR do rendimento bruto
 como não ultrapassou 360 dias sua aliquata e de 22,5%
logo, 106,75 x 22,5% = 24,0188
valor liquido 106,75 – 24.1088 = 82.73
valor liquido total e de 5000+82,73 = 5082,73
B
R$ 5.106,75
C
R$ 5.280,00
D
CÓD. DA QUESTAO:2543
Seu cliente consulta o site do Tesouro Nacional e nota que, entre os títulos, ofertados no dia da consulta, tem estes dois títulos:
1. LTN: 8,86% ao ano;
2. NTN-B principal: 4,03% ao ano.
Assumindo que o prazo dos títulos são iguais, seu cliente questiona qual a inflação projetada para o período deste título, você responde que:
A
A taxa de inflação projetada para o período é de 4,83% ao ano
B
A taxa de inflação projetada para o período é de 4,64% ao ano
1º passo usaremos o fator das taxas para o calculo que sera:
8,66/100+1=1,0866
4,03/100+1= 1,0403
Logo IPCA projetado 1,0855/1,0403= 4,64%
C
A taxa de inflação projetada para o período é de 12,89% ao ano
D
Para consultar a projeção da inflação é necessário consultar o relatório Focus do BC
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
Qual dessas empresas pagará a menor taxa de juros aos investidores quando emite uma debênture?
A
Empresa A, rating BBB;
B
Empresa B, rating A;
C
Empresa C, rating B;
D
Empresa D, rating AAA;
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:2582
Um investidor investiu R$ 100.000,00 em um COE indexado ao S&P500. Este COE tem vencimento em 3 anos e tem a seguinte condição:
· Se o S&P500 ficar abaixo de 0% no período, investidor tem seu capital nominal protegido;
· Se o S&P500 subir até 20% no período, investidor tem ganho fixo de 15%;
· Se o S&P500 subir entre 20% e 30%, investidor tem ganho de 120% do DI + variação do S&P500;
· Se o S&P500 subir acima de 30%. Investidor tem ganho de 100% do S&P.
Considere as seguintes informações:
· S&P500 no início do COE: 2.750 pontos
· S&P500 no vencimento do COE: 3.400 pontos
· DI no período 6,5% ao ano.
Com base nas informações acima, podemos concluir que o resgate líquido desse investidor foi de
A
R$ 141.944,00
B
R$ 154.488,53
C
R$ 146.650,17
D
R$ 125.500,00
https://app.t2.com.br/mocks/1093544
Um investidor que recebeu direito de subscrição poderá
A
Comprar uma Call
B
Comprar uma Put
C
Vender uma Call
Como ele já possui a opção ele pode vender essa opção
Lançador de uma call 
D
Vender uma Put
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:2982
Determinada instituição financeira está distribuindo um COE - Certificado de Operações Estruturadas com rentabilidade atrelada ao índice americano S&P 500. Um investidor aplicou R$ 100.000,00 neste produto, qual foi o seu resgate líquido?
Condições para remuneração:
• Se a variação do S&P for negativa(< 0%) o cliente recebe o capital investido sem variação cambial.
• Se a variação do S&P for positiva e menor ou igual a 10% (< 10%) o cliente recebe 100% da variação do S&P + variação cambial.
• Se a variação do S&P for positiva e acima de 10% (> 10%) o cliente recebe 10% fixo + variação cambial.
Dados adicionais:
• Data de aplicação - 10/01/2018
• Data de resgate - 10/08/2018
• PTAX na aplicação - R$ 3,50
• PTAX no vencimento - R$ 3,45
• S&P 500 na aplicação - 1900 pontos
• S&P 500 no resgate - 2150 pontos
A
R$ 106.532,14
B
R$ 106.742,86
C
RS 106.760,56
D
R$ 107.164,28
https://app.t2.com.br/mocks/1093544
CÓD. DA QUESTAO:3978
Um gestor de um fundo de investimentos está analisando comprar uma LTN com vencimento em 126 dias úteis que está sendo negociada com uma taxa de 14,26% ao ano. Para o período do título, a inflação projetada é de 3,5%. Um título que apresentaria uma rentabilidade equivalente a esta LTN seria:
A
NTN-B principal com taxa de 6,89% a.a
B
NTN-B Principal com taxa de 3,28% a.p
C
NTN-F com taxa de 6,89% a.a
D
NTN-F com taxa de 14,26% a.a
https://app.t2.com.br/mocks/1093544
CÓD. DA QUESTAO:2160
O lançador (vendedor) de uma opção de venda é aquele que:
A
Tem o direito de vender e para isso paga um prêmio
B
Tem a obrigação de comprar e para isso recebe um prêmio
Quando se fala em lançador ele sempre terá obrigação, se ele estiver vendendo sera o inverso comprando 
C
Tem a obrigação de vender e para isso recebe um prêmio
D
Tem o direitode vender e para isso recebe um prêmio
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:2998
Imagine o seguinte cenário:
· Preço de Petrobrás no lançamento da opção: R$ 10,00
· PETRA10 (Call de Petrobrás a R$ 10,00 para janeiro): R$ 1,00 (valor do prêmio)
· PETRM10 (Put de Petrobrás a R$ 10,00 para janeiro): R$ 1,00 (valor do prêmio)
· Preço de Petrobrás na data de exercício: R$: 7,00
Analisando o cenário acima, quem irá exercer o direito?
A
o titular da call e o titular da put
B
o titular da put e o lançador da call
C
o lançador da put e o titular da call
D
o titular da put, apenas
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:3327
O Sr. Adernar possui 10000 ações da Duraplex cotadas R$ 16,26 cada. A empresa decide dar uma bonificação de 20% em ações em função do aumento do capital da empresa com reservas contábeis. Com quantas ações o Sr. Adernar ficará e qual o novo valor de cotação?
A
12000 ações cotadas a R$ 16,26 cada
Bonificação sempre sera e acoes não em valor
B
12000 ações cotadas a R$ 19,51 cada
C
12000 ações cotadas a RS 13,55 cada
D
10000 ações cotadas a R$ 19,51 cada
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:3441
O investidor tem três opções de investimentos:
· LTN = 12% a.a. até 01/01/2021
· NTN-B = 5% a.a. até 01/01/2021
· CDB Prefixado = 11,8% a.a. Até 01/01/2021
Com o IPCA a 6,9%, quais das três alternativas renderia mais?
A
LTN
B
NTN-B
Titulo NTN-B paga IPCA mais taxa fixa portanto terá maior rendimento
Fator IPCA = 1,069 x fator pre-fixado = 1,050 = 1,122
1,122- 1 = 0,122
0,122x100= 12,24%
Portanto 12,24 > 12%
C
CDB
D
Seriam iguais
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:4039
Um investidor pessoa física, com 80 dias de aplicações, obteve os seguintes rendimentos:
· R$ 10.000,00 em fundo de renda fixa curto prazo (e resgatou)
· R$ 20.000,00 em fundo de ações (e resgatou)
· R$ 8.000,00 em CRI de 80 dias
· R$ 8.000,00 em futuro de Ibovespa (e liquidou o contrato)
· R$ 7.000,00 em prejuízo de venda de mercado futuro de dólar
· R$ 3.000,00 em venda de ações (venda total do mês R$ 15.000,00)
Qual o imposto devido por esse investidor?
A
R$ 4.430,00
B
R$ 5.000,00
C
R$ 5.400,00
D
R$ 6.450,00
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:2217
Juan comprou 70.500 opções de compra de uma ação e pagou um prêmio de R$ 2,00 por opção. Passados 40 dias, o valor do prêmio da mesma série de opções estava sendo negociado no mercado a R$ 4,00, e ele resolveu realizar o ganho. Juan teve R$ 1.200,00 de despesas de corretagem e emolumentos. Ele não tem perdas anteriores a serem compensadas. Os valores do IR na fonte e do IR mensal são, respectivamente:
A
R$ 14,10 e R$ 20.955,90
B
R$ 7,05 e R$ 20.962,95
1º passo calcular o lucro obtido
Comprou por 2,00 algo q passou a valer 4,00, logo obteve 2,00 de lucro
Como ele comprou 70.500 opções logo, 70.500 x 2 = 141.000
2 passo calcular dedo duro IRRF 0,005 pois foi operação mais de um dia
141,000 x 0,005 = 7,05
3º passo calcular IR total 15% como teve despesa sera subtraída antes de aplocar o imposto,
141,000 – 1200 = 139.800
Logo, 139,800 x 15% já subtraído do valor = 20,970,00
4º passo descontar o (dedo duro) do IR de 7,05
Ficara 20,970 – 7,05 = 20.962,95
C
R$ 7,05 e R$ 21.150,00
D
R$ 14,10 e R$ 20.970,00
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:2218
A empresa VALE emitiu uma Debenture valor de face de R$ 1.000,00. O prazo é de dois anos e a mesma está sendo negociada hoje com deságio de 5% sobre o valor de face. Sabe-se que esse título paga cupom trimestral de 4% a.t. Com relação a esse título qual o Yield to Maturity?
A
4,77% a.t
B
4% a.t
C
4,77% a.m
D
4,56% a.t
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:1093
Um "commercial paper" é:
A
Um título negociável, representativo de uma dívida de curto prazo
B
Um título negociável, representativo de uma participação societária
C
Um título não negociável, representativo de uma dívida de curto prazo
D
Um título negociável, representativo de uma dívida de longo prazo
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:1538
Qual é o título vendido com deságio, na ocasião de sua aquisição, em função do valor de resgate
A
LTN
B
LFT
C
NTN-B
D
Debênture com rentabilidade atrelada ao CDI
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:1587
O índice P/L de uma ação (Preço sobre Lucro) tem como objetivo informar ao investidor:
A
A Liquidez de uma ação
B
Quantos anos são necessários para recuperar o dinheiro investido
C
O risco de mercado de uma determinada ação
D
O valor justo da ação
ANTERIORRESPONDERPRÓXIMA
CÓD. DA QUESTAO:1610
A instituição financeira intermediária de uma oferta pública de valores mobiliários que recebeu da empresa emissora a opção de distribuição de lote suplementar deve:
A
Respeitar o montante predeterminado no prospecto, que não poderá ultrapassar a 15% da quantidade inicialmente ofertada
B
Proporcionar o acesso aos investidores aos lotes suplementar de ações, na mesma proporção de sua aquisição original
C
Ajustar o preço dos títulos ofertados adicionalmente conforme a demanda verificada
D
Informar à CVM - Comissão de Valores Mobiliários no pedido de registro a quantidade exata que será exercida por meio da opção
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Nas Ofertas Públicas de Títulos e Valores Mobiliários, é correto afirmar que:
A
Em caso de oferta em regime de melhores esforços, o coordenador garante a colocação da totalidade dos títulos emitidos
B
Na seção "fatores de risco" deverá aparecer uma breve descrição do risco de crédito da empresa
C
Pode ser oferecido um lote suplementar de 15% em idênticas condições à oferta original
D
A lâmina contém um resumo da oferta e substitui o prospecto
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CÓD. DA QUESTAO:2194
Uma debênture que paga cupom de 6% e tem um YTM de 7% será negociada com:
A
Valor de face
B
Ágio
C
Não é possível afirmar sem o prazo do papel
D
Deságio
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CÓD. DA QUESTAO:2227
Considerando compra de 50 contratos de Índice Futuro a 60.200 pontos e venda no mesmo dia, na mesma corretora desses mesmos contratos a 60.600 pontos. Qual será o valor do I.R retido na fonte:
A
R$ 200,00
B
0.0
C
R$ 3.000,00
D
R$ 1,00
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CÓD. DA QUESTAO:3254
Um investidor quer aplicar em Tesouro Direto, porém não quer correr risco de reinvestimento. Nesse caso, qual desses títulos NÃO atende essa demanda dele?
A
LTN
B
NTN-B Principal
C
NTN-F
POR SER UM TITULO QUE PAGA CUPON
D
LFT
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CÓD. DA QUESTAO:3766
Uma LTN com vencimento em 3 anos está com uma taxa de retorno de 16% a.a e outra LTN com vencimento em 1 ano projeta uma taxa de 10% a.a. A taxa a termo entre os prazos 1 e 3 anos é:
A
17,55 ao ano
B
19,12 ao ano
C
20,95 ao ano
D
41,90 ao ano
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https://app.t2.com.br/mocks/1094969
CÓD. DA QUESTAO:4987
Questão recorrente em prova
Uma empresa tem 1.000 ações a R$ 4 cada. A empresa decidiu realizar uma bonificação em ações de 50% de suas reservas. Se o valor total das reservas é de R$ 4.000,00, podemos afirmar que um acionista possui 40% do capital societário. Depois deste aumento, este acionista terá:
A
600 ações
B
200 ações
C
400 ações
D
500 ações
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CÓD. DA QUESTAO:5470
Questão recorrente em prova
Para sinalizar os limitadores de tendências de alta e baixa, respectivamente dos preços das ações de mercado a vista, um analista gráfico utiliza os indicadores:
A
Resistência e Força Relativa
B
Suporte e Força Relativa
C
Suporte e Resistência
D
Resistência e Suporte
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