O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, ...

O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:

I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.

Assinale a alternativa CORRETA:

A As sentenças I, II e III estão corretas.

B As sentenças II e IV estão corretas.

C As sentenças II, III e IV estão corretas.

D As sentenças I e IV estão corretas.


A As sentenças I, II e III estão corretas.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.