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A efetividade de um programa de compliance passa pelo reconhecimento dos principais riscos aos quais o negócio está exposto, além do cumprimento às leis e às regulamentações aplicáveis ao negócio. Assinale a alternativa que indica elemento(s) de compliance capaz(e)s de mitigar riscos.

a. Políticas de relacionamento com o poder público e anticorrupção.
b. Fiscalização de seus fornecedores, prestadores de serviços e representantes.
c. Estrutura, orçamento próprio e independência dentro da organização.
d. Treinamentos, comunicação e monitoramento.
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ano passado

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há 6 meses

Para identificar a alternativa que indica elementos de compliance capazes de mitigar riscos, vamos analisar cada uma das opções: a) Políticas de relacionamento com o poder público e anticorrupção - Essas políticas são importantes para prevenir riscos relacionados à corrupção e à má conduta, mas não abrangem todos os aspectos de compliance. b) Fiscalização de seus fornecedores, prestadores de serviços e representantes - A fiscalização é um elemento importante para garantir que terceiros também estejam em conformidade, ajudando a mitigar riscos associados a parceiros externos. c) Estrutura, orçamento próprio e independência dentro da organização - Esses elementos são fundamentais para a eficácia de um programa de compliance, pois garantem que a área de compliance tenha os recursos e a autonomia necessários para atuar. d) Treinamentos, comunicação e monitoramento - Esses são elementos cruciais para a efetividade de um programa de compliance, pois garantem que todos na organização estejam cientes das políticas e procedimentos, além de permitir a identificação e correção de problemas. Analisando as opções, a alternativa que melhor abrange elementos de compliance capazes de mitigar riscos é: d) Treinamentos, comunicação e monitoramento.

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ano passado

Analisando as opções apresentadas: a. Políticas de relacionamento com o poder público e anticorrupção - Políticas anticorrupção são essenciais para mitigar riscos de corrupção e garantir conformidade com leis anticorrupção. b. Fiscalização de seus fornecedores, prestadores de serviços e representantes - A fiscalização de terceiros é fundamental para garantir que eles também estejam em conformidade, reduzindo os riscos de não conformidade. c. Estrutura, orçamento próprio e independência dentro da organização - Uma estrutura independente e com recursos próprios pode fortalecer o programa de compliance, mas não é diretamente ligada à mitigação de riscos. d. Treinamentos, comunicação e monitoramento - Treinamentos adequados, comunicação eficaz e monitoramento constante são elementos-chave para mitigar riscos e garantir conformidade. Assim, a alternativa que indica elemento(s) de compliance capaz(e)s de mitigar riscos é: d. Treinamentos, comunicação e monitoramento.

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