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Gestão Estratégica

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A elaboração da matriz de riscos é uma das etapas mais importantes do programa de integridade, pois por meio dela é que se mapeia os riscos inerentes ao negócio, a classificação do risco e o grau de apetite ao risco que a empresa está disposta a aceitar. Sobre o gerenciamento dos riscos assinale a alternativa correta.

a. Uma vez que o risco se materializar não há nada mais a ser feito pela empresa.
b. De acordo com o conceito estabelecido pela ISO 31.000, risco é o efeito da causa natural sobre o objetivo.
c. Após a identificação dos riscos é necessário se estabelecer os controles que serão implementados pela empresa para o seu tratamento.
d. Os riscos serão sempre algo negativo para a empresa, pois não há nenhum risco que seja positivo.
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Exercícios Para o Aprendizado

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Prova do módulo_ COMPLIANCE DIGITAL E LGPD
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há 6 meses

Vamos analisar cada uma das alternativas para identificar a correta sobre o gerenciamento de riscos: a) Uma vez que o risco se materializar não há nada mais a ser feito pela empresa. - Esta afirmação é incorreta, pois mesmo após a materialização de um risco, a empresa pode e deve tomar ações para mitigar os impactos. b) De acordo com o conceito estabelecido pela ISO 31.000, risco é o efeito da causa natural sobre o objetivo. - Esta definição não está correta, pois a ISO 31.000 define risco como o efeito da incerteza sobre os objetivos, e não apenas como causa natural. c) Após a identificação dos riscos é necessário se estabelecer os controles que serão implementados pela empresa para o seu tratamento. - Esta afirmação está correta, pois após identificar os riscos, é fundamental implementar controles para gerenciá-los adequadamente. d) Os riscos serão sempre algo negativo para a empresa, pois não há nenhum risco que seja positivo. - Esta afirmação é incorreta, pois existem riscos que podem trazer oportunidades e benefícios para a empresa. Portanto, a alternativa correta é: c) Após a identificação dos riscos é necessário se estabelecer os controles que serão implementados pela empresa para o seu tratamento.

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Analisando as opções apresentadas: a. Uma vez que o risco se materializar não há nada mais a ser feito pela empresa. - Esta afirmação está incorreta, pois o gerenciamento de riscos envolve ações contínuas de monitoramento e resposta aos riscos, mesmo após sua materialização. b. De acordo com o conceito estabelecido pela ISO 31.000, risco é o efeito da causa natural sobre o objetivo. - Esta afirmação está incorreta, pois o conceito de risco vai além de causas naturais, envolvendo qualquer incerteza que possa impactar os objetivos da empresa. c. Após a identificação dos riscos é necessário se estabelecer os controles que serão implementados pela empresa para o seu tratamento. - Esta afirmação está correta. Após identificar os riscos, é fundamental estabelecer controles para mitigá-los ou gerenciá-los adequadamente. d. Os riscos serão sempre algo negativo para a empresa, pois não há nenhum risco que seja positivo. - Esta afirmação está incorreta. Existem riscos que podem trazer oportunidades para a empresa, não sendo necessariamente negativos. Portanto, a alternativa correta é: c. Após a identificação dos riscos é necessário se estabelecer os controles que serão implementados pela empresa para o seu tratamento.

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O trecho acima faz referência ao programa de:
Além de ter se tornado uma exigência mercadológica e, em certa medida compulsório, o fato de as empresas terem que desenvolver um sistema que possibilitasse o atingimento de suas metas, em consonância com os seus valores, e cuidando para que os normativos legais e regulatórios fossem devidamente cumpridos. Este sistema é definido como um conjunto de políticas, normas, procedimentos e controles internos voltados para o cumprimento de regras gerais, às exigências legais e éticas, em atenção as especificidades de cada negócio.

a. integridade.
b. estratégia de monitoramento contínuo.
c. compliance.
d. Governança corporativa.

No contexto da compliance e das práticas de controle, um programa de integridade deve consistir, no âmbito de uma pessoa jurídica, no conjunto de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e na aplicação de penalidades, bem como na estruturação efetiva de códigos de ética e de conduta, políticas e diretrizes com objetivo de detectar e sanar desvios, fraudes, irregularidades e atos ilícitos praticados contra a administração pública:

a. das autarquias e empresas públicas.
b. nacional e as empresas privadas.
c. estrangeira e as empresas privadas.
d. nacional ou estrangeira.

Sobre os Programas de Integridade (compliance), assinale a alternativa correta.

a. A efetividade de um programa de compliance deve ser realizado por meio de um teste de idoneidade, que se limita a avaliar em abstrato a implementação do programa.
b. A implementação de processos internos de denúncia de irregularidades nas empresas privadas teve origem na Inglaterra, onde são denominados de whistleblowers.
c. A implementação do programa de compliance se dá com o estabelecimento de um processo para averiguação dos descumprimentos ao programa, assim como a instituição de um plano de avaliação continuada.
d. Definição das medidas de prevenção, detecção e comunicação é o primeiro passo na formulação de um programa de compliance que tenha por objetivo a prevenção à lavagem de dinheiro.

Marque as alternativas corretas:
I. O apoio da alta administração é feito mediante a participação da diretoria em todos os atos do programa de integridade.
II. O apoio da alta administração é garantido quando há a definição de uma instância responsável pelo programa de integridade e a destinação de recursos adequados.
III. O apoio da alta administração é garantido pelo controle e acompanhamento de todas as atividades realizadas pela instância responsável pelo programa de integridade.

a. I, III
b. Todas as alternativas.
c. I e II
d. II e III

O que NÃO deverá ser garantido pela alta administração de uma organização em relação ao Código de Ética e Conduta?

a. Que ele seja adequado e atualizado ao propósito e à natureza da empresa.
b. Que o Código deverá ser comunicado por todos da empresa e pelos terceiros, com efetiva comunicação ao público interno e externo.
c. Que conste os canais de comunicação para denúncias das violações das normas internas, bem como as sanções disciplinares em cada caso.
d. Que o descumprimento do Código de Ética e das políticas internas acarretará o imediato desligamento do colaborador ou o cancelamento do contrato com o terceiro.

A efetividade de um programa de compliance passa pelo reconhecimento dos principais riscos aos quais o negócio está exposto, além do cumprimento às leis e às regulamentações aplicáveis ao negócio. Assinale a alternativa que indica elemento(s) de compliance capaz(e)s de mitigar riscos.

a. Políticas de relacionamento com o poder público e anticorrupção.
b. Fiscalização de seus fornecedores, prestadores de serviços e representantes.
c. Estrutura, orçamento próprio e independência dentro da organização.
d. Treinamentos, comunicação e monitoramento.

Sobre o canal de denúncias, assinale a alternativa correta:

a. É vedado o anonimato ao se registrar uma denúncia.
b. A proteção ao denunciante de má-fé deve ser definida pela empresa para garantir o seu cumprimento e a validade da denúncia.
c. O canal de denúncia precisa ser obrigatoriamente terceirizado.
d. Todas as alternativas estão incorretas.

Entre os indicadores a seguir, qual não tem relação com a qualidade / aproveitamento dos treinamentos de compliance?

a. Resultado dos testes de conhecimento realizados pelos colaboradores e parceiros de negócio que medem a assimilação do conteúdo.
b. Quantidade de treinamentos realizados pela instância responsável.
c. Adequação do conhecimento do palestrante ou treinador em relação ao tema proposto.
d. Dúvidas levantadas durante os treinamentos.

A efetividade de um programa de compliance é medida pelos indicadores de implementação, de objetivos e de mensuração de cada um dos pilares. A esse sistema, damos o nome de:

a. Indicadores de qualidade.
b. Certificação de integridade.
c. Fiscalização pelo poder público.
d. Pilar de monitoramento contínuo.

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