Grátis: 04. CTVM – Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e DTVM – Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários são reguladas por quem? a) BCB. b) C... – Questões Respondidas

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04. CTVM – Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e DTVM – Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários são reguladas por quem?

a) BCB.
b) CVM.
c) BCB e CVM.

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CPA10 - MÓDULO 1 - RESPOSTAS

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As CTVM (Corretora de Títulos e Valores Mobiliários) e DTVM (Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários) são instituições financeiras que atuam no mercado de capitais e, portanto, são reguladas pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários), que é o órgão responsável por regular e fiscalizar o mercado de capitais no Brasil. Portanto, a alternativa correta é: b) CVM.

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01. Os órgãos, instituições e empresas que compõe o Sistema Financeiro Nacional se dividem em 3 grandes grupos. Quais são esses 3 grupos e o que os diferenciam em funções?

a) Órgãos Normativos, Órgãos Supervisores e Órgãos Operacionais.
b) Órgãos Executivos, Órgãos Consultivos e Órgãos Reguladores.
c) Órgãos de Controle, Órgãos de Fiscalização e Órgãos de Planejamento.

02. Descreva a composição dos órgãos CMN – Conselho Monetário Nacional, Banco Central do Brasil e CVM – Comissão de Valores Mobiliários.

a) CMN: 3 membros; BCB: 1 Presidente e 8 diretores; CVM: 4 diretores e 1 presidente.
b) CMN: 5 membros; BCB: 1 Presidente e 5 diretores; CVM: 3 diretores e 1 presidente.
c) CMN: 4 membros; BCB: 1 Presidente e 6 diretores; CVM: 5 diretores e 1 presidente.

03. Descreva a diferença entre as funções do Conselho Monetário Nacional e Banco Central do Brasil.

a) O CMN formula as políticas e o BCB as executa.
b) O CMN executa as políticas e o BCB as formula.
c) O CMN e o BCB têm funções idênticas no sistema financeiro.

05. CNSP – Conselho Nacional de Seguros Privados e SUSEP – Superintendência de Seguros Privados, possuem quais funções no Sistema Financeiro Nacional?

a) CNSP estabelece normas e SUSEP fiscaliza as atividades das empresas de seguros.
b) CNSP fiscaliza e SUSEP estabelece normas para as empresas de seguros.
c) CNSP e SUSEP têm funções idênticas no sistema financeiro.

06. CNPC – Conselho Nacional de Previdência Complementar e PREVIC – Superintendência Nacional de Previdência Complementar, possuem quais funções?

a) CNPC regula e PREVIC fiscaliza as entidades de previdência complementar.
b) CNPC fiscaliza e PREVIC regula as entidades de previdência complementar.
c) CNPC e PREVIC têm funções idênticas no sistema de previdência.

Quais as funções da B3 e quem a regula?

A B3 é uma das principais empresas de infraestrutura de mercado financeiro no mundo, com atuação em ambiente de bolsa e de balcão. Suas principais funções são: A B3 opera como a principal bolsa de valores do Brasil, fornecendo um ambiente para a negociação de ações, títulos de renda fixa, derivativos e outros instrumentos financeiros. Garante a segurança e integridade das operações realizadas na bolsa. Ela garante o cumprimento das obrigações financeiras entre compradores e vendedores, reduzindo o risco sistêmico. Registra e custodia ativos financeiros, como ações e títulos, facilitando o processo de liquidação das operações. Opera como contraparte central para a maior parte das operações realizadas em seus mercados. Regulada pela CVM.

Quais as diferenças entre negociar ativos na B3, mercado de balcão organizado e mercado de balcão não organizado?

Resposta: B3 (Bolsa de Valores): A B3 é uma bolsa de valores que oferece um ambiente centralizado para a negociação de ativos financeiros. Todas as transações ocorrem de forma padronizada e transparente por meio de uma plataforma home broker. A B3 negocia principalmente ações, títulos de renda fixa, derivativos, commodities e outros instrumentos financeiros. Mercado de Balcão Organizado: No mercado de balcão organizado, as transações ocorrem de forma semi-centralizada. Feito pelo sistema SOMAFIX, a negociação é intermediada por instituições financeiras e ocorre de acordo com regras e procedimentos estabelecidos. Pode envolver uma variedade de investimentos financeiros, mas geralmente é mais comum para títulos de renda fixa e derivativos. Mercado de Balcão Não Organizado: O mercado de balcão não organizado é caracterizado por transações descentralizadas, sem a presença de uma infraestrutura centralizada ou regulamentação específica. Podem envolver uma ampla gama de investimentos financeiros, dependendo do acordo entre as partes envolvidas na transação.

Onde são custodiados os Títulos Públicos Federais?

Resposta: Os Títulos Públicos Federais negociados via Tesouro Direto são custodiados na B3, já os negociados entre Tesouro Nacional e Dealers são custodiados no SELIC.

Quais são as 4 funções da ANBIMA?

Resposta: Para lembrar das funções ANBIMA podemos lembrar de AREIA: ANBIMA, Representa, Educa, Informa e Autorregula.