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Gestão da Produção Industrial

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No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:

A II - I - III.
B I - III - II.
C II - III - I.
D III - II - I.

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Respostas

Ed

há 11 meses

Vamos analisar cada item e suas correspondências: Coluna A: I - Responsabilidade Objetiva. II - Abrangência. III - Acordo de Leniência. Coluna B: 1 - A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. 2 - A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades. 3 - Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa. Agora, vamos correlacionar: - II - Abrangência: A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. (1) - III - Acordo de Leniência: A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades. (2) - I - Responsabilidade Objetiva: Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa. (3) Portanto, a sequência correta é: A II - I - III. Assim, a alternativa correta é: A II - I - III.

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Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:

A Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
B Norma IFRS.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Normas ISO.

Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis.
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui.
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:

A F - V - F - V.
B V - F - V - F.
C F - F - V - V.
D V - V - F - F.

A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?

A Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
B Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
C Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
D Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).

Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:

A Somente a sentença I está correta.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças II e III estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.

A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:

A Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
B As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
C Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
D A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.

Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:

A - Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
B - Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
C - Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
D - Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.

O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:

A As afirmativas II e III estão corretas.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C Somente a afirmativa I está correta.
D Somente a afirmativa II está correta.

para as falsas:

( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.

Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:

A F - V - F - V.
B F - F - V - F.
C V - F - V - V.
D V - F - V - F.