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A legislação e regulamentação, que dispõem sobre os crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, afirma que:

a) As punições estabelecidas no Código Penal não se aplicam a esses crimes.
b) Estão sujeitos às punições aplicáveis aos crimes previstos nessa legislação, todos que contribuem para qualquer uma das fases do processo de lavagem de dinheiro.
c) A ocorrência de infração penal precedente não é necessária para que se caracterize um crime de lavagem de dinheiro.
d) O Banco Central é o único órgão competente para editar normativos referentes à prevenção e combate desses crimes.

Estudo Através de Questões

há 12 meses

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Ed

há 12 meses

Vamos analisar as alternativas uma a uma em relação à legislação sobre lavagem de dinheiro: a) As punições estabelecidas no Código Penal não se aplicam a esses crimes. - Incorreto, pois as punições do Código Penal podem sim se aplicar, dependendo do caso. b) Estão sujeitos às punições aplicáveis aos crimes previstos nessa legislação, todos que contribuem para qualquer uma das fases do processo de lavagem de dinheiro. - Correto, pois a legislação abrange todos que participam do processo de lavagem, independentemente da fase. c) A ocorrência de infração penal precedente não é necessária para que se caracterize um crime de lavagem de dinheiro. - Correto, pois a lavagem de dinheiro pode ser caracterizada mesmo sem uma infração penal anterior, mas isso não é o foco da pergunta. d) O Banco Central é o único órgão competente para editar normativos referentes à prevenção e combate desses crimes. - Incorreto, pois existem outros órgãos e entidades que também têm competência nessa área. Diante da análise, a alternativa correta é: b) Estão sujeitos às punições aplicáveis aos crimes previstos nessa legislação, todos que contribuem para qualquer uma das fases do processo de lavagem de dinheiro.

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Segundo a Lei Complementar nº 179, de 24 de fevereiro de 2021, o principal objetivo do banco central é:
a) Assegurar a estabilidade de preços.
b) Suavizar as flutuações do nível de atividade econômica.
c) Fomentar o pleno emprego.
d) Definir a meta da inflação.
a) Assegurar a estabilidade de preços.
b) Suavizar as flutuações do nível de atividade econômica.
c) Fomentar o pleno emprego.
d) Definir a meta da inflação.

Bancos de investimentos se diferenciam dos bancos comerciais por sua autorização para realizarem:

a) Administração de recursos de terceiros.
b) Captação por meio de debêntures.
c) Captação de depósito a prazo.
d) Manutenção de contas correntes para pessoa física e pessoa jurídica.

Com relação a Lei 4.595/64, que dispõe sobre a Política e as Instituições Monetárias, Bancárias e Creditícias, Cria o Conselho Monetário Nacional e dá outras providências, podemos afirmar que:

a) As instituições financeiras privadas, exceto as cooperativas de crédito, constituir-se-ão unicamente sob a forma de sociedade limitada, devendo a totalidade de seu capital com direito a voto ser representada por ações nominativas.
b) As instituições financeiras privadas, exceto as cooperativas de crédito, constituir-se-ão unicamente sob a forma de sociedade anônima, devendo a totalidade de seu capital com direito a voto ser representada por ações ao portador.
c) As instituições financeiras privadas, exceto as cooperativas de crédito, constituir-se-ão unicamente sob a forma de sociedade anônima, devendo a totalidade de seu capital com direito a voto ser representada por ações nominativas.
d) Todas as instituições financeiras privadas constituir-se-ão unicamente sob a forma de sociedade anônima, devendo a totalidade de seu capital com direito a voto ser representada por ações nominativas.

Um banco múltiplo é formado pelas seguintes carteiras: I – Investimento II – Crédito, financiamento e investimento. Desta forma, este banco tem autorização para:

a) participar do processo de emissão, subscrição para revenda e distribuição de títulos e valores mobiliários, mas não pode administrar recursos de terceiros.
b) operar na concessão de crédito para financiamento de capital de giro, mas não pode receber depósito à vista.
c) operar em câmbio, mas não pode participar do processo de emissão, subscrição para revenda e distribuição de títulos e valores mobiliários.
d) praticar operações de compra e venda de títulos e valores mobiliários por conta própria ou de terceiros, mas não pode participar do processo de emissão de títulos e valores mobiliários.

De acordo com a Instrução CVM 554 (e suas atualizações), são considerados investidores profissionais:

a) As pessoas jurídicas não-financeiras com patrimônio líquido superior a R$ 10.000.000,00.
b) As companhias seguradoras.
c) As pessoas físicas com patrimônio superior a R$ 1.000.000,00 e que adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor profissional.
d) Os investidores individuais que possuam investimentos financeiros com valor igual ou superior a R$ 1.000.000,00 e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor profissional.

São considerados exemplos de indícios do crime de lavagem de dinheiro: I – O dono de uma banca de jornal que deposita R$ 4.500,00 na conta corrente de sua banca em notas pequenas. II – Uma pessoa que deposita R$ 19.800,00 na conta de uma joalharia. III – A dona de uma loja virtual que deposita R$ 30.000,00 em sua conta corrente. Está correto o que se afirma em:

a) II, apenas.
b) III, apenas.
c) II e III, apenas.
d) I, II e III.

São considerados exemplos de indícios do crime de lavagem de dinheiro: I – Uma ONG recebe quatro créditos de uma casa noturna, sendo o primeiro de R$ 1.000,00, o segundo de R$ 2.000,00, o terceiro de R$ 4.000,00 e o quarto de R$ 2.000,00. No dia seguinte, esta ONG transfere estes R$ 9.000,00 para uma outra conta que possui. II – Um pai movimenta a conta de seu filho e efetua um depósito em espécie no valor de R$ 9.000,00. Ele movimenta esta conta, pois possui o “pátrio poder” e através dessa conta, ele paga aluguel, luz, água e a escola do seu filho. Está correto o que se afirma em:

a) I, apenas.
b) II, apenas.
c) I e II.
d) Nenhuma das duas.

O estabelecimento de uma política de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD-FT), de avaliação interna de risco e de regras, procedimentos e controles internos são obrigações das pessoas jurídicas que prestam os seguintes serviços no mercado de valores mobiliários: I – Administração de carteiras. II – Custódia. III – Auditoria independente. Está correto o que se afirma em:

a) I e II, apenas.
b) I e III, apenas.
c) III, apenas.
d) I, II e III.

Em um jantar de família, o diretor financeiro de uma empresa comentou com seu irmão, que é um grande investidor da bolsa de valores, que a sua empresa irá fazer a aquisição de uma outra empresa que tem capital aberto na B3. Após o jantar, o irmão desse diretor estudou os números dessa companhia e chegou a conclusão, através da análise fundamentalista, que esta companhia estava descontada. No outro dia, ele solicita a corretora a compra de ações dessa empresa. Após sair o fato relevante, ele vende as ações, auferindo lucro e divide este lucro com seu irmão, o diretor da companhia. Desta forma, além do investidor, quem mais poderá ser punido por crime de insider?

a) A corretora que intermediou as operações de compra & venda, apenas.
b) O diretor da companhia que compartilhou a informação, apenas.
c) O diretor da companhia que compartilhou a informação e a corretora que intermediou as operações de compra & venda.
d) Ninguém, apenas o investidor deverá ser punido.