a) Repassar ordens de compra e venda de ativos a pedido do cliente
b) Aplicação de recursos próprios e recebimento de qualquer remuneração ou benefício indireto
c) Aplicação de recursos de clientes e recebimento de comissionamento por parte da instituição contratante
d) Aplicação de recursos de terceiros
Respostas
Ed 
há 10 meses
Para identificar a situação que pode causar conflito de interesses na execução do trabalho de um Agente Autônomo, vamos analisar cada alternativa: a) Repassar ordens de compra e venda de ativos a pedido do cliente - Esta situação é normal e não necessariamente gera conflito de interesses, pois o agente está apenas atendendo ao pedido do cliente. b) Aplicação de recursos próprios e recebimento de qualquer remuneração ou benefício indireto - Aqui pode haver um conflito, pois o agente pode priorizar seus próprios interesses financeiros em detrimento dos interesses dos clientes. c) Aplicação de recursos de clientes e recebimento de comissionamento por parte da instituição contratante - Esta situação também pode gerar conflito, pois o agente pode ser incentivado a agir de maneira que beneficie a instituição em vez do cliente. d) Aplicação de recursos de terceiros - Esta alternativa não necessariamente implica em conflito de interesses, a menos que haja uma relação de interesse pessoal. Analisando as opções, a alternativa que mais claramente indica uma situação que pode causar conflito de interesses é: b) Aplicação de recursos próprios e recebimento de qualquer remuneração ou benefício indireto.
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Os materiais utilizados pelo Agente Autônomo no exercício das suas atividades, devem:
a) Conter o código de conduta impresso nesse material
b) Identificar o Agente Autônomo como contratado e fazer referência à instituição contratante
c) Conter o logotipo do Agente Autônomo desacompanhado da instituição contratante
d) Ser aprovados pela CVM antes da sua publicação
Valor da multa cominatória para o AAI que não atualizar seus dados cadastrais no prazo perante à Ancord:
a) R$ 200,00
b) R$ 100,00
c) R$ 10,00
d) R$ 1.000,00
É um direito do Agente Autônomo de Investimento:
a) Atuar como preposto e representante da instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários mesmo pelo qual tenha sido contratado
b) Ocultar, de seus materiais, o nome da instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários contratante.
c) Atuar também como consultor de valores mobiliários
d) Receber sempre um valor mínimo de comissão antes da realização de qualquer operação, a título de ajuda de custo
São penalidades possíveis no caso de descumprimento do Código de Conduta do AAI ou do Código de Autorregulação da Ancord:
a) Advertência, Multa, Suspensão temporária por até 90 dias e cancelamento do credenciamento
b) Advertência, Multa, Suspensão temporária por até 60 dias e cancelamento do credenciamento
c) Advertência e Suspensão temporária por até 90 dias e cancelamento do credenciamento
d) Multa e cancelamento do credenciamento
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