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De acordo com o Código ANBIMA de Distribuição de Produtos de Investimento, na divulgação da rentabilidade, a instituição participante
A. deve informar que a rentabilidade divulgada não é líquida de impostos.
B. pode utilizar no cálculo da rentabilidade passada o ano-padrão de 360 dias corridos.
C. pode comparar a rentabilidade de fundos de investimento de diferentes classificações.
D. deve divulgar os valores recebidos pelo administrador e pelo gestor.

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SIMULADO II GABARITO - CPA10 (1)

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Vamos analisar cada uma das alternativas em relação ao Código ANBIMA de Distribuição de Produtos de Investimento: A. deve informar que a rentabilidade divulgada não é líquida de impostos. - Esta afirmação está correta, pois a ANBIMA exige que a rentabilidade divulgada seja clara quanto à sua natureza, incluindo a questão dos impostos. B. pode utilizar no cálculo da rentabilidade passada o ano-padrão de 360 dias corridos. - Esta afirmação não é correta, pois a ANBIMA recomenda o uso de 252 dias úteis para o cálculo da rentabilidade. C. pode comparar a rentabilidade de fundos de investimento de diferentes classificações. - Esta afirmação não é correta, pois a ANBIMA orienta que a comparação deve ser feita entre fundos da mesma categoria. D. deve divulgar os valores recebidos pelo administrador e pelo gestor. - Embora a transparência sobre taxas e custos seja importante, essa afirmação não é uma exigência específica do Código ANBIMA. Diante da análise, a alternativa correta é: A. deve informar que a rentabilidade divulgada não é líquida de impostos.

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As transferências de recursos entre contas de diferentes instituições financeiras, que podem ser liquidadas em tempo real, em caráter irrevogável e incondicional, são realizados pelo,
A. Sistema Financeiro Nacional - SFN
B. Sistema Especial de Liquidação e de Custódia - SELIC
C. Sistema de Informações do Banco Central - SISBACEN
D. Sistema de Pagamentos Brasileiro - SPB

Uma das atividades das sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários é
A. captar recursos por meio da emissão de Certificado de Depósito Bancário.
B. fiscalizar o funcionamento das bolsas de valores e mercados de balcão.
C. implementar ações de proteção aos investidores do mercado de capitais
D. intermediar a colocação de ativos nos mercados financeiros e de capitais.

É uma competência do Conselho Monetário Nacional - CMN
A. disciplinar a diferença entre a taxa de aplicação e a de captação de recursos pelos bancos múltiplos.
B. autorizar a concessão de crédito pelos bancos comerciais e a respectiva taxa de juro cobrada.
C. disciplinar todos os tipos de crédito.
D. autorizar alterações na política de investimento dos fundos de investimento de curto prazo.

As penalidades previstas para as instituições participantes que descumprirem as regras do Código ANBIMA de Certificação são
A. advertência pública, multa, proibição temporária do uso do Selo ANIMA e desligamento da ANBIMA.
B. multa, suspensão temporária do quadro de associados da ANBIMA e desligamento da ANBIMA.
C. advertência privada, advertência pública, multa, proibição temporária do uso do Selo ANIMA e desligamento da ANBIMA.
D. advertência privada, multa e desligamento da ANBIMA.

Após analisar o perfil de um investidor, o gerente de uma instituição financeira fez as seguintes propostas: I. "Como complemento às suas aplicações em renda fixa, você pode investir em fundos de ações." II. "A aplicação em PGBL está condicionada à aquisição de seguro de vida." III. "Se você aumentar o volume de investimentos em CDBs e Fundos, poderá cair na faixa de isenção de tarifas da instituição." A tentativa de efetivar uma venda casada está caracterizada em
A. I, apenas.
B. Il, apenas.
C. Il e III, apenas.
D. I, Il e Ill.

Um investidor pretende realizar um investimento em um Fundo de Renda Fixa que tenha carteira composta por títulos com baixo risco de crédito e de mercado. Ele ainda não passou pelo processo de Análise do Perfil do Investidor (API) e não possui outros investimentos no mercado de capitais. Nesse caso, o fundo que lhe será permitido aplicar, mesmo sem ter preenchido o questionário de API, será o de
A. Renda Fixa Soberano.
B. Renda Fixa Pós-fixado.
C. Renda Fixa Simples.
D. Renda Fixa Referenciado DI.

As pessoas habilitadas a atuar como integrantes do sistema de distribuição e os consultores de valores mobiliários não podem recomendar produtos, realizar operações ou prestar serviços a seus clientes sem que verifiquem sua adequação ao perfil do cliente. Para tanto, devem analisar, de acordo com a resolução CVM n° 30, no mínimo I - o período em que o cliente deseja manter o investimento. Il - as preferências declaradas do cliente quanto à assunção de riscos. Ill - as finalidades do investimento. Está correto o que se afirma em
A. Il e III, apenas.
B. I e Il, apenas.
C. Ill, apenas.
D. I, II e III.

Com o objetivo de prevenir a ocorrência de crime de lavagem de dinheiro, as instituições financeiras e seus funcionários deverão
A. comunicar ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), sem dar ciência ao cliente, operações com indícios de crime de lavagem de dinheiro.
B. segregar em seus registros as operações bancárias que envolvam clientes com patrimônio superior a R$ 10.000.000,00.
C. identificar ao Banco Central todos os sócios das pessoas jurídicas estrangeiras que participarem de transações financeiras com seus clientes.
D. informar ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) as operações financeiras que rendam altos lucros para seus clientes.

De acordo com a Resolução CVM 30, para cumprir o dever de verificar a adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil de um cliente, deve-se analisar dentre outras informações I. o período em que o cliente deseja manter o investimento. Il. o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente. Ill. os tipos de produtos, serviços e operações com os quais o cliente tem familiaridade. Está correto o que se afirma em
A. I e ll, apenas.
B. I e Ill, apenas.
C. I, II e III.
D. Il e III, apenas.