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De acordo com Blok (2017), as empresas precisam implantar ferramentas de gestão de risco e compliance no processo de tomada de decisão. BLOK, M. Compliance e governança corporativa: atualizado de acordo com a Lei Anticorrupção brasileira (Lei 12.846) e o Decreto-Lei 8.421/2015. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2017.
Assinale a alternativa que indica uma situação negativa que pode ser evitada com a agregação das ferramentas de gestão de risco e compliance.
Aumento da credibilidade moral da instituição e diminuição dos custos de capital.
Escândalos éticos e financeiros decorrentes de práticas inadequadas de gestão.
Aumento do prestígio da marca em situações de eventos não esperados nos resultados financeiros.
Ampliação dos controles proativos e redução de custos de operação.
Redução de multas por fraudes e diminuição de controles duplicados.

Desenvolvendo com Questões

há 7 horas

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há 7 horas

Governanca Corporativa, Risco e Compliance

ESTÁCIO

Respostas

Ed

há 7 horas

A alternativa correta é: Escândalos éticos e financeiros decorrentes de práticas inadequadas de gestão. Explicação: A implantação de ferramentas de gestão de risco e compliance visa justamente evitar situações negativas como escândalos éticos e financeiros, garantindo que a empresa siga normas e práticas adequadas. As outras alternativas indicam efeitos positivos ou benefícios, não situações negativas a serem evitadas.

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Craque Neto

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Muitas vezes as práticas de compliance e gerenciamento de riscos enfrentarão resistência dentro das organizações. Nesse contexto, qual é a importância da alta administração na implementação de ações de compliance e gerenciamento de riscos?
Qual é a importância da alta administração na implementação de ações de compliance e gerenciamento de riscos?
A alta administração não tem nenhum papel na implementação dessas ações.
A alta administração deve ser responsável por toda a implementação sem a necessidade de apoio de outros setores.
A alta administração deve apenas apoiar a adesão, mas não precisa concordar com as mudanças propostas.
A alta administração deve apoiar e concordar com as mudanças propostas.
A alta administração deve apenas demonstrar concordância com as mudanças propostas, mas não precisa apoiar a adesão.

O sistema GRC tem como objetivo obter informações de qualidade e operacionalidade necessárias e suficientes para a realização da gestão dos negócios e da governança.
Disciplina do GRC que preocupa-se com os caminhos e estratégias que a organização deve seguir:
Auditoria
Análise de risco
Gestão
Governança
Compliance

Sempre que possível, é recomendado documentar todas as ações de apoio da alta administração às práticas de governança corporativa, gerenciamento de riscos e compliance.
Qual é o objetivo da documentação dessas ações de apoio da alta administração?
Aumentar o volume de informações a serem gerenciadas pela organização.
Facilitar o cumprimento das exigências legais e regulamentares.
Garantir a confidencialidade das informações da organização.
Substituir o papel da auditoria interna na verificação das práticas de governança corporativa.
Comprovar, de forma clara e objetiva, o atendimento aos requisitos estabelecidos.

Práticas de compliance contribuem para gerenciar riscos internos e externos que podem comprometer os resultados organizacionais.
Entre os riscos externos que podem afetar a instituição e que são passíveis de gerenciamento por práticas de compliance, é correto destacar:
A perda da reputação e os prejuízos à imagem institucional.
Os desperdícios operacionais na execução de serviços.
O aumento de conflitos interpessoais na equipe.
A redução da produtividade.
O aumento dos custos de transação.

O sistema GRC oferece diversos benefícios para as organizações.
Assinale a alternativa que indica um dos benefícios da integração da governança corporativa com o compliance e a gestão de riscos para as organizações?
Menor eficácia da administração na gestão de riscos internos.
Aumento das obrigações a serem atendidas pelas empresas.
Aumento dos custos de integração das ferramentas de gestão.
Redução da transparência nas informações geradas pelas empresas.
Maior proteção contra fraudes e outros desvios que possam ocorrer na cadeia de valor.

Tendência internacional, a governança corporativa chegou ao Brasil como um caminho para que empresas e demais organizações pudessem ser dirigidas e monitoradas de forma transparente. Essa dinâmica corporativa engloba aspectos como o relacionamento entre sócios, conselho de administração, diretoria, órgãos de fiscalização e controle e demais partes interessadas. De acordo com o Código das Melhores Práticas de Governança Corporativa, a governança corporativa está baseada em quatro princípios de boas práticas. Sua adequada adoção resulta em um clima de confiança tanto internamente quanto nas relações com terceiros.(IBGC).
Leia os trechos abaixo e assinale a ÚNICA alternativa que represente os respectivos conceitos.
I - Transparência consiste no desejo de disponibilizar para as partes interessadas as informações que sejam de seu interesse e não apenas aquelas impostas por disposições de leis ou regulamentos. Não deve restringir-se ao desempenho econômico-financeiro, contemplando também os demais fatores (inclusive intangíveis) que norteiam a ação gerencial e que conduzem à preservação e à otimização do valor da organização.
II - Equidade caracteriza-se pelo tratamento justo e isonômico de todos os sócios e demais partes interessadas (stakeholders), levando em consideração seus direitos, deveres, necessidades, interesses e expectativas.
III - Responsabilidade Corporativa significa que os agentes de governança devem prestar contas de sua atuação de modo claro, conciso, compreensível e tempestivo, assumindo integralmente as consequências de seus atos e omissões e atuando com diligência e responsabilidade no âmbito dos seus papéis.
IV - Accountability (prestação de contas) significa que os agentes de governança devem zelar pela viabilidade econômico-financeira das organizações, reduzir as externalidades negativas de seus negócios e suas operações e aumentar as positivas, levando em consideração, no seu modelo de negócios, os diversos capitais (financeiro, manufaturado, intelectual, humano, social, ambiental, reputacional etc) no curto, médio e longo prazos.
Estão corretos os itens I, II e III.
Estão corretos os itens I, III e IV.
Estão corretos os itens I e II.
Estão corretos os itens III e IV.
Estão corretos os itens I, II e IV.

A ferramenta de compliance deve ocupar um patamar estratégico na organização. Para isso ela deve ser encarada como:
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
I. atendimento às exigências legais e regulamentares
II. foco nas normas e políticas internas
III. pretensão dos stakeholders
I, II e III.
I, apenas.
III, apenas.
I e II, apenas.
II e III, apenas.

As ações de GRC trazem muitos benefícios gerenciais para as organizações e seus stakeholders. Entretanto, para além dos benefícios gerenciais, existem obrigações legais que devem ser cumpridas. Quais são as obrigações legais para atendimento às normas de governança corporativa?
Realização de auditorias internas e criação de comitês para supervisionar as atividades.
Controle externo sobre os processos e relações com o mercado.
Garantia de independência na atuação da auditoria interna e transparência nas relações com o mercado.
Divulgação de informações confidenciais e garantia de independência na atuação da auditoria externa.
Divulgação de informações contábeis confiáveis, garantia de controle interno sobre os processos, transparência nas relações com o mercado, realização de auditorias externas e criação de comitês para supervisionar as atividades.

A integração da governança corporativa com o compliance e a gestão de riscos gera uma série de benefícios para as organizações, são eles: I. O resultado das atividades apresenta um maior padrão de desempenho II. Atuação corporativa com maior ética e integridade III. Aperfeiçoamento na aplicação dos recursos IV. Práticas frágeis de gestão com potencial para aumentar o custo de capital
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
I. O resultado das atividades apresenta um maior padrão de desempenho
II. Atuação corporativa com maior ética e integridade
III. Aperfeiçoamento na aplicação dos recursos
IV. Práticas frágeis de gestão com potencial para aumentar o custo de capital
I, II e III.
I, II, III e IV.
II, III e IV.
I e IV.
II e IV.