Avaliação Compliance Estudo Transversal VI

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:719975)
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Prova 44394491
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 9/1
Nota 9,00
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o
patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais
assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as
falsas: ( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se
considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. ( ) É ato lesivo
financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. ( )
Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado
ato lesivo. ( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de
órgãos, entidades ou agentes públicos. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10
set. 2020.
A F - F - V - V.
B V - F - F - V.
C F - V - V - F.
D V - V - V - F.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois
foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de
responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas
ao patrimônio nacional.
B A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela
vontade do juiz que atender o caso.
C Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
D As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública
estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as
sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas
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as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA: FONTE:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter
controle particular das sanções.
B
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos
do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a
sanção do ato lesivo.
C Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo
de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
D
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as
investigações.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as
sentenças a seguir: I- Ações de acordo com uma regra definida. II- Execução do necessário para o
sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. III- Realização do que lhe foi imposto, com
integridade. IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da
ética da empresa. Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças III e IV estão corretas.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C As sentenças I e III estão corretas.
D Somente a sentença III está correta.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado
diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que
momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
B Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
C Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
D Surgiram com a criação da Internet.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo
compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei,
assinale a alternativa CORRETA:
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A
Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit
orçamentário, e dá outras providências.
B Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos
contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
C Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao
meio ambiente, e dá outras providências.
D Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do
processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela
pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a
seguir: I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. II- Proibição de receber subsídios de
entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. III- As sanções poderão ser
aplicadas de forma isolada ou cumulativa. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A As afirmativas I e III estão corretas.
B Somente a afirmativa II está correta.
C Somente a afirmativa I está correta.
D As afirmativas II e III estão corretas.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98,
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz
parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa
CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: FONTE:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
B Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências
suspeitas de atividades ilícitas.
C Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com
moeda nacional ou estrangeira.
D Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que
se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: I- Deveriam criar estruturas e
mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. II- Deveriam criar em seus organogramas
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áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas. III- Deveriam
elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. IV- Deveriam fornecer treinamento
semestralaos seus clientes sobre corrupção e Compliance. Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, II e III estão corretas.
B As sentenças I e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças II e IV estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de
Mercado Nacional e Internacional:
A Termos de Confidencialidade.
B Lei de Informática e Automação.
C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
D Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
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