Avaliação Estudo Transversal VI

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:719975)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 42519036
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades
foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações
bancárias, analise as sentenças a seguir: I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles
internos e de riscos. II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os
responsáveis por referidas áreas. III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. Assinale a
alternativa CORRETA:
A As sentenças I, II e III estão corretas.
B As sentenças I e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças II e IV estão corretas.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo
para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização,
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90
dias para defesa, contados a partir da intimação. ( ) O processo administrativo para apuração da
responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e
composta por dois ou mais servidores estáveis. ( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias
contados da data da publicação do ato que a institui. ( ) O processo administrativo, com o relatório da
comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. Assinale a alternativa que apresenta a
sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm.
Acesso em: 10 set. 2020.
A F - F - V - V.
B V - F - V - F.
C F - V - F - V.
D V - V - F - F.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos
lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio
público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo
Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Oferecer vantagem
indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que efetivamente
alguma vantagem foi produzida. ( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo,
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subvencionar a prática dos atos ilícitos. ( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem
de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. ( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação
ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. Assinale a alternativa que apresenta a sequência
CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
A F - V - V - F.
B V - V - V - F.
C V - F - F - V.
D F - F - V - V.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica
infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial
que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as
sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: I- As sanções têm como foco
reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica
como punição. II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo
de 5 anos. III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. Assinale a alternativa
CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
A Somente a afirmativa II está correta.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D As afirmativas II e III estão corretas.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram
além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto,
associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos
recomendados. II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III- Cultura a ser colocada em
prática pelas organizações empresariais. ( ) Estar em Compliance. ( ) Ser Compliance. ( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - I - III.
B I - II - III.
C III - I - II.
D II - III - I.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas
legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram
definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou
algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: I- Ações de acordo com
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uma regra definida. II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos
voltados à proteção da integridade e da ética da empresa. Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença III está correta.
B As sentenças I e III estão corretas.
C As sentenças III e IV estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela
criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração
pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a
finalidade do COAF: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
A Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de
atividades ilícitas.
B Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda
nacional ou estrangeira.
C Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
D Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas
federais.
A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava
tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso.
Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir: I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a
responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora,
coautora ou partícipe do ato ilícito. II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à
responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. III- Os dirigentes ou
administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade. Assinale a
alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e II estão corretas.
B As afirmativas II e III estão corretas.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros.
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e
Internacional:
A Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisãode Mercados.
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B Lei de Informática e Automação.
C Termos de Confidencialidade.
D Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo
administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de
ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a
alternativa CORRETA:
A Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
B A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do
juiz que atender o caso.
C Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao
patrimônio nacional.
D As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira,
desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
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