AUDITORIA 1

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AUDITORIA
6.2 COMO INICIAR A ADUDITORIA
ATRIBUIR A RESPONSABILIDADE E DETERMINAR QUEM SERÁ O LIDER E QUEM FARÁ PARTE DA EQUIPE DE AUDITORIA. E TAMBÉM ESTABELECER CONTATO COM O AUDITADO, CONFIRMAR QUEM SERÁ A AUTORIDADE PARA CONDUZIR O PROCESSO DE AUDITORIA, O MESMO DEVE CONFIRMAR QUAIS CANAIS DE COMUNICAÇÃO SERÁ UTILIZADO E EM SEGUIDA DETERMINAR A VIABILIDADE DO PROCESSO.
6.3 COMO PREPARAR AS ATIVIDADES DA AUDITORIA
DEVEM-SE REUNIR OS MEMBROS DA AUDITORIA PARA DESCREVER AS INFORMAÇÕES PARA ENTENDER AS OPERAÇÕES DO AUDITADO E PREPARAR AS ATIVIDADES DA AUDITORIA E DOCUMENTOS DE TRABALHO DE AUDITORIA APLICÁVEIS, POR EXEMPLO, SOBRE PROCESSOS E FUNÇÕES; E TAMBÉM DETERMINAR POSSÍVEL CONFORMIDADE COM OS CRITÉRIOS DE AUDITORIA E DETECTAR POSSÍVEIS ÁREAS DE PREOCUPAÇÃO, COMO DEFICIÊNCIAS, OMISSÕES OU CONFLITOS
O LÍDER DA EQUIPE DE AUDITORIA ADOTE UMA ABORDAGEM BASEADA EM RISCO PARA PLANEJAR A AUDITORIA, COM BASE NO QUE FOI INFORMADO PELO AUDITADO. SENDO ASSIM O PLANEJAMENTO DE AUDITORIA CONSIDERE OS RISCOS DAS ATIVIDADES DE AUDITORIA NOS PROCESSOS DO AUDITADO E FORNEÇA A BASE PARA O ACORDO ENTRE O CLIENTE DE AUDITORIA, A EQUIPE DE AUDITORIA E O AUDITADO, RELATIVOS À CONDUÇÃO DA AUDITORIA. PLANEJAMENTO FACILITE O AGENDAMENTO E A COORDENAÇÃO EFICIENTES DAS ATIVIDADES DE AUDITORIA PARA ALCANÇAR OS OBJETIVOS EFICAZMENTE.
DEVEMOS TAMBÉM APLICAR CADA RESPONSABILIDADE E FUNÇÕES AOS MEMBROS DA AUDITORIA PARA AUDITAR OS PROCESSOS SENDO ASSIM PARA QUE ELES POSSAM COLETAR E ANALISAR CRITICAMENTE AS INFORMAÇÕES RECEBIDAS.
6.4 COMO CONDUZIR AS ATIVIDADES DA AUDITORIA
Para acompanhar a equipe de auditoria pode se utilizar um observador (o mesmo não pode auditar, nem influenciar apenas acompanhar a equipe de auditores.) O líder de auditoria tem que aprovar junto com o cliente auditado.
 Vale ressaltar que o observador deve acompanhar a equipe de auditor nos setores da empresa, verificar disponibilidade de pessoas para fazer entrevista com o auditor, confirmar os horários e locais onde deve ter autorização previa, auxiliar quando necessário o auditor 
A confidencialidade e outras questões seja repassada e respeitada pelos membros da equipe de auditoria e observadores. 
O propósito da reunião de abertura é apresentar os membros da equipe auditora, esclarecer detalhes de condução e confirmar a disponibilidade de recursos e meios necessários para realização da auditoria. É nessa etapa que se apresenta a metodologia de trabalho, onde deve se ter todos os membros presentes responsável por cada processo, inclusive algum representante da direção da empresa auditada. Lembrando que o processo pode ser flexível, pois pode ser utilizar mais métodos e assim obter êxito na auditoria.
Conduz a comunicação do líder da auditoria com o auditado, caso a equipe de auditoria encontre algo que seja urgente ou tenha perigo deve ser passado ao líder e o mesmo reportar ao auditado
O método de auditoria depende do escopo e critérios onde se deve ter a disposição da equipe de auditores as informações físicas ou virtual pois as informações são de suma importância, podendo misturar os métodos ou ser mudados durante a auditoria.
Nesta fase a equipe de auditoria deve analisar criticamente, pois deve se verificar a conformidade do sistema até onde foi documentado e quais critérios foram utilizados, nesta fase se verifica se é possível continuar ou não com o processo de auditoria, informando o líder da auditoria e o auditado.
 A amostragem apropriada é utilizada, se verificação do grau for baixa, o auditor pode utilizar o seu julgamento profissional para determinar a confiança e assim utilizar como evidência. A evidência de auditoria deve ser registrada. 
Caso encontre alguma modificação deve ser abordado pela equipe.
Método para coletar informações.
Entrevistas, observações e análise crítica de informação documentada
O apontamento de conformidades e, não conformidades, se estiver especificado deve ser incluir as constatações individuais da auditoria utilizando a boas práticas junto com as evidencias como apoio, para obter a melhoria continua. 
 Se atentar que caso as evidências estejam em Não conformidade deve ser registrada, apontando junto com o auditado uma classificação quantitativa ou qualitativa, e por algum motivo tiver em divergência sempre ser registrado (para assim ser aplicado um plano de melhoria) 
Analisar com atenção todas as informações obtidas durante a auditoria, mostrar os setores que obtiveram não conformidades e deve se montar um plano de melhoria 
Agradecer pelo apoio de todos os envolvidos na auditoria, como observadores do auditado e entrevistados. Divulgar as conclusões de auditoria, com todas as informações predominantes para obter as melhorias necessárias e suas pontuações. Se por algum motivo foi verificado procedimentos duvidosos ou não apropriados (dentro do que estava planejado no começo da auditoria) informar a direção do auditado.
 Nesta etapa todas as informações são repassadas a direção do auditado para que assim ambos venha concordar ou discordar (caso isso ocorra tentar resolver) se não entrar no acordo deve ser registrado. 
 As o plano de ação das melhorias deve ser implementado mostrando o prazo que deve ser concluída, e deixando claro que o auditor irá acompanhar o processo. 
6.5 PREPARANDO E DISTRIBUINDO O RELATÓRIO DA AUDITORIA
ESSA É A FASE ONDE O LIDER DA EQUIPE VAI RELATAR SUAS CONCLUSÕES DE AUDITORIA CONFORME O PLANO DE AUDITORIA VAI RELATAR TUDO E COMO FOI PLANEJADO E INICIADO TAMBÉM FORNCENDO UM REGISTRO COMPLETO DOCUMENTADO OU SEJA: DATA E LOCAL DE COMO FOI INICIADO, OS CRITÉRIOS ADERIDOS, IDENTIFICAÇÃO DO CLIENTE E ATÉ MESMO AS CONCLUSÕES DE AUDITORIA.
O RELATÓRIO É EMITIDO NO PERIODO DO TEMPO PROPOSTO E POR SINAL QUANDO ESTIVER ANALISADO E ACEITO ELE SERÁ DISTRIBUIDO AS PARTES INTERESSADAS
6.6 CONCLUIDO A AUDITORIA
SE TODAS AS ATIVIDADES ESTAREM FEITAS E PLANEJADAS A AUDITORIA É CONCLUIDO CASO CONTRARIO IREMOS REVER O ERRO PARA REFAZER. AS INFORMAÇÕES DOCUMENTADAS DEVERÃO SER DESCARTADAS ENTRE AS PARTES COMO CONFORME O PROGRAMA DE AUDITORIA.
Forneça uma classificação geral para a auditoria, documente comentários e recomendações adicionais e permita que a gerência tenha a oportunidade de responder à classificação e conclusão.
6.7
MAPA MENTAL
LISTA DE VERIFICAÇÃO
OQUE É?
É uma lista de itens que precisam ser conferidos em um serviço, produto, processo ou qualquer outra atividade. Seu intuito é certificar que todas as etapas foram cumpridas conforme o planejado. E, caso contrário, encontrar as não conformidades rapidamente, para que sejam ajustadas antes de causar danos maiores. 
PARA QUE SERVE?
Primeiramente, ela serve para auxiliar as equipes a executarem suas tarefas. Garantindo que elas estejam alinhadas com os procedimentos considerados ideais. Junto a isso, ela ajuda a otimizar e padronizar os processos. Afinal, com o checklist pronto, o colaborador sabe ao certo o que precisa conferir – e quando. Com a lista de verificação, a empresa consegue reduzir as falhas e, consequentemente, os retrabalhos que demandam tanto tempo. Logo, ajuda a manter a qualidade dos produtos ou serviços disponibilizados. Evitando reclamações e insatisfações dos clientes.
QUANDO UTILIZAR?
Usado quando há a necessidade de verificar o desenvolvimento das atividades longas e com diversos processos, nas quais não se deve esquecer nenhuma etapa, ou para quando as tarefas precisam ser executadas a partir de uma ordem estabelecida. Na agência, a ferramenta pode ser usada para:
· verificar se tudo foi cumprido em cada etapa ou no projeto como um todo;
· entender em qual nível a agência está em relação a algo;
· inspecionar e registrar pontos inspecionados;
· checar a implementação de procedimentos ou padrões;
· coletar dados para analisar possíveis incidências e não conformidades.
Processo
1. [Confirmar o acordo de todos os participantes
0. Apresentar todos os dados referente a auditoria]
0. [Objetivos, escopo e critérios da auditoria]
0. Definir os canais de comunicação entre a equipe de auditoria e auditado
0.Idioma que vai ser usado
0. O auditado será mantido informado sobre o progresso
1. [Reunião terá que ser realizadas com a direção do auditado
1. Oportunidades de perguntas
1. [Apresentar a equipe de auditoria e suas funções para conduzir a auditoria
0. [Definir as funções dentro da auditoria, cada responsável será importante na auditoria]
0. Definir o líder da equipe de auditoria
1. [Todas as atividades da auditoria têm quer realizadas
Fim do processo
Procedimento
Confirmar o plano de auditoria,
 Fornece um pequeno resumo de como as atividades da
 auditoria serão empreendidas
Confirmar canais de comunicação
Fornecer oportunidade para o auditado fazer perguntas
1. [apresentação dos participantes; confirmação dos objetivos, escopo e critério da auditoria;
2. [confirmação da programação
3. [definição de métodos e procedimentos]
4. [confirmação dos canais formais de comunicação e confirmação do idioma a ser usado durante a auditoria
5. confirmação de que o auditado será mantido informado
6. confirmação dos recursos e instalações necessários à equipe de auditoria
7. confirmação de assuntos relativos a confidencialidade
8. informações sobre condições nas quais a auditoria pode ser encerrada; e informações sobre qualquer sistema de apelação referente a conclusão da auditoria
LISTA DE 
VERIFICAÇÃO (1).xls
lista
		CHECK LISTE NORMA 19011 2018					Relatório Nº			Auditor:		Data:
	N.º	Questão	OK	Ñ OK	NA	Evidências Objetivas / Observações	5W2H
	6.2.1	O auditor permaneceu até o final da auditoria.	OK				O que	Como	Quem	Quando	Onde	Por que	Quanto
	6.2.2	Foi estabelecido os canais de comunicação para conduzir o processo de auditoria.	OK
	6.2.3	Durante o processo de auditoria o auditado cooperou com a auditoria.	OK
	6.3.1	Foi estabelecido possiveis conformidades com os criterios de auditoria e detectar possiveis áreas de preocupação, como deficiência, omissões ou conflitos.	OK
	6.3.2.2	Durante o processo de auditoria foram abordados os objetivos,critérios,escopo,metodos e as necessidades.	OK
	6.3.3	As atribuições de imparcialidade,objetividade e competêncioa dos auditores, foram utilizadas.	OK
	6.3.4	Foi utilizado detalhes de amostragem na auditoria	OK
	6.4.2	O Líder utilizou Guias ou Observadores.	OK
	6.4.3	Foram determinadas as equipes e funções na reunião de abertura.	OK
	6.4.4	O Líder da equipe de auditoria comunicou sobre o progresso e as constatações ao auditado e cliente .	OK
	6.4.5	Os métodos de auditoria foram constatados.	OK
	6.4.6	Durante a auditoria devemos suspender ou continuar, devido as informações que o auditado	OK
	6.4.7	Foram coletadas por meio de amostragem.	OK
	6.4.8	No processo de auditoria houveram conformidades.	OK
	6.4.9.1	Antes da reunião foram conferidas as contatações da auditoria.	OK
	6.4.9.2	Se foram apresentados o plano de auditoria e as conclusões analisar possiveis melhorias	OK
	6.4.10	Na reunião de encerramentofoi presidida pelo Líder da auditoria, teve a participação do auditado.	OK
	6.5.1	No relatório de auditoria todos os critérios foram atendidos.	OK
	6.5.2	O relatórios foi emitido no tempo previsto.	OK
	6.6	As atividades de auditoria planejadas foram realizadas conforme o plano	OK
	6.7	Durante o resultados final foi nescessario tomar acões corretivas para a melhora do processo.	OK
	AUDITOR:	LUCAS F, RENATA C. , THAYNAN J	3/30/22			Monday, April 04, 2022