Estudo Transversal VI

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:679157)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 39122380
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas
passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o
sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que
disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
A Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
B Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
C À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
D À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além,
estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe
os itens, utilizando o código a seguir: I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos
recomendados. II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III- Cultura a ser colocada em
prática pelas organizações empresariais. ( ) Estar em Compliance. ( ) Ser Compliance. ( ) Compliance. Assinale a
alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A I - II - III.
B II - III - I.
C II - I - III.
D III - I - II.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já
haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em
1998. Como essa lei é conhecida? FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set.
2020.
A Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
B Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
C Lei da Supervisão Governamental.
D Lei de Expurgo da Corrupção.
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Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes,
pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a
alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B Termos de Confidencialidade.
C Padrão PMBOOK.
D Lei de Conflito de Interesses.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se
como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam
em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele,
analise as sentenças a seguir: I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa
aplicável. II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. III- Se o acordo
for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do
conhecimento do descumprimento. IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os
Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C As sentenças III e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes,
pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a
alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
A Instruções Normativas da RFB.
B Norma IFRS.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Termos de Aceitação e Uso.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para
o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas
Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) A LAC
trata da responsabilidade administrativa. ( ) A LAC trata da responsabilidade penal. ( ) A LAC trata da
responsabilidade civil. ( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. Assinale a alternativa
que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - V - F - V.
B V - F - V - F
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V F V F.
C V - F - V - V.
D F - F - V - F.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes,
pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a
alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
A Termos de Confidencialidade.
B Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
D Lei de Informática e Automação.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo
administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato
lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a
alternativa CORRETA:
A As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira,
desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
B A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz
que atender o caso.
C Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
D Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio
nacional.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes,
pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a
alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
A Lei de Conflito de Interesses.
B Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
C Normas ISO.
D Norma IFRS.
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