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03/04/2022 19:31 Estácio: Alunos https://simulado.estacio.br/alunos/?p0=20319012&user_cod=2773126&matr_integracao=202002850612 1/6 Simulado AV Teste seu conhecimento acumulado Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO Aluno(a): ANA PAULA FERNANDES 202002850612 Acertos: 10,0 de 10,0 03/04/2022 Acerto: 1,0 / 1,0 A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é: ambiental subjetiva peremptória objetiva penal Respondido em 03/04/2022 18:38:20 Explicação: A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira. Acerto: 1,0 / 1,0 Por que estudar a Lei Anticorrupção? Selecione [Verdadeiro] ou [FALSO] para as assertivas abaixo: A - A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios legais são elencados B - Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa C - Trata-se de um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas,implementação de valores éticos etc D - Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção E - A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto Estão corretas apenas as assertivas A, C, D Estão corretas apenas as assertivas A , C Estão corretas apenas as assertivas C, D , E Estão corretas apenas as assertivas B , C , D Todas as assertivas estão corretas Respondido em 03/04/2022 18:39:56 Explicação: Questão1 a Questão2 a https://simulado.estacio.br/alunos/inicio.asp javascript:voltar(); 03/04/2022 19:31 Estácio: Alunos https://simulado.estacio.br/alunos/?p0=20319012&user_cod=2773126&matr_integracao=202002850612 2/6 A - A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios legais são elencados [VERDADEIRO] B - Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa [FALSO] C - Trata-se de um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas,implementação de valores éticos etc [VERDADEIRO] D - Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção [VERDADEIRO] E - A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto [FALSO] Acerto: 1,0 / 1,0 A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações: Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas. Elementos que provem o fato ocorrido. Informações irrelevantes. Informações já descobertas nas investigações. Informações já sabidas. Respondido em 03/04/2022 18:52:36 Explicação: Como visto na aula 3, essa colaboração também deve ser relevante, trazendo informações novas e não apenas confirmando o que já se sabe, por exemplo. Se não trouxer nada novo ou relevante, o acordo não se firmará. Afinal, por que os órgãos de fiscalização (CGU e outros) teriam interesse em beneficiar uma empresa que apenas informe o que as investigacões já descobriram? Por último, tudo o que for dito na colaboração deve ser comprovado por documentos ou elementos. Assim, não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorreu, mas comprovar documentalmente ou, ao menos, fornecer elementos para que isso seja provado (por exemplo: fornecimento de elementos como hora e local em que a propina foi entregue, de maneira que a CGU possa pegar as filmagens do local). Aqui, cabe notar que não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorrera. Fica a cargo de a empresa comprovar ou, ao menos, auxiliar o órgão fiscalizador a comprovar. Isto porque uma informação sem comprovação é irrelevante para a investigação, já que, como se sabe, qualquer sanção judicial ou administrativa deve ser motivada em provas e não em informações ou suposições. Acerto: 1,0 / 1,0 Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o seu chefe que iria denunciá-lo. Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Convenção de Palermo. Fulano será totalmente responsabilizado. Respondido em 03/04/2022 18:57:13 Explicação: Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. Questão3 a Questão4 a 03/04/2022 19:31 Estácio: Alunos https://simulado.estacio.br/alunos/?p0=20319012&user_cod=2773126&matr_integracao=202002850612 3/6 Acerto: 1,0 / 1,0 Esta questão trata da Lei 12.846/2013 de 1º de agosto de 2013, regulamentada pelo Decreto nº 8.420, de 18 de março de 2015, que trouxe importantes novidades, visando ao fortalecimento da conjuntura política e econômica do Brasil. Selecione a assertiva incorreta, dentre as opções abaixo: O Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que os funcionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude ou de corrupção A Lei 12.846/2013 foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública A Lei 12.846/2013 , também é conhecida como Lei anticorrupção. Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações sócio-educativas com objetivo de prevenir corrupção praticadas voluntária e administrativamente por pessoas físicas" O assunto é tratado com tanta seriedade que o Decreto 8.420/2015, regulamentador da Lei 12.846/2013, reservou um capítulo inteiro para tratar sobre o Programa de Integridade Respondido em 03/04/2022 19:16:48 Explicação: A Lei foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública o Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que osfuncionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude ou de corrupção Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e remediação de fraudes e atos de corrupção em face da administração pública, sujeitando as mesmas à responsabilidade objetiva, civil e administrativamente Acerto: 1,0 / 1,0 Criação e atuação do departamento de Compliance Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas agências de Inteligência podem vir a ser utilizados pelas empresas para a prevenção e repressão contra atos de corrupção praticados por seus funcionários. Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA Os funcionários do departamento de Compliance devem ser subordinados somente à alta direção da empresa, para evitar que interferências de funcionários de outros setores possam influenciar na efetividade do programa os profissionais de Compliance devem ter independência para realizar suas atividades, estando eles vinculados apenas à diretoria da empresa Torna-se necessário a criação de um departamento de Compliance que será responsável por implementar e tornarefetivo o programa de integridade na empresa O departamento de Compliance deve ser dotado de autonomia para a tomada de decisões e fiscalização do cumprimento do programa de integridade O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações, exceto recomendações referentes à legislação ou ao seu código de ética e de conduta Respondido em 03/04/2022 19:30:43 Explicação: O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações a fim de adequar a organização à legislação ou ao seu código de ética e de conduta Acerto: 1,0 / 1,0 Questão5 a Questão6 a Questão7 a 03/04/2022 19:31 Estácio: Alunos https://simulado.estacio.br/alunos/?p0=20319012&user_cod=2773126&matr_integracao=202002850612 4/6 Programa de Integridade - DUE DILIGENCE De acordo com os ensinamentos do conteúdo da Disciplina, qual o significado de DUE DILIGENCE de Compliance? Selecione apenas a alternativa CORRETA, dentre as alternativas abaixo Atendimento aos procedimentos da Autoridade Judicial, auditando os registros pessoais de suspeitos de ilicitudes que porventura encontram-se lotados na empresa-alvo Atendimento aos procedimentos da Receita Federal, auditando os registros financeiros da empresa- alvo Pode ser traduzido por Diligência Devida, cujo procedimento de investigação judicial apurou positivamente DÉBITOS contábeis fraudulentos que foram causados por quebra da conduta moral e ética de funcionários ou servidores Significa uma sindicância que inicia com uma Diligência Prévia aos registros financeiros para apuração de desvios e ilicitudes Avaliação prévia de risco a uma contratação , por exemplo, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas Respondido em 03/04/2022 19:26:48 Explicação: A expressão inglesa Due Diligence, em tradução literal, significa diligência prévia. Seu procedimento se trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas, enfim, sempre que se tenha um relacionamento jurídico e comercial relevante entre partes Acerto: 1,0 / 1,0 Assinale a opção incorreta: Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que tenha um conjunto de normas, de orientações e políticas se o pessoal da empresa não sabe como cumpri-lo. Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades práticas e com estudos de caso, que o faça solucionar problemas que porventura possam ocorrer. O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa. Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o mesmo pode ocorrer também à distância. Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta direção, para clientes e fornecedores também. Respondido em 03/04/2022 19:28:06 Explicação: Espera-se que o aluno tenha compreendido a importância do treinamento na execução de um programa de integridade. Acerto: 1,0 / 1,0 O canal de denúncias Sobre a estruturação do canal de denúncias Selecione dentre as assertivas abaixo, de acordo com os ensinamentos disseminados nas aulas da Disciplina, apenas a alternativa correta: Questão8 a Questão9 a 03/04/2022 19:31 Estácio: Alunos https://simulado.estacio.br/alunos/?p0=20319012&user_cod=2773126&matr_integracao=202002850612 5/6 Por razões de segurança e confidencialidade, o canal de denúncias deve ser de acesso restrito aos funcionários, restringindo seu acesso a terceiros e do público externo de maneira geral É recomendável que a empresa tenha meios para que o denunciante não seja informado do andamento da denúncia, pois traria rompimento na cadeia de confidencialidade e do necessário anonimato É importante a Empresa manter apenas um único e confiável Canal de Denúncias. Tal medida justifica- se por razões de segurança e centralização das possíveis denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção recebidas No lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção O canal de denúncias é aplicável apenas em empresas públicas, não sendo tal implantação aplicável em empresas privadas Respondido em 03/04/2022 19:20:58 Explicação: Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada, chama-se canal de denúncias. Na verdade, no lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção. Além disso, é desejável que a empresa tenha meios para que o denunciante acompanhe o andamento da denúncia, pois a transparência no processo confere maior credibilidade aos procedimentos. Canais de denúncia de irregularidades, devem ser abertos e amplamente divulgados a funcionários e terceiros, e de mecanismos destinados à proteção de denunciantes de boa-fé. Acerto: 1,0 / 1,0 "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de comunicação falsa de crime. auto-acusação falsa. favorecimento pessoal. denunciação caluniosa. calúnia. Respondido em 03/04/2022 19:29:10 Explicação: Tal como se deduz da redação do tipo, a presente hipótese é claro exemplo. Questão10 a javascript:abre_colabore('38403','279613644','5181905214'); 03/04/2022 19:31 Estácio: Alunos https://simulado.estacio.br/alunos/?p0=20319012&user_cod=2773126&matr_integracao=202002850612 6/6
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