COMP FLEXIB CURRICULAR EM FUND COMPLIANCE

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Teste seu conhecimento acumulado
 
Disc.: COMP.FLEXIB.CURRICULAR EM FUND.COMPLIANCE 
Aluno(a): PEDRO VICTOR HOLANDA DE ALMEIDA CAVALCANTI 201851245022
Acertos: 10,0 de 10,0 25/05/2022
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Em relação aos ¿Conflitos de Agência¿ e ao ¿Uso de Informações
Privilegiadas¿, assinale a alternativa INCORRETA:
 De acordo com os preceitos éticos, a empresa não precisa definir as
funções, papéis e responsabilidades associadas aos mandatos dos
agentes de governança, tendo em vista que os valores morais são
inerentes ao cidadão.
O conflito de agência surge quando os agentes ligados à empresa
possuem interesses diversos ao interesse da empresa, colocando seus
interesses pessoais em primeiro lugar.
As empresas deverão adaptar o seu estatuto aos preceitos da Lei de
crime ao mercado de capitais.
Utilizar informação relevante ainda não divulgada ao mercado, de que
tenha conhecimento e da qual deva manter sigilo, capaz de propiciar,
para si ou para outrem, é crime com pena de reclusão.
O uso de informações privilegiadas em benefício próprio ou de terceiros é ilegal, antiético e viola a prática da
equidade.
Respondido em 25/05/2022 23:30:12
 
 
Explicação:
Gabarito letra A. A empresa deverá zelar pela separação e definição clara de funções, papéis e responsabilidades associadas aos
mandatos de todos os agentes de governança. Deve ainda ser definidas as responsabilidades de decisão de cada instância, de
forma a minimizar possíveis focos de conflitos de interesses.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Com base no que aprendemos sobre os níveis organizacionais de uma Governança Corporativa, correlacione os
níveis e suas respectivas funções:
Tático (Longo Prazo, Departamento/Setores e Ambiente Interno)
Nenhuma das respostas anteriores.
 Estratégico (Toda a organização, Longo Prazo e Ambiente Externo e Interno)
Estratégico (Curto Prazo, Toda a Organização e Ambiente Externo)
Operacional (Médio Prazo, Cargo/Atividades e Ambiente Externo e Interno)
Respondido em 25/05/2022 23:31:11
 
 
Explicação:
Estratégico (Toda a organização, Ambiente Externo e Interno e Longo Prazo)
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Governança Corporativa e Comunicação - Elemento básico para a interação social e o desenvolvimento das relações
humanas, a comunicação desempenha papel fundamental para a efetivação de planos e programas em qualquer ambiente
organizacional. Por isso mesmo, é correto afirmar que:
a comunicação organizacional deve ser levada a efeito, exclusivamente, por especialistas da área, de preferência lotados
em uma assessoria vinculada à alta gerência.
por não disponibilizarem bens e serviços ao mercado, organizações públicas propriamente ditas devem apenas se
preocupar com a comunicação interna.
em organizações com fins lucrativos, a comunicação mercadológica deve ser priorizada em detrimento das comunicações
institucional e interna.
a comunicação deve se prestar à defesa incondicional da organização, sem levar em conta os interesses de seus diversos
públicos, internos e externos.
 o planejamento estratégico de comunicação deve considerar a cultura organizacional como um fator determinante dos
procedimentos a serem adotados.
Respondido em 25/05/2022 23:33:48
 
Acerto: 1,0 / 1,0
 (AOCP - 2015 - FUNDASUS) Nosso contexto histórico exige que a empresa não se preocupe apenas com o acúmulo de capital,
ou seja, o objetivo não deve ser apenas a obtenção de lucro. Nesse sentido, a responsabilidade social é fundamental, além de
proporcionar ganhos à empresa. Com base no exposto, assinale a alternativa que define o conceito de responsabilidade social.
 É o compromisso das empresas com o bem-estar social, quando convertem parte dos lucros em ganhos sociais.
 
É a preocupação exacerbada com o processo produtivo visando a eficiência e eficácia da empresa.
É o compromisso das empresas com o bem-estar social, quando convertem parte dos lucros em ganhos patrimoniais.
 
É o compromisso das empresas com o bem-estar social, quando convertem parte dos lucros em ganhos pessoais.
É a preocupação exacerbada com o processo produtivo, visando a qualidade e eficiência da empresa.
 
Respondido em 25/05/2022 23:34:25
 
 
Explicação:
É o compromisso das empresas com o bem-estar social, quando convertem parte dos lucros em ganhos sociais.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
(FCC - 2012 - MPE-PE) Sobre o gerenciamento de riscos é correto afirmar:
Convém que a análise/avaliação de riscos considere apenas os recursos de processamento das informações, e inclua
os resultados específicos da segurança da informação. Os processos de negócio não são relevantes nesse contexto.
 
 Os resultados da análise/avaliação de riscos ajudarão a direcionar e a determinar as ações gerenciais apropriadas e as
prioridades para o gerenciamento dos riscos da segurança da informação, e para a implementação dos controles
selecionados para a proteção contra estes riscos.
 
A análise/avaliação de riscos deve contemplar todos os riscos internos e externos que podem afetar a continuidade do
negócio, porém, não deve ser repetida periodicamente.
 
A seleção de controles de segurança da informação depende exclusivamente das decisões da organização, baseadas
nos critérios para aceitação de risco. Nesse contexto, as legislações e regulamentações nacionais são irrelevantes.
Uma vez que os riscos tenham sido identificados e as decisões para o tratamento dos riscos tenham sido tomadas, é
necessário que controles sejam implementados para assegurar que todos os riscos sejam eliminados, ou seja,
reduzidos zero.
 
Respondido em 25/05/2022 23:34:45
 
 
Explicação:
conforme consta no controle 4.1 (Analisando/avaliando os riscos de segurança da informação): "Convém que os resultados
orientem e determinem as ações de gestão apropriadas e as prioridades para o gerenciamento dos riscos de segurança da
informação, e para a implementação dos controles selecionados, de maneira a proteger contra estes riscos"
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Sobre as vantagens diretas que a atuação do auditor pode trazer para a empresa podemos
destacar:
Agregar valor para o produto ou serviço ofertado.
Custos de contratação envolvido.
Diferenciar-se no mercado no qual atua.
Aumentar a carteira de clientes.
 Amadurecimento das práticas de compliance.
Respondido em 25/05/2022 23:35:05
 
 
Explicação:
Amadurecimento das práticas de compliance.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Fornecer retroalimentação e reportar sobre a comunicação e consulta; Usar
comunicação para construir confiança na organização; E comunicar as partes
interessadas em evento de crise ou contingência. As afirmativas acima denotam o
estabelecimento de mecanismos de comunicação e reporte _____________. 
interno.
de risco.
 externo.
de responsabilização.
de governança.
Respondido em 25/05/2022 23:35:47
 
 
Explicação:
ABNT NBR ISO 31000 2009 4.3.7 Estabelecimento de mecanismos de
comunicação e reporte externos.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
A Cartilha de Recomendações da CVM sobre Governança Corporativa não inclui o
seguinte assunto:
 Exercício dos cargos de Presidente do Conselho de Administraçã o e Presidente da Diretoria
por pessoas diferentes .
Permitir votação de membros do Conselho de Administração pelo correio ou internet.
Facilitar aos acionistas uma relação de todos acionistas com suas respectivas quantidades
de ações .
Permitir votação por procuração pelo correio ou internet.
Mandato unificado com prazo de um ano para membros do Conselho de Administração.
Respondido em 25/05/2022 23:37:02
 
 
Explicação:
Este assunto não é incluso na cartilha.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Dentre as instituições que contribuíram decisivamente para o amadurecimento da área de
compliance, marque aquela que NÃO tiveram papel decisivo histórico na evolução do tema:
 ISO 9001.
Banco Central do Brasil.
Agência SEC (Securities and Exchange Commisson).
Comitê da Basileia.
Conselho Monetário Nacional.
Respondido em 25/05/2022 23:37:40
 
 
Explicação:
As normatizações ISO são parâmetros para realização de auditoria de processos. A ISO
9001está relacionada à avaliação de qualidade.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Foi a maior falência da história e um estopim para a crise financeira mundial. Um
relatório de um examinador de falências conclui que havia reivindicações
ilusórias contra os altos executivos e sua auditora, Ernst & Young, mas a SEC e o
Departamento de Justiça ainda não arquivaram as acusações. Estamos falando de qual
organização:
 Lehman Brothers.
Cendant.
Enron.
Fannie Mae.
MF Global.
Respondido em 25/05/2022 23:38:11
 
 
Explicação:
Lehman Brothers
O banco de investimentos Lehman, com US$ 600 bilhões em ativos, faliu no fim
de 2008. Foi a maior falência da história e um estopim para a crise financeira
mundial. Um relatório de um examinador de falências conclui que havia
reivindicações ilusórias contra os altos executivos e sua auditora, Ernst & Young,
mas a SEC e o Departamento de Justiça ainda não arquivaram as acusações.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Questão1
a
 Questão2
a
 Questão3
a
 Questão4
a
 Questão5
a
 Questão6
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 Questão7
a
 Questão8
a
 Questão9
a
 Questão10
a
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