Como-se-preparar-para-auditorias

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Como se
preparar para 
auditorias
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O processo de auditoria é fundamental para 
qualquer tipo de organização. Esse processo 
concede à empresa um certificado que pode 
abranger diversas situações envolvendo
sistema, processos, procedimentos e 
tecnologias. Mas para conquistar uma 
certificação, a empresa deve atender a um 
conjunto de requisitos, garantindo assim a 
padronização dos seus processos, produtos e 
serviços.
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A ISO (Organização Internacional de Normalização) é uma
organização independente e não governamental fundada com o
objetivo de aprovar e promover a elaboração de normas
internacionais, estabelecendo uma série de requisitos para a
padronização de produtos, serviços e processos.
Um exemplo é a ISO 9001 (Quality management systems —
Requirements), a norma mais conhecida e utilizada no mundo.
Envolve vários tópicos que avaliam o sistema de gestão da
qualidade usado em uma empresa, como princípios de qualidade,
incluindo foco no cliente, liderança, abordagem de processos,
melhoria contínua, entre outros.
O que é a ISO?
A ISO pode ser aplicada a qualquer organização, independente do tipo e tamanho, desde que o escopo
se enquadre na norma a qual será auditada.
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As Diretrizes ISO 19011: 2018 para auditoria de sistemas 
de gestão definem uma auditoria como: 
“Processo sistemático, documentado e independente 
para obter evidências de auditoria e avaliá-las 
objetivamente, determinando a extensão na qual os 
critérios de auditoria são atendidos”.
As auditorias podem ser aplicadas em toda a 
empresa ou em uma função, processo ou 
procedimento específico. 
O que é uma auditoria?
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As auditorias podem ser divididas em três tipos:
Quais são os tipos de auditorias?
Primeira parte 
(Auditoria interna)
• Fornece uma fonte objetiva de 
informações sobre os riscos da 
organização, ambiente de controle, 
eficácia operacional e conformidade 
com as leis e regulamentos 
aplicáveis.
• Realizada internamente por um 
auditor interno da própria organização 
ou de uma consultoria contratada.
Segunda parte 
(Auditoria externa)
• Realizada por uma organização em 
seus fornecedores, clientes ou outras 
partes interessadas para garantir que 
estão atendendo aos requisitos, como 
aqueles especificados em seu 
contrato. 
• Realizada pela própria empresa ou 
por um auditor contratado pela 
empresa. 
Terceira parte 
(Auditoria externa)
• O objetivo é avaliar o nível de 
conformidade de um sistema de gestão 
com determinados critérios de auditoria. 
Pode resultar em certificação, registro, 
reconhecimento, aprovação de licença, 
multa ou penalidade. 
• Realizada por organizações de auditoria 
externa independentes (empresas 
certificadoras) ou por órgãos públicos 
competentes.
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Objetivo principal de uma auditoria interna
As auditorias internas são realizadas principalmente para avaliar a conformidade com 
os requisitos da norma auditada, a eficácia do sistema e possíveis oportunidades de 
melhoria. Tem por finalidade desenvolver um plano de ação que auxilie a organização a 
alcançar seus objetivos, agregar valor e melhorar os resultados da organização.
Depois que os processos e procedimentos da sua empresa estiverem estabelecidos e 
em execução por um período de tempo, somente então você poderá coletar os dados 
necessários para passar por uma auditoria e obter a certificação. Após a emissão do 
certificado, os auditores verificarão periodicamente se a empresa está mantendo seus 
níveis.
Em algumas normas, realizar auditorias internas é um requisito obrigatório para obter a 
certificação.
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Como se 
preparar para 
auditorias
Estabeleça objetivos: determine os objetivos 
do programa; quais sistemas serão 
avaliados? Quais KPIs serão usados? Traga 
todos os serviços e produtos para a mesa e 
defina aqueles que serão auditados. O 
objetivo deve se concentrar na conformidade 
dos processos ou na busca de oportunidades 
de melhoria?
Tudo começa antes da auditoria, definindo
cronogramas por meio de avaliações regulares ao
longo do ano e também escolhendo o auditor
interno que possui um conjunto de competências e
experiências para planejar, gerenciar e executar um
programa de auditoria, mas primeiro:
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Como se 
preparar para 
auditorias
Estabeleça as funções e responsabilidades 
que devem acompanhar o programa de 
auditoria, alinhe-as com os processos que 
precisam ser incluídos nas auditorias.
03
Separe os riscos e as oportunidades que 
precisam ser abordados e avalie se os riscos 
foram subestimados ou são recorrentes. 
Capitalize oportunidades ou, pelo menos, 
planeje o investimento para isso.
02
Programe a implementação conforme o seu 
objetivo, escopo, critérios e métodos, 
abrangendo todas as áreas e etapas 
necessárias. Crie relatórios e registros de 
auditoria que vinculem a conformidade às 
atividades, tecnologias e aos fluxos de 
trabalho usados pela empresa.
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Como se 
preparar para 
auditorias
Revise e melhore o programa - como em 
qualquer programa organizacional, a 
auditoria procura maneiras de identificar 
melhorias em processos. Precisamos 
aumentar o número de auditorias em 
procedimentos específicos? Estamos 
auditando certos departamentos em uma 
frequência adequada? Como o programa de 
auditoria pode melhorar?
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Monitore o programa de auditoria enquanto 
ele esta em execução e faça as alterações 
necessárias. Verifique se os cronogramas 
estão sendo cumpridos e se as informações 
foram documentadas corretamente. Avalie 
se as habilidades do auditor são suficientes. 
E certifique-se de corrigir e melhorar o 
programa de auditoria.
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Auditorias e o ciclo PDCA
PDCA é uma abordagem iterativa de quatro estágios com foco na resolução de problemas e 
melhoria contínua de processos, produtos ou serviços. O método envolve testar sistematicamente 
as soluções possíveis, avaliando seus resultados e aprimorando aquelas que se mostram 
eficazes.
O conceito de ciclo PDCA pode também pode ser usado no processo de auditoria, proporcionando 
certos benefícios como: avaliação constante e trabalho de melhoria contínua. Cada etapa do ciclo 
pode ser vinculada com uma etapa específica do processo:
Planejar (Plan) – Realizar o planejamento por meio de uma programação de auditoria (recursos
necessários, informações, objetivos, locais e áreas a serem auditadas), selecionar equipe de
auditores e criar o plano de auditoria (deve alinhar as atividades da auditoria com todos os
interessados).
Fazer (Do), – Realizar a auditoria, registro de evidências, avaliação das conformidades e não
conformidades.
Checar (Check) – Checar os resultados da auditoria.
Agir (Act) – Criar ações corretivas e melhorias, acompanhar os planos de ação garantindo a
eficácia da execução.
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Dicas para
auditorias
• Leia e compreenda todos os tópicos na norma a qual sua empresa
será auditada. Isso o ajudará a entender a abordagem adotada
pelos auditores.
• Dependendo da certificação que sua empresa busca, determine
qual funcionário tem o melhor conhecimento para ajudar o auditor
a entender e avaliar melhor seu negócio. Certifique-se de sugerir
ações para a preparação com base em seus conhecimentos e
experiência.
• Reconheça que as auditorias externas exigemtempo e esforço,
portanto, verifique se seus recursos (e colaboradores) estarão
disponíveis.
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Dicas para
auditorias
• Faça um tour pelos processos e revise os controles relevantes para
a auditoria. Identifique gaps que geram desentendimentos na
execução de atividades ou processos e consequentemente não
atendem aos requisitos estabelecidos.
• Reúna todos os materiais de apoio para o processo de auditoria,
como documentos de políticas, demonstrativos financeiros,
artefatos de treinamento, comunicação e outros. Os gaps de
informações podem afetar a avaliação de auditoria. Portanto,
verifique se os dados são precisos, relevantes e completos.
• Crie uma comunicação para toda a organização antes da auditoria. 
Certifique-se de colocar o nome do auditor, data e horário que 
ocorrerá a auditoria em cada setor/processo, a natureza da 
auditoria com seus objetivos e semeie a importância da 
cooperação da equipe para obter a certificação.
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Conclusão
Auditorias são importantes para todos os sistemas 
organizacionais, independentemente do tamanho da 
empresa. A auditoria tem a função de realizar 
avaliações conforme uma padronização mundial, 
para que o planejamento, a execução e o 
monitoramento de atividades possam garantir a 
qualidade de maneira consistente e eficaz. Se você 
busca melhorar e obter sucesso consistentemente 
em seus processos, CLIQUE AQUI e comece a 
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Agora que você já sabe como se preparar para auditorias, conheça também o SoftExpert Auditoria, a
solução mais completa e inovadora para o controle de todo o processo de auditoria. A solução
gerencia todas as etapas, desde o planejamento da auditoria, preparação, definição de cronogramas,
desenvolvimento de planos e listas de verificação, até a execução, registro de constatações, emissão
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A solução gerencia todas as competências e habilidades do auditor, bem como sua agenda de
trabalho, e suporta todos os tipos de auditoria, como internas, operacionais, de TI, de fornecedores,
de risco/controle de qualidade.
O software para controle de auditorias da SoftExpert é completo e flexível. Ele se conecta com outras
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negócio. As não conformidades e ações corretivas podem ser iniciadas diretamente a partir das
constatações, garantindo a robustez dos programas de auditoria. As partes interessadas podem
acompanhar o status das atividades por meio de portais intuitivos, com informações claras
atualizadas em tempo real.
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A SoftExpert é a empresa líder de mercado em soluções para a excelência na gestão,
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Em conjunto com a sua rede de parceiros nacionais e internacionais, a SoftExpert oferece
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	Como se preparar para auditorias
	Slide Number 2
	O que é a ISO?
	O que é uma auditoria?
	Quais são os tipos de auditorias?
	Slide Number 6
	Como se preparar para auditorias
	Como se preparar para auditorias
	Como se preparar para auditorias
	Auditorias e o ciclo PDCA
	Dicas para�auditorias
	Dicas para�auditorias
	Conclusão
	Slide Number 14
	Slide Number 15
	Slide Number 16
	Slide Number 17
	Slide Number 18
	Slide Number 19