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Apostila_Anbima_CEA_Topinvest_2022-1

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Fundos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
4.4 Segregação entre Gestão de Recursos Próprios e de Terceiros . . . . . . . . . . . . . . 303
4.5 Propriedade dos Ativos de Fundos de Investimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
4.6 Cota . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
4.7 Cessão e transferência de cotas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305
4.8 Tipos de Fundos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
4.9 FI x FIC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
4.10 Fundos Abertos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 307
4.11 Fundos Fechados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 307
4.12 Fundos para investidores qualificados e profissionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . 308
4.13 Fundo Exclusivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309
4.14 Dinâmicas de aplicação e resgate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309
4.15 Cota de Abertura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310
4.16 Cota de Fechamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310
4.17 Marcação a Mercado (apreçamento de ativos) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310
4.18 Prazo para cotização e descotização . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312
4.19 Atos (ou fatos) relevantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315
4.20 Assembleia Geral de Cotistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315
4.21 Convocação da assembleia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 317
4.22 Segregação de Funções e Responsabilidades nos Fundos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 318
4.23 Direitos dos Cotistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
4.24 Despesas em fundos de investimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323
4.25 Políticas de investimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323
4.26 Classificação CVM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325
4.27 Fundos de Renda Fixa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325
4.28 Fundo de crédito privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 326
4.29 Fundo Cambial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 327
4.30 Fundo Multimercado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 327
4.31 Fundo de Ações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 327
4.32 Classificação ANBIMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 328
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4.32.1 Fundos de Renda Fixa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329
4.33 Fundo de Ações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 332
4.34 Fundos Multimercados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335
4.35 Limites de concentração por emissor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 340
4.36 Limites de concentração por modalidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341
4.37 Compensação de Perdas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 344
4.38 CódigoANBIMAderegulaçãoemelhores práticas paraAdministraçãoerecursosde ter-
ceiros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 344
4.39 Princípios Gerais de Conduta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346
4.40 Regras Procedimentos e Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 348
4.41 Segregação de Atividades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349
4.42 Segurança e Sigilo das Informações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 350
4.43 Administração Fiduciária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351
4.44 Gestão de Recursos de Terceiros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 352
4.45 Publicidade dos Fundos de investimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
4.46 Histórico de Rentabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356
4.47 Avisos Obrigatórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 358
4.48 Material Técnico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 358
4.49 Distribuição por conta e ordem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 360
4.50 Fundo Exclusivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362
4.51 Carteira Administrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362
4.52 Fundos de Investimento Imobiliário (FII) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 364
4.53 Tributação em FII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 365
4.54 Código de Regulação e melhores práticas para administração de recursos de terceiros 366
4.55 Prospecto de FII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 366
4.56 Classificação do FII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 370
4.57 Exchange Traded Funds(ETFs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371
4.58 Códigos de Regulação e melhores práticas para administração de recursos de terceiros 371
4.59 Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC E FIC-FIDC) . . . . . . . . . . . . . . 374
4.60
374
4.61 Riscos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375
4.62 Tributação em FIDC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375
4.63 Código de Regulação e melhores práticas para administração de recursos de terceiros 375
4.64 Documentos e Informações do FIDC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375
4.65 Prospecto do FIDC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376
4.66 Informativo Mensal do FIDC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382
4.67 Classificação do FIDC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384
4.68 Fundo de Investimentos em Participações (FIP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385
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4.69 Tributação em FIP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385
4.70 SIMULADO - MÓDULO 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386
4.71 GABARITO - MÓDULO 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 389
Módulo 5 390
5 Produtos de Previdência Complementar 391
5.1 Previdência social x Previdência privada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391
5.2 Previdência Social - INSS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391
5.2.1 Os segurados do INSS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
5.2.2 Fontes

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