Lei Anticorrupção e Compliance

Prévia do material em texto

GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:766573)
Peso da Avaliação
10,00
Prova
52749219
Qtd. de Questões
10
Acertos/Erros
10/0
Nota
10,00
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo 
acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
A Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
B
Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras
providências.
C
Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou
estrangeira, e dá outras providências.
D Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os 
praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos 
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma 
vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - V - V - F.
B F - F - V - V.
C V - F - F - V.
D V - V - V - F.
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade 
o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados 
se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a 
seguir: 
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 VOLTAR
A+ Alterar modo de visualização
1
2
3
Jessica Leandro Martins
Pedagogia (1797630) 
3
A Somente a sentença I está correta.
B As sentenças II e III estão corretas.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras 
destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos 
ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como 
punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A As afirmativas II e III estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D Somente a afirmativa II está correta.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém 
o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua 
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B As sentenças III e IV estão corretas.
C Somente a sentença III está correta.
D As sentenças I e III estão corretas.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o 
termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é 
nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
B Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
C Surgiram com a criação da Internet.
D Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
4
5
6
Jessica Leandro Martins
Pedagogia (1797630) 
3
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de 
ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de 
Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
A Lei de Informática e Automação.
B Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
D Termos de Confidencialidade.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. 
Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse 
processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
B Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
C
As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos
uma filial no exterior.
D A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle 
de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a 
alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
B Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
C Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
D Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internose de riscos nas organizações públicas federais.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução 
nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e IV estão corretas.
B As sentenças II, III e IV estão corretas.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D As sentenças I, II e III estão corretas.
7
8
9
10
Imprimir
Jessica Leandro Martins
Pedagogia (1797630) 
3