Legislação Penal Especial I - Prof Eduardo Reale

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Cadernos da Carol® 7º semestre 
 
 
Legislação Penal Especial 
Prof Eduardo Reale 
 
Ele não controla presença; uma prova + trabalho de 20 a 40 páginas, nota fácil – “quem 
reprova é a vida!” 
 
 
14/03/11 
Legislação penal ambiental (Lei 9605/98) 
 
Ainda não há nenhuma sentence transitado em julgado até agora, porque a lei é muita 
falha. 
 
A legislação penal ambiental não é novidade; desde o séc XX já temos dispositivos 
sobre a matéria. O marco divisório foi a conferência de Estocolmo de 1972; ela 
estabeleceu que o homem é ao mesmo tempo criador e a criatura. 
 
Motivações para a proteção ao meio ambiente: 
-novas tecnologias 
-explosão demográfica 
-falta de infra estrutura 
-consumismo 
 
Será que é por meio da via criminal que se resolve o problema do meio ambiente? Se 
não houver o bem jurídico que se está protegendo, a via penal não será adequada (ultima 
ratio). É meio ambiente é um bem jurídico tutelado imprescindível, protegido pela CF. 
Além da referência expressa na CF, para que o bem jurídico seja tutelado pelo d. penal, 
deve haver dignidade criminal (o meio ambiente tem) 
 
O prof defende a descriminalização da área penal ambiental, e a substituição pela via 
adm, com efeitos mais evidentes. O prof entende ser necessário um novo d. adm 
sancionador, que independa do Estado. O prof questiona a eficácia da sanção penal para 
o meio ambiente. 
 
Injusto penal: o injusto (fato típico e ilícito) tem que ser bem escrito, claro, objetivo; o 
d. penal é aquilo que atinge a liberdae dos cidadàos, então não posso ter um tipo penal 
que tenha condutas duvidosas, sem clareza. 
 
O d. penal não pune a PJ, com exceção do d. penal ambiental. Porém, a pessoa física 
tbm será punida. 
 
28/03/11 
Discussão: tutela penal ambiental X tutela adm ambiental 
 
Termo de ajustamento de conduta (TAC) não tem efeitos penais, a não ser que 
expresamente previsto em seu próprio texto. Ele é algo legítimo e seus elementos estão 
previstos em lei. O importante é o conteudo do TAC, porque a lei não preve nada além 
de requistos formais. 
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Problema: se o TAC contiver um reconhecimento de que o crime foi cometido, o 
promotor pode reconhecer como confissão do ilícito. Para se resolver essa questão, deve 
constar expressamente do texto do termo de conduta que ele não é uma confissão. 
 
Quantidade da pena imposta: as penas atribuiveis não ultrapassam 4 anos, e por isso 
podem ser substituidas por pena restritiva de direitos. Sendo assim, devemos refletir se 
não seria correto trabalharmos apenas com a via adm, de forma eficiente. 
Alguns principios, exigiveis na área penal, não precisam estar presentes no ambito adm 
(ex: principio d tipicidade cerrado – o tipo penal deve estar descrito de forma 
detalhada). Por isso, as garantias penais não são as mesmas das adm. 
Para haver intervenção penal deve haver dignidade da tutela jurídico-penal e via 
sancionatória eficiente (para o prof, é nesse ponto que deve se afastar a aplicação do d. 
penal). Deve-se então reestruturar o d. adm, para que ele ganhe contornos de 
sancionador; é preciso haver uma independência da seara adm, independência essa que 
deve ser orgânia (estabilidade aos dirigentes e ausência de controle hierárquico) e 
administrativa (meios que são concedidos para uma boa gestão – autonomia e gestão, 
autonomia financeira, liberdade para organizar serviços e regime de pessoal 
compatível). 
 
CF, art 5, XXXV: inafastailidade do poder judiciário. A arbitragem não fere esse 
dispositivo. 
 
 
16/05/11 
Direito penal tributário 
 
Para o professor, esse assunto deveria ser tratado exclusivamente no âmbito 
administrativo. 
Se o d. adm tributário não se mostra eficaz, a solução é reformá-lo, não estender a 
punição para outro ramo do direito. 
Há uma dependência entre os dois ramos: não faz sentido um crime tributário sem que 
antes se descubra se aquele tributo realmente é devido. 
 
STF: Nelson Jobin entende ser inconstitucional abrir mão do processo adm e ser 
coagido a pagar para se livrar da ação penal; seria uma violação ao devido processo 
legal, uma questão meramente processual. O prof discorda dessa posição, pois entende 
que a incerteza do tributo é um elemento constitutivo do tipo. 
Nesse sentido, há uma discussão em saber se não seria uma condição objetiva de 
punibilidade, mas entende o prof que não, pois essa se relaciona a fato típico e 
antijurídico, sendo que nesse caso a incerteza do tributo ser ou não devido é questão de 
atipicidade. 
 
Para o MP instaurar inquérito é necessário que antes se resolva a questão adm. 
 
Suspensão da prescrição: parcelamento da dívida; o STF criou causa suspensiva por 
meio de julgados (o prof entende que esse não é o modo correto, mas sim através de 
leis). Não se inicia o prazo prescricional enquanto não resolvida a questão adm. 
 
Consumação: quando deixa de pagar, e não quando a administração declara. 
 
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Extinção da punibilidade pelo pagamento: o prof concorda com essa idéia, mas acha que 
isso só pode acontecer uma única vez. 
 
23/05/11 
Aspectos penais da repressão a cartéis 
 
Há duas legislações: lei 8884/94 – arts 20 e 21 (parte administrativa) e 8137/90 – arts. 4, 
5 e 6 (criminalização das condutas adm). 
 
É necessário se diferenciar: 
-Colusão vertical: rede de distribuidores e fabricantes para otimizar custos, em posição 
distintas; ela é lícita, salvo se constatado caso devenda cassada. 
-Cartel horizontal: pressupoe acordo de vontade entre concorrentes que estejam na 
mesma posição da cadeia produtiva. Depende de uma seria de fatores como forma de 
acordo, caracteristicas dos participantes, numero de participantes, etc. Sempre será 
ilícito. 
Crime de cartel horizontal pressupoe: 
-crime de concurso necessario 
-estabilidade e durabilidade do acordo (isso nao significa perenidade) 
 
Leniência (delação do crime de cartel): imunidade criminal – impede o oferecimento da 
denuncia e suspende o prazo prescricional. Ponto crítico: ela não pode ser o unico meio 
para busca de provas, pq senão vc premia aquele que participa por cartel por muitos 
anos e depois delata o coautor. 
 
Direito penal como instrumento de coação nos crimes contra aordem econ. O cartel é 
punivel exclusivamente a título de dolo* (diferente do que ocorre no ambito 
administrativo); a responsabilidade é subjetiva (no adm: resp objetiva) 
*discussão: dolo de perigo ou de resultado? 
Responsabilidade sempre da pessoa física (só na area ambiental a PJ é 
responsabilizada). 
 
Histórico do crime de cartel: já previsto desde o código de hamurabi. Nos EUA, foi 
previsto no Sherman act (1890), com prisão de até 3 anos e multas. Em 1914 é 
inaugurado o federal trade comission (é o nosso CADE). 
No Brasil: decretos leis 431 e 869/1938, lei 4137/62 (criação do cade) e lei 8137/90 
 
Bem jurídico tutelado: ordem economica na vertente da livr concorrencia, livre 
iniciativa e função social da empresa. 
Quem é a vitima do crime de cartel? Para o prof, concorrência e consumidor. 
obs.: concorrencia pressupoem competição, disputa entre fornecedores de produtos e 
prestadores de serviços. 
 
Autor do crime: pessoa física (empresário – art 966, CC) 
Co-autoria: responsabilidade é sempre subjetiva, e exige portanto consciência da ação e 
do resultado, e nexo causal. 
 
Art. 4, I – crime de dano/material, pois é precisa abusar do poder econ dominado o 
mercado, eliminando a concorrencia 
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II – para o prof, não é crime de dano, pois aqui o verbo principal é “visando”; assim, ele 
entende ser um crime de perigo concreto 
III – crime de perigo concreto (“com o fim de estabelecer monopólio”) 
V – crime de dano (“provocar oscilação de preços”); muitas vezes uma empresa 
aumenta o valor, e as outras acompanham, o que por si só não caracteriza cartel 
VI – dumping; o prof nunca viu criminalização por dumping, pois é uma situação que 
afeta muita mais a relação entre os paises, sendo tratadano ambito da OMC 
VII – crime de dano 
 
Pena: 2 a 5 anos OU multa (essa possibilidade traz uma grande confusão sobre poder ter 
transação penal e suspensao condicional no processo de cartel) 
Obs.: MPF é contra transação penal e suspensao condicional; MP de SP: é contra 
transação penal, mas propem a suspensão, pois a entende que a pena mínima é multa (e 
na suspensão a pena minima deve ser menor que 1 ano) 
 
Art. 5, II – venda cassada 
III – sueitar a venda a certa quantidade 
IV – prof acha ser inconstitucional por se tratar de formação de prova contra si mesmo; 
há uma criminalização pelo individuo não ter dado informação a autoridade, ento o 
correto seria a autoridade investigar. 
 
Pena: mesma 
 
Há dificuldade de obtenção de provas nesses casos. 
 
06/06/11 
Leniência e termo de compromisso de cessar conduta 
 
Leniência: legalidade X moralidade 
A leniencia é uma delaçao por parte de alguem que participou do cartel dos outros 
participes; aquele que delata tem imunidade criminal, assim como imunidade da sançao 
administrativa. É um dos unicos tipos em que ha extinçao automatica da punibilidade, 
sem necessidade de intervençao do juiz (alguns autores entendem que a participaçao do 
juiz deveria ser obrigatoria, mas o professor nao concorda com a critica) 
Regras para ser leniente: nao pode ser o lider do cartel (problema: definiçao de lider); 
colaborar com o orgao da administração (CADE e SDE); colaborar efetivamente com as 
investigaçoes (identificaçao dos outros coautores, obtençao de informaçoes e docs que 
comprovem a infraçao); ser o primeiro a delatar; trazer novidade – o orgão publico nao 
pode ter informaçoes suficientes; confessar sua participaçao no ilicito (critica do prof: 
isso traz complicaçao no TAC, pq se a pessoa confessa e o “comparsa”consegue 
absolviçao, esse ira contra o leniente). 
 
O leniente pode ser uma PJ. Opiniao do prof: se a empresa for leniente, ela deve dar um 
suporte ao funcionario, pessoa fisica. 
 
Deve haver uma relaçao de dependencia entre as instancis adminsitrativa e penal 
 
Termo de compromisso de cessar conduta 
Equivale ao TAC da area criminal 
É tomado pelo CADE, atraves de juizo de conveniencia e oportunidade. 
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Devem constar do termo as obrigações e fixaçao de multa em caso de descumprimento. 
Resolução 46 de CADE: art. 129, g: o compromisso deve conter reconhecimento de 
culpa – o prof nao concorda: que acordo é esse que sou obrigado a confessar?! 
O réu deve se defender, e não confessar! 
**ler o artigo do prof sobre esse assunto 
 
Cartel X quadrilha ou bando 
É possivel crime de quartel em concurso material com quadrilha ou bando? Não; 
incompatibilidade e bis in indem no concurso de crimes pq ha identidade do crim de 
cartel com o crime de quadrilha ou bando vez q ambos sao crime de concusrso 
necessario, exigem durabilidade e estabilidade. 
Concurso aparente de normas: principio da subsidiariedade e da especialidade. 
 
O STJ ja se manifestou sobre a impossibilidade do concurso entre crime de cartel e 
quadrilho ou bando. 
 
Cartel X crime de licitaçao 
 Art. 90 da lei 8666 – frustar a licitaçao por meio de ajuste ou combinaçao, para obter 
vantagem – é um cartle especializado! 
 
Qual deve prevalecer? Lei posterior e principio da especialidade – prevalece lei de 
licitaçao 
 
Competência em matéria de crimes de cartel 
Posiçao do legislador: ausencia de previsao qto a competencia na lei 8137/90 
Posiçao da doutrina (= opiniao do professor): competencia estadual em face do art 109 
CF e da nao previsao legislativa ordinaria 
Posiçao da jurisprudencia: 3 entendimentos 
-competencia estadual, por ser residual 
-competencia federal em face dos reflexos do cartel para a coletividade (critca do prof: 
qual crime nao afeta a uniao e a coletividade?) 
-depende se o acordo dor ultimado em varios estados da federaçao ou apenas em um 
unico estado