LIVRO DE DIREITO PROCESSUAL III

Prévia do material em texto

TATIANA FERNANDES DIAS DA SILVA
1ª edição
SESES
rio de janeiro 2017
DIREITO 
PROCESSUAL CIVIL III
Conselho editorial roberto paes e gisele lima
Autor do original tatiana fernandes dias da silva
Projeto editorial roberto paes
Coordenação de produção gisele lima, paula r. de a. machado e aline karina rabello 
Projeto gráfico paulo vitor bastos
Diagramação luís salgueiro
Revisão linguística claudia lins
Revisão de conteúdo humberto dalla bernardina de pinho
Imagem de capa chad mcdermott | shutterstock.com
Todos os direitos reservados. Nenhuma parte desta obra pode ser reproduzida ou transmitida 
por quaisquer meios (eletrônico ou mecânico, incluindo fotocópia e gravação) ou arquivada em 
qualquer sistema ou banco de dados sem permissão escrita da Editora. Copyright seses, 2017.
Diretoria de Ensino — Fábrica de Conhecimento
Rua do Bispo, 83, bloco F, Campus João Uchôa
Rio Comprido — Rio de Janeiro — rj — cep 20261-063
Dados Internacionais de Catalogação na Publicação (cip)
 S586d Silva, Tatiana Fernandes Dias da
 Direito processual civil III / Tatiana Fernandes Dias da Silva.
 Rio de Janeiro : SESES, 2017.
 192 p.
 ISBN: 978-85-5548-493-3.
 1. Teoria geral dos recursos. 2. Recursos em espécie.
 3. Incidentes processuais. 4. Procedimentos especiais.
 I. SESES. II. Estácio.
 CDD 347 
Sumário
Prefácio 5
1. Da ordem dos processos nos tribunais 
e teoria geral dos recursos 7
Introdução 8
Da ordem dos processos nos tribunais 8
Estrutura do Poder Judiciário 9
Dos processos nos tribunais 25
Teoria Geral dos Recursos 30
Princípios recursais 31
Classificação dos Recursos 35
Pressupostos de admissibilidade dos recursos 36
Efeitos dos recursos no Direito Processual Civil 41
2. Recursos em Espécies 45
Introdução 46
Recursos em espécie 47
Recurso de apelação 47
Agravo de instrumento 60
Recurso de agravo interno 68
Recurso de embargos de declaração 70
Recurso ordinário 74
3. Recursos em Espécie 79
Introdução 80
Recursos em espécie 81
Recurso especial 81
Recurso extraordinário 89
 Recursos repetitivos 97
Embargos de divergência 101
4. Incidentes e Precedentes Judiciais 107
Introdução 108
Incidentes 109
Introdução 109
Incidente de assunção de competência 110
Incidente de arguição de inconstitucionalidade 116
Incidente de resolução de demandas repetitivas 122
Precedentes judiciais 128
Reclamação 131
5. Procedimentos Especiais 141
Introdução 142
Procedimentos especiais 143
Introdução 143
Procedimentos especiais de jurisdição contenciosa 147
Procedimentos especiais de jurisdição voluntária 178
Usucapião 184
5
Prefácio
Prezados(as) alunos(as),
Este manual de Direito Processual Civil III – produzido com base na Lei nº 
13.105, de 16 de março de 2015, e em alterações normativas posteriores – tem por 
objetivo auxiliar os acadêmicos do curso de Direito da Universidade Estácio de Sá 
no estudo da disciplina Direito Processual Civil. 
Trata-se de um guia cuidadosamente elaborado em sintonia com os Planos 
de Ensino e de Aula da matéria, tendo por ênfase a abordagem dos seguin-
tes temas: Os Processos nos Tribunais; Teoria Geral dos Recursos; Recursos 
em Espécies; Incidente de Assunção de Competência; Incidente de Arguição 
de Inconstitucionalidade; Incidente de Resolução de Demandas Repetitivas; 
Precedentes Judiciais; e Procedimentos Especiais de Jurisdição Contenciosa e 
Voluntária. 
Destinado a oferecer embasamento teórico utilizando-se a regra contida na 
legislação de rito vigente, na doutrina e jurisprudência nacional, este material foi 
inteiramente formulado para uma leitura clara, objetiva e acessível, sem, contudo, 
abrir mão da linguagem jurídica adequada.
Que esta obra o auxilie em sua vida acadêmica e profissional!
Bons estudos!
6
Da ordem dos 
processos nos 
tribunais e teoria 
geral dos recursos
1
capítulo 1 • 8
Da ordem dos processos nos tribunais e 
teoria geral dos recursos
Introdução
Neste primeiro capítulo, você estudará os Processos nos Tribunais a fim de 
compreender a estrutura do Poder Judiciário, bem como a competência dos tribu-
nais prevista na Constituição da República Federativa do Brasil.
Após a análise dos Processos nos Tribunais, estudará a Teoria Geral dos 
Recursos, o conceito de Recurso, os princípios recursais, a classificação, os requisi-
tos de admissibilidade e efeitos, para, após essa primeira noção, iniciar no capítulo 
2 o estudo dos recursos em espécies.
OBJETIVOS
• Compreender a dinâmica dos processos nos tribunais;
• Compreender a Teoria Geral dos Recursos;
• Analisar o conceito de Recurso e os princípios inerentes ao sistema recursal;
• Conhecer a classificação dos recursos;
• Estudar o Recurso Adesivo e as suas hipóteses de cabimento;
• Entender os requisitos de admissibilidade dos recursos;
• Analisar os efeitos recursais.
Da ordem dos processos nos tribunais
O Código de Processo Civil (CPC), Lei nº 13.105, de 16 de março de 2015, 
divide-se em Parte Geral e Parte Especial. Esta obra abordará a Parte Especial, 
com ênfase no Livro I, Título III (Dos Procedimentos Especiais) e, no Livro III 
(Dos Processos nos Tribunais e dos Meios de Impugnação das Decisões Judiciais), 
Títulos I (Da Ordem dos Processos e dos Processos de Competência Originária 
dos Tribunais) e II (Dos Recursos).
Neste primeiro momento, será analisada a Ordem dos Processos nos Tribunais, 
para, posteriormente, serem estudados os Recursos em espécies, os Processos de 
Competência Originária dos Tribunais e, por fim, os Procedimentos Especiais, 
assim como se encontra no Plano de Ensino e de Aula da disciplina.
capítulo 1 • 9
Estrutura do Poder Judiciário
Regulado pela Constituição da República Federativa do Brasil (CRFB), nos 
arts. 92 a 126, o Poder Judiciário é constituído de diversos órgãos, previstos no art. 
92 da Carta Magna. São eles: o Supremo Tribunal Federal; o Conselho Nacional 
de Justiça; o Superior Tribunal de Justiça; o Tribunal Superior do Trabalho; os 
Tribunais Regionais Federais e Juízes Federais; os Tribunais e Juízes do Trabalho; 
os Tribunais e Juízes Eleitorais; os Tribunais e Juízes Militares; os Tribunais e Juízes 
dos Estados e do Distrito Federal e Territórios.
 O Supremo Tribunal Federal (STF) é o órgão de cúpula do Poder Judiciário 
brasileiro, tendo como função principal zelar pelo cumprimento da Constituição 
Federal. O Superior Tribunal de Justiça (STJ) é o órgão responsável por uni-
formizar o direito nacional infraconstitucional. Há, ainda, os órgãos que fun-
cionam no âmbito da União e dos estados, incluindo o Distrito Federal e os 
Territórios. No âmbito da atuação Federal, o Poder Judiciário dispõe dos seguin-
tes órgãos: Justiça Federal (comum), onde também se inclui o Juizado Especial 
Federal, e a Justiça Especializada, que se divide em Justiça do Trabalho, Justiça 
Eleitoral e Justiça Militar.
A Justiça Estadual comum é de competência de cada um dos 26 estados bra-
sileiros e também do Distrito Federal. Nessa estrutura encontram-se os Juizados 
Especiais Cíveis, Criminais e Fazendários.
CRFB, art. 92. São órgãos do Poder Judiciário:
I - o Supremo Tribunal Federal;
I-A - o Conselho Nacional de Justiça; 
II - o Superior Tribunal de Justiça;
II-A - o Tribunal Superior do Trabalho;
 III - os Tribunais Regionais Federais e Juízes Federais;
IV - os Tribunais e Juízes do Trabalho;
V - os Tribunais e Juízes Eleitorais;
VI - os Tribunais e Juízes Militares;
VII - os Tribunais e Juízes dos Estados e do Distrito Federal e Territórios.
capítulo 1 • 10
ATENÇÃO
“A República Federativa do Brasil, em sua organização político-administrativa, é for-
mada pelos seguintes entes federativos: União, Estados, Distrito Federal e Municípios. O 
Supremo Tribunal Federal, o Conselho Nacional de Justiça e os Tribunais Superiores (STJ,TSE, TST, STM) têm sede na Capital Federal, Brasília – DF. O Supremo Tribunal Federal e 
os Tribunais Superiores têm jurisdição em todo o território nacional. Os Tribunais Regionais 
(TRFs, TREs, TRTs) têm jurisdição em sua respectiva região (formada por um conjunto de 
Estados), e os Tribunais de Justiça têm sua jurisdição delimitada pelo território de cada 
Estado”. (Fonte: http://migre.me/wE4xd.)
Supremo Tribunal Federal
O Supremo Tribunal Federal (STF), órgão máximo do Judiciário brasileiro 
(órgão de cúpula do Poder Judiciário), conforme determina a redação do art. 101 
da CRFB, é composto por 11 (onze) ministros, todos brasileiros natos (art. 12, § 
3º, inciso IV, da CRFB), escolhidos dentre cidadãos com mais de 35 e menos de 
65 anos de idade, de notável saber jurídico e reputação ilibada.
Os Ministros do STF são nomeados pelo Presidente da República, depois de 
aprovada a escolha pela maioria absoluta do Senado Federal.
CRFB, art. 101. O Supremo Tribunal Federal compõe-se de onze Ministros, escolhidos 
dentre cidadãos com mais de trinta e cinco e menos de sessenta e cinco anos de 
idade, de notável saber jurídico e reputação ilibada.
Parágrafo único. Os Ministros do Supremo Tribunal Federal serão nomeados pelo 
Presidente da República, depois de aprovada a escolha pela maioria absoluta do 
Senado Federal.
ATENÇÃO
O Plenário, as Turmas e o Presidente são os órgãos do Tribunal, conforme preceitua o art. 3º do 
Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal. O Presidente e o Vice-Presidente são eleitos pelo 
Plenário do Tribunal, dentre os Ministros, e têm mandato de dois anos. Cada uma das duas Turmas 
capítulo 1 • 11
é constituída por cinco Ministros e presidida pelo mais antigo dentre seus membros, pelo período 
de um ano, vedada a recondução, até que todos os seus integrantes hajam exercido a Presidência, 
observada a ordem decrescente de antiguidade, art. 4º, § 1º, do Regimento Interno do STF. 
Figura 1.1 – Fachada do STF em Brasília.
O STF tem por competência precípua a guarda da Constituição Federal; dian-
te disso, realiza originariamente o controle concentrado de constitucionalidade, 
cabendo-lhe processar e julgar as ações diretas de inconstitucionalidade, as ações de 
inconstitucionalidade por omissão e as ações declaratórias de constitucionalidade. 
Cabe a esse órgão ainda, originariamente, processar e julgar os remédios cons-
titucionais destinados à defesa dos direitos fundamentais, como:
a) o habeas corpus, sendo pacientes os Ministros de Estado e os Comandantes da 
Marinha, do Exército e da Aeronáutica, os membros dos Tribunais Superiores, os do 
Tribunal de Contas da União e os chefes de missão diplomática de caráter permanente. 
b) os habeas data e o mandado de segurança contra atos do Presidente da 
República, das Mesas da Câmara dos Deputados e do Senado Federal, do Tribunal 
de Contas da União, do Procurador-Geral da República e do próprio Supremo 
Tribunal Federal e os mandados de injunção quando a elaboração da norma regu-
lamentadora for atribuição do Presidente da República, do Congresso Nacional, 
capítulo 1 • 12
da Câmara dos Deputados, do Senado Federal, das Mesas de uma dessas Casas 
Legislativas, do Tribunal de Contas da União, de um dos Tribunais Superiores ou 
do próprio Supremo Tribunal Federal. 
Também caberá, originariamente, ao STF julgar as infrações penais 
comuns e nos crimes de responsabilidade dos Ministros de Estado e os 
Comandantes da Marinha, do Exército e da Aeronáutica, os membros dos 
Tribunais Superiores, os do Tribunal de Contas da União e os chefes de missão 
diplomática de caráter permanente.
Haverá ainda perante o Supremo a competência recursal de julgar: 
a) em recurso ordinário constitucional: o habeas corpus, o mandado de segu-
rança, o habeas data e o mandado de injunção decididos em única instância pelos 
Tribunais Superiores, se denegatória a decisão; e o crime político.
b) em recurso extraordinário: as causas decididas em única ou última instân-
cia, quando a decisão recorrida contrariar dispositivo da Constituição Federal, 
declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal, julgar válida lei ou ato de 
governo local contestado em face da Constituição Federal e julgar válida lei local 
contestada em face de lei federal. 
CRFB, art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da 
Constituição, cabendo-lhe:
I - processar e julgar, originariamente:
a) a ação direta de inconstitucionalidade de lei ou ato normativo federal ou estadual e a 
ação declaratória de constitucionalidade de lei ou ato normativo federal; 
 b) nas infrações penais comuns, o Presidente da República, o Vice-Presidente, os membros 
do Congresso Nacional, seus próprios Ministros e o Procurador-Geral da República;
c) nas infrações penais comuns e nos crimes de responsabilidade, os Ministros de Estado 
e os Comandantes da Marinha, do Exército e da Aeronáutica, ressalvado o disposto no 
art. 52, I, os membros dos Tribunais Superiores, os do Tribunal de Contas da União e os 
chefes de missão diplomática de caráter permanente; 
d) o habeas corpus, sendo paciente qualquer das pessoas referidas nas alíneas anteriores; 
o mandado de segurança e o habeas data contra atos do Presidente da República, das 
Mesas da Câmara dos Deputados e do Senado Federal, do Tribunal de Contas da União, do 
Procurador-Geral da República e do próprio Supremo Tribunal Federal;
capítulo 1 • 13
e) o litígio entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e a União, o Estado, o 
Distrito Federal ou o Território;
f) as causas e os conflitos entre a União e os Estados, a União e o Distrito Federal, 
ou entre uns e outros, inclusive as respectivas entidades da administração indireta;
g) a extradição solicitada por Estado estrangeiro;
h) (Revogado pela Emenda Constitucional nº 45, de 2004);
i) o habeas corpus, quando o coator for Tribunal Superior ou quando o coator ou o 
paciente for autoridade ou funcionário cujos atos estejam sujeitos diretamente à 
jurisdição do Supremo Tribunal Federal, ou se trate de crime sujeito à mesma jurisdição 
em uma única instância; 
j) a revisão criminal e a ação rescisória de seus julgados;
l) a reclamação para a preservação de sua competência e garantia da autoridade de 
suas decisões;
m) a execução de sentença nas causas de sua competência originária, facultada a 
delegação de atribuições para a prática de atos processuais;
n) a ação em que todos os membros da magistratura sejam direta ou indiretamente 
interessados, e aquela em que mais da metade dos membros do tribunal de origem 
estejam impedidos ou sejam direta ou indiretamente interessados;
o) os conflitos de competência entre o Superior Tribunal de Justiça e quaisquer tribunais, 
entre Tribunais Superiores, ou entre estes e qualquer outro tribunal;
p) o pedido de medida cautelar das ações diretas de inconstitucionalidade;
q) o mandado de injunção, quando a elaboração da norma regulamentadora for 
atribuição do Presidente da República, do Congresso Nacional, da Câmara dos 
Deputados, do Senado Federal, das Mesas de uma dessas Casas Legislativas, 
do Tribunal de Contas da União, de um dos Tribunais Superiores, ou do próprio 
Supremo Tribunal Federal;
r) as ações contra o Conselho Nacional de Justiça e contra o Conselho Nacional do 
Ministério Público; 
II - julgar, em recurso ordinário:
a) o habeas corpus, o mandado de segurança, o habeas data e o mandado de injunção 
decididos em única instância pelos Tribunais Superiores, se denegatória a decisão;
b) o crime político;
capítulo 1 • 14
III - julgar, mediante recurso extraordinário, as causas decididas em única ou última 
instância, quando a decisão recorrida:
a) contrariar dispositivo desta Constituição;
b) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal;
c) julgar válida lei ou ato de governo local contestado em face desta Constituição.
d) julgar válida lei local contestada em face de lei federal.
CURIOSIDADE
Com o implementoda Emenda Constitucional nº 45, de 30 de dezembro de 2004, in-
troduziu-se a possibilidade de o Supremo Tribunal Federal aprovar, após reiteradas decisões 
sobre matéria constitucional, súmula com efeito vinculante em relação aos demais órgãos do 
Poder Judiciário e à administração pública direta e indireta, nas esferas federal, estadual e 
municipal (art. 103-A da CRFB).
CURIOSIDADE
O Presidente do Supremo Tribunal Federal também é o Presidente do Conselho Nacio-
nal de Justiça (art. 103-B, I, da CRFB).
Superior Tribunal de Justiça
O Superior Tribunal de Justiça (STJ), conhecido como tribunal da cidadania, 
tem por objetivo central preservar a autoridade e a correta aplicação da lei federal, 
bem como uniformizar o seu entendimento. Esse órgão da estrutura do Poder 
Judiciário Nacional é composto de, no mínimo, 33 (trinta e três) ministros, den-
tre brasileiros com mais de 35 (trinta e cinco) e menos de 65 (sessenta e cinco) 
anos, de notável saber jurídico e reputação ilibada, escolhidos e nomeados pelo 
Presidente da República, a partir de lista tríplice formulada pelo próprio tribunal. 
O indicado, antes da sua nomeação, passa por uma sabatina do Senado Federal.
A Constituição Federal prevê que os ministros do STJ devem ter origem 
diversificada, sendo um terço escolhido entre desembargadores dos Tribunais 
capítulo 1 • 15
Regionais Federais, um terço entre desembargadores dos Tribunais de Justiça 
dos Estados e, ainda, um terço, em partes iguais, entre advogados e membros do 
Ministério Público.
CRFB, art. 104. O Superior Tribunal de Justiça compõe-se de, no mínimo, trinta e 
três Ministros.
Parágrafo único. Os Ministros do Superior Tribunal de Justiça serão nomeados pelo 
Presidente da República, dentre brasileiros com mais de trinta e cinco e menos de 
sessenta e cinco anos, de notável saber jurídico e reputação ilibada, depois de aprovada 
a escolha pela maioria absoluta do Senado Federal, sendo: 
I - um terço dentre juízes dos Tribunais Regionais Federais e um terço dentre 
desembargadores dos Tribunais de Justiça, indicados em lista tríplice elaborada pelo 
próprio Tribunal;
II - um terço, em partes iguais, dentre advogados e membros do Ministério Público Federal, 
Estadual, do Distrito Federal e Territórios, alternadamente, indicados na forma do art. 94.
Como competência originária do Superior Tribunal de Justiça, destaca-se a de 
processar e julgar: os crimes comuns cometidos por Governadores dos Estados e 
do Distrito Federal; os crimes comuns e de responsabilidade cometidos por de-
sembargadores dos Tribunais de Justiça dos Estados e do Distrito Federal; os mem-
bros dos Tribunais de Contas dos Estados e do Distrito Federal, os dos Tribunais 
capítulo 1 • 16
Regionais Federais, dos Tribunais Regionais Eleitorais e do Trabalho; os membros 
dos Conselhos ou Tribunais de Contas dos Municípios e os do Ministério Público 
da União que oficiem perante tribunais; os conflitos de competência entre quais-
quer tribunais (ressalvado o disposto no art. 102, I, "o"), bem como entre tribunal 
e juízes a ele não vinculados e entre juízes vinculados a tribunais diversos; as revi-
sões criminais e as ações rescisórias de seus julgados; a reclamação para a preser-
vação de sua competência e garantia da autoridade de suas decisões; os conflitos 
de atribuições entre autoridades administrativas e judiciárias da União, ou entre 
autoridades judiciárias de um Estado e administrativas de outro ou do Distrito 
Federal, ou entre as deste e da União; e a homologação de sentenças estrangeiras e 
a concessão de exequatur às cartas rogatórias.
Quanto aos remédios constitucionais, também cabe originariamente ao STJ, 
processar e julgar:
a) os mandados de segurança e os habeas data contra ato de Ministro de 
Estado, dos Comandantes da Marinha, do Exército e da Aeronáutica ou do pró-
prio Tribunal; os habeas corpus, quando o coator ou paciente for Governadores dos 
Estados e do Distrito Federal, os desembargadores dos Tribunais de Justiça dos 
Estados e do Distrito Federal, os membros dos Tribunais de Contas dos Estados e 
do Distrito Federal, os dos Tribunais Regionais Federais, dos Tribunais Regionais 
Eleitorais e do Trabalho, os membros dos Conselhos ou Tribunais de Contas dos 
Municípios e os do Ministério Público da União que oficiem perante tribunais; 
ou quando o coator for tribunal sujeito à sua jurisdição, Ministro de Estado ou 
Comandante da Marinha, do Exército ou da Aeronáutica, ressalvada a competên-
cia da Justiça Eleitoral. 
b) o mandado de injunção, quando a elaboração da norma regulamen-
tadora for atribuição de órgão, entidade ou autoridade federal, da adminis-
tração direta ou indireta, excetuados os casos de competência do Supremo 
Tribunal Federal e dos órgãos da Justiça Militar, da Justiça Eleitoral, da Justiça 
do Trabalho e da Justiça Federal.
Em sede recursal, caberá ao STJ julgar: 
a) em recurso ordinário: os habeas corpus decididos em única ou última instân-
cia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito 
capítulo 1 • 17
Federal e Territórios, quando a decisão for denegatória; os mandados de segurança 
decididos em única instância pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais 
dos Estados, do Distrito Federal e Territórios, quando denegatória a decisão; as 
causas em que forem partes Estado estrangeiro ou organismo internacional, de um 
lado, e, do outro, Município ou pessoa residente ou domiciliada no País;
b) em recurso especial: as causas decididas, em única ou última instância, 
pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito 
Federal e Territórios, quando a decisão recorrida: contrariar tratado ou lei federal, 
ou negar-lhes vigência; julgar válido ato de governo local contestado em face de 
lei federal; der a lei federal interpretação divergente da que lhe haja atribuído 
outro tribunal.
CRFB, art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justiça:
I - processar e julgar, originariamente:
a) nos crimes comuns, os Governadores dos Estados e do Distrito Federal, e, nestes e 
nos de responsabilidade, os desembargadores dos Tribunais de Justiça dos Estados e do 
Distrito Federal, os membros dos Tribunais de Contas dos Estados e do Distrito Federal, 
os dos Tribunais Regionais Federais, dos Tribunais Regionais Eleitorais e do Trabalho, 
os membros dos Conselhos ou Tribunais de Contas dos Municípios e os do Ministério 
Público da União que oficiem perante tribunais;
b) os mandados de segurança e os habeas data contra ato de Ministro de Estado, dos 
Comandantes da Marinha, do Exército e da Aeronáutica ou do próprio Tribunal; 
 c) os habeas corpus, quando o coator ou paciente for qualquer das pessoas mencionadas 
na alínea "a", ou quando o coator for tribunal sujeito à sua jurisdição, Ministro de Estado 
ou Comandante da Marinha, do Exército ou da Aeronáutica, ressalvada a competência da 
Justiça Eleitoral; 
d) os conflitos de competência entre quaisquer tribunais, ressalvado o disposto no art. 
102, I, "o", bem como entre tribunal e juízes a ele não vinculados e entre juízes vinculados 
a tribunais diversos;
e) as revisões criminais e as ações rescisórias de seus julgados;
f) a reclamação para a preservação de sua competência e garantia da autoridade 
de suas decisões;
capítulo 1 • 18
h) o mandado de injunção, quando a elaboração da norma regulamentadora for atribuição 
de órgão, entidade ou autoridade federal, da administração direta ou indireta, excetuados 
os casos de competência do Supremo Tribunal Federal e dos órgãos da Justiça Militar, da 
Justiça Eleitoral, da Justiça do Trabalho e da Justiça Federal;
i) a homologação de sentenças estrangeiras e a concessão de exequatur às cartas rogatórias; 
II - julgar, em recurso ordinário:
a) os habeas corpus decididos em única ou última instância pelos Tribunais Regionais 
Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territórios, quando a 
decisão for denegatória;
b) os mandados desegurança decididos em única instância pelos Tribunais Regionais 
Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territórios, quando 
denegatória a decisão;
c) as causas em que forem partes Estado estrangeiro ou organismo internacional, de um 
lado, e, do outro, Município ou pessoa residente ou domiciliada no País;
III - julgar, em recurso especial, as causas decididas, em única ou última instância, pelos 
Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito Federal e 
Territórios, quando a decisão recorrida:
a) contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigência;
b) julgar válido ato de governo local contestado em face de lei federal; 
c) der a lei federal interpretação divergente da que lhe haja atribuído outro tribunal.
Justiça Federal
A Justiça Federal comum é composta por Juízes Federais (órgãos de primeiro 
grau) e pelos Tribunais Regionais Federais (TRFs), que são órgãos em sede de 
segundo grau. 
A área de jurisdição da Justiça Federal é fixada pela divisão do país em regiões 
– atualmente 05 (cinco). 
A competência da Justiça Federal está expressa nos arts. 108 e 109 da 
CRFB e é taxativa.
capítulo 1 • 19
CRFB, art. 106. São órgãos da Justiça Federal:
I - os Tribunais Regionais Federais;
II - os Juízes Federais.
Os Tribunais Regionais Federais são compostos por, no mínimo, 07 (sete) 
juízes, nomeados pelo Presidente da República dentre brasileiros com mais de 
30 (trinta) e menos de 65 (sessenta e cinco) anos, sendo um quinto dentre ad-
vogados com mais de 10 anos de efetiva atividade profissional e membros do 
Ministério Público Federal com mais de 10 anos de carreira; os demais, median-
te promoção de juízes federais com mais de 5 anos de exercício, por antiguidade 
e merecimento, alternadamente.
CRFB, art. 107. Os Tribunais Regionais Federais compõem-se de, no mínimo, 
sete juízes, recrutados, quando possível, na respectiva região e nomeados pelo 
Presidente da República dentre brasileiros com mais de trinta e menos de sessenta 
e cinco anos, sendo:
I - um quinto dentre advogados com mais de dez anos de efetiva atividade profissional e 
membros do Ministério Público Federal com mais de dez anos de carreira;
II - os demais, mediante promoção de juízes federais com mais de cinco anos de exercício, 
por antiguidade e merecimento, alternadamente.
Segundo o artigo 108 da CRFB, os Tribunais Regionais Federais têm 
competência originária para processar e julgar os juízes federais da área de 
sua jurisdição, incluídos os da Justiça Militar e da Justiça do Trabalho, nos 
crimes comuns e de responsabilidade, e os membros do Ministério Público 
da União, ressalvada a competência da Justiça Eleitoral; também têm com-
petência para as revisões criminais e as ações rescisórias de julgados seus ou 
dos juízes federais da região e os conflitos de competência entre juízes fede-
rais vinculados ao Tribunal.
capítulo 1 • 20
Quanto aos remédios constitucionais, ao TRF incumbe originariamente julgar:
a) os mandados de segurança e os habeas data contra ato do próprio Tribunal 
ou de juiz federal.
b) os habeas corpus, quando a autoridade coatora for juiz federal.
Em fase recursal o Tribunal é competente para as causas decididas pelos 
juízes federais e pelos juízes estaduais no exercício da competência federal da 
área de sua jurisdição.
CRFB, art. 108. Compete aos Tribunais Regionais Federais:
I - processar e julgar, originariamente:
a) os juízes federais da área de sua jurisdição, incluídos os da Justiça Militar e da 
Justiça do Trabalho, nos crimes comuns e de responsabilidade, e os membros do 
Ministério Público da União, ressalvada a competência da Justiça Eleitoral;
b) as revisões criminais e as ações rescisórias de julgados seus ou dos juízes 
federais da região;
c) os mandados de segurança e os habeas data contra ato do próprio Tribunal ou 
de juiz federal;
d) os habeas corpus, quando a autoridade coatora for juiz federal;
e) os conflitos de competência entre juízes federais vinculados ao Tribunal;
II - julgar, em grau de recurso, as causas decididas pelos juízes federais e pelos 
juízes estaduais no exercício da competência federal da área de sua jurisdição.
Aos juízes federais, de acordo com o texto contido na redação do art. 109 da 
CRFB, compete processar e julgar: as causas em que a União, entidade autárquica 
ou empresa pública federal forem interessadas na condição de autoras, rés, assis-
tentes ou oponentes, exceto as de falência, as de acidentes de trabalho e as sujeitas 
à Justiça Eleitoral e à Justiça do Trabalho; as causas entre Estado estrangeiro ou 
organismo internacional e Município ou pessoa domiciliada ou residente no país; 
as causas fundadas em tratado ou contrato da União com Estado estrangeiro ou 
capítulo 1 • 21
organismo internacional; os crimes políticos e as infrações penais praticadas em 
detrimento de bens, serviços ou interesse da União ou de suas entidades autárqui-
cas ou empresas públicas, excluídas as contravenções e ressalvada a competência 
da Justiça Militar e da Justiça Eleitoral; crimes previstos em tratado ou convenção 
internacional, quando, iniciada a execução no país, o resultado tenha ou devesse 
ter ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente; as causas relativas a direitos hu-
manos; os crimes contra a organização do trabalho e, nos casos determinados por 
lei, contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira; os crimes come-
tidos a bordo de navios ou aeronaves, ressalvada a competência da Justiça Militar; 
os crimes de ingresso ou permanência irregular de estrangeiro, a execução de carta 
rogatória, após o "exequatur", e de sentença estrangeira, após a homologação, as 
causas referentes à nacionalidade, inclusive a respectiva opção, e à naturalização e 
a disputa sobre direitos indígenas.
Dentre os remédios constitucionais, previstos no art. 5° da CRFB, cabe à jus-
tiça federal processar e julgar:
a) os habeas corpus, em matéria criminal de sua competência ou quando 
o constrangimento provier de autoridade cujos atos não estejam diretamente 
sujeitos a outra jurisdição.
b) os mandados de segurança e os habeas data contra ato de autoridade federal, 
excetuados os casos de competência dos tribunais federais.
CRFB, art. 109. Aos juízes federais compete processar e julgar:
I - as causas em que a União, entidade autárquica ou empresa pública federal forem 
interessadas na condição de autoras, rés, assistentes ou oponentes, exceto as de falência, 
as de acidentes de trabalho e as sujeitas à Justiça Eleitoral e à Justiça do Trabalho;
II - as causas entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e Município ou pessoa 
domiciliada ou residente no País;
III - as causas fundadas em tratado ou contrato da União com Estado estrangeiro ou 
organismo internacional;
IV - os crimes políticos e as infrações penais praticadas em detrimento de bens, serviços 
ou interesse da União ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas, excluídas 
as contravenções e ressalvada a competência da Justiça Militar e da Justiça Eleitoral;
capítulo 1 • 22
V - os crimes previstos em tratado ou convenção internacional, quando, iniciada a execução 
no País, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente;
V-A as causas relativas a direitos humanos a que se refere o § 5º deste artigo; 
VI - os crimes contra a organização do trabalho e, nos casos determinados por lei, contra 
o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira;
VII - os habeas corpus, em matéria criminal de sua competência ou quando o 
constrangimento provier de autoridade cujos atos não estejam diretamente sujeitos a 
outra jurisdição;
VIII - os mandados de segurança e os habeas data contra ato de autoridade federal, 
excetuados os casos de competência dos tribunais federais;
IX - os crimes cometidos a bordo de navios ou aeronaves, ressalvada a competência da 
Justiça Militar;
X - os crimes de ingresso ou permanência irregular de estrangeiro, a execuçãode carta 
rogatória, após o "exequatur", e de sentença estrangeira, após a homologação, as causas 
referentes à nacionalidade, inclusive a respectiva opção, e à naturalização;
XI - a disputa sobre direitos indígenas.
Com a edição da Lei nº 10.259, de 16 de julho de 2001, foi instituído, no 
âmbito da Justiça Federal, o Juizado Especial Federal, que se divide em Juizado 
Especial Federal Criminal e Juizado Especial Federal Cível. A competência do 
Juizado Especial Federal Criminal é processar e julgar os feitos de competência da 
Justiça Federal relativos às infrações de menor potencial ofensivo, respeitadas as re-
gras de conexão e continência; já o Juizado Especial Federal Cível tem por finalidade 
processar, conciliar e julgar causas de competência da Justiça Federal até o valor de 
60 (sessenta) salários-mínimos, assim como executar as suas sentenças.
Lei nº 10.259/2001: art. 20 - Compete ao Juizado Especial Federal Criminal processar 
e julgar os feitos de competência da Justiça Federal relativos às infrações de menor 
potencial ofensivo, respeitadas as regras de conexão e continência.
Lei nº 10.259/2001: art. 30 - Compete ao Juizado Especial Federal Cível processar, 
conciliar e julgar causas de competência da Justiça Federal até o valor de sessenta 
salários-mínimos, bem como executar as suas sentenças.
capítulo 1 • 23
Ainda integram a Justiça Federal, conforme disciplinado na Constituição 
Federal, as justiças especializadas do trabalho (arts. 111 a 117 da CRFB), eleitoral 
(arts. 118 a 121 da CRFB) e militar (arts. 122 a 124 da CRFB).
Justiça Estadual
A Justiça Estadual, consagrada nos arts. 125 e 126 da CRFB, têm por finalida-
de processar e julgar qualquer causa que não esteja sujeita à competência de outro 
órgão jurisdicional (Justiça Federal comum, do Trabalho, Eleitoral e Militar), sen-
do, por isso, considerada residual. É composta por juízes de Direito, que atuam 
na primeira instância, e por desembargadores, que exercem função junto aos 
Tribunais de Justiça, segunda instância.
É organizada pelos 26 estados-membros da Federação (art. 125 da CRFB), 
os quais devem observar em sua constituição os princípios estabelecidos na 
Carta Magna. 
CRFB, art. 125. Os Estados organizarão sua Justiça, observados os princípios 
estabelecidos nesta Constituição.
Também fazem parte da Justiça Estadual os Juizados Especiais Cíveis 
e Criminais (Lei nº 9.099, de 26 de setembro de 1995) e o Juizado Especial 
Fazendário (Lei nº 12.153, de 22 de dezembro de 2009).
CURIOSIDADE
A Justiça Federal se organiza em duas instâncias: a primeira é composta por uma Se-
ção Judiciária em cada estado da Federação, e a segunda, por cinco TRFs, que atuam nas 
regiões jurisdicionais e têm sede em Brasília: TRF 1ª Região (Distrito Federal e os estados 
do Acre, Amapá, Amazonas, Bahia, Goiá, Maranhão, Mato Grosso, Minas Gerais, Pará, Piauí, 
Rondônia, Roraima e Tocantins); Rio de Janeiro (TRF 2ª Região); São Paulo (TRF 3ª Região); 
Porto Alegre (TRF 4ª Região); e Recife (TRF 5ª Região).
capítulo 1 • 24
TRF 1ª Região - Acre, Amapá, Amazonas, Bahia, Distrito Federal, Goiás, 
Maranhão, Mato Grosso, Minas Gerais, Pará, Piauí, Rondônia, Roraima e Tocantins.
TRF 2ª Região - Espírito Santo e Rio de Janeiro.
TRF 3ª Região - Mato Grosso do Sul e São Paulo.
TRF 4ª Região - Paraná, Rio Grande do Sul e Santa Catarina.
TRF 5ª Região - Alagoas, Ceará, Paraíba, Pernambuco, Rio Grande do 
Norte e Sergipe.
Localizadas nas capitais dos estados, as Seções Judiciárias são formadas por um con-
junto de varas federais, onde atuam os juízes federais. Cabe a eles o julgamento originário 
da quase totalidade das questões submetidas à Justiça Federal. Há varas federais também 
nas principais cidades do interior desses estados (nessas funcionam as Varas Únicas ou 
Subseções Judiciárias). Cada Seção Judiciária está sob a jurisdição de um dos TRFs.
CURIOSIDADE
A Justiça Estadual é dividida em Comarcas e Varas. Uma Comarca pode ter uma Vara 
Única ou ser dividida em: Varas Criminais, Varas Cíveis, Varas de Família, entre outras. A Co-
marca possui divisão territorial, que pode representar a área de um ou vários Municípios. As 
Varas são as divisões especializadas das Comarcas.
Estrutura do poder judiciário
capítulo 1 • 25
Dos processos nos tribunais
Conforme escrito na Introdução, a Ordem dos Processos nos Tribunais 
encontra-se na Parte Especial do Código de Processo Civil, Livro III, Título 
I. Neste momento, examinaremos especificamente o Capítulo II, Da Ordem 
dos Processos no Tribunal.
O Código de Processo Civil, do art. 929 ao 946, dispõe sobre a Ordem dos 
Processos no Tribunal. Como esclarece Didier (2016), “esses dispositivos apli-
cam-se a qualquer processo que tramite no tribunal: recursos, ações originárias, 
remessa necessária, incidentes; enfim, todos os processos que ali tenham curso se 
submetem àquelas regras”. 
A Ordem dos Processos no Tribunal é seguida de um procedimento pró-
prio, específico do segundo grau de jurisdição. A regra geral é que esse pro-
cedimento seja seguido de duas fases. A primeira delas diz respeito ao rela-
tor, figura “a quem se atribui a função de praticar todos os atos até a sessão 
de julgamento” (DIDIER, 2016).
A segunda fase ocorre perante o órgão colegiado, que tem “por finalidade o 
debate e o julgamento do caso” (DIDIER, 2016). 
ATENÇÃO
Sobre a ordem dos processos nos tribunais, devem-se acrescentar às regras previs-
tas no CPC aquelas decorrentes dos regimentos internos dos tribunais, que, nos termos 
do art.96, I, “a”, da CRFB, dispõem sobre a competência e o funcionamento dos respec-
tivos órgãos jurisdicionais e administrativos.
Didier (2016) destaca ainda que a CRFB), “em seu art. 96, I, ‘a’, atribui aos tribunais 
o poder de elaborar seus regimentos internos, com observância das normas processuais 
constitucionais e legais, dispondo sobre a competência e o funcionamento dos respec-
tivos órgãos jurisdicionais e administrativos”. Isso significa dizer que “os tribunais, 
mediante seus regimentos internos, disciplinam o funcionamento de seus ór-
gãos, com a distribuição de competência a cada um deles”. Isso também é o que 
determina a regra contida no art. 930 do CPC, que será vista a seguir.
capítulo 1 • 26
CRFB, art. 96. Compete privativamente:
I - aos tribunais:
a) eleger seus órgãos diretivos e elaborar seus regimentos internos, com observância 
das normas de processo e das garantias processuais das partes, dispondo sobre a 
competência e o funcionamento dos respectivos órgãos jurisdicionais e administrativos.
Diante do Código de Processo Civil, sobre o procedimento dos pro-
cessos nos tribunais, elucida o art. 929 que: "os autos serão registrados no 
protocolo do tribunal no dia de sua entrada, cabendo à secretaria ordená-los, 
com imediata distribuição", como determina a regra contida no inciso XV 
do art. 93 da Constituição Federal.
Art. 929. Os autos serão registrados no protocolo do tribunal no dia de sua entrada, 
cabendo à secretaria ordená-los, com imediata distribuição.
Parágrafo único. A critério do tribunal, os serviços de protocolo poderão ser 
descentralizados, mediante delegação a ofícios de justiça de primeiro grau.
CRFB, art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, disporá sobre 
o Estatuto da Magistratura, observados os seguintes princípios:
[...]
XV. a distribuição de processos será imediata, em todos os graus de jurisdição. 
A redação do art. 930 do CPC deixa cristalino que a distribuição no Tribunal 
será de acordo com o seu regimento interno, observando-se a alternatividade, o 
sorteio eletrônico e a publicidade, tudo isso para que exista uma divisão equânime 
de trabalho, conforme estabelece o art. 285, caput, do CPC.
Art. 930. Far-se-á a distribuição de acordo com o regimento interno do Tribunal, 
observando-se a alternatividade, o sorteio eletrônico e a publicidade.
capítulo 1 • 27
Art. 285. A distribuição, que poderá ser eletrônica, será alternada e aleatória,obedecendo-
se rigorosa igualdade.
Parágrafo único. A lista de distribuição deverá ser publicada no Diário de Justiça.
Procedida a distribuição do processo, os autos serão imediatamente conclusos 
ao relator, que, em 30 (trinta) dias, depois de elaborar o seu voto, irá restituí-lo à 
secretaria (art. 931 do CPC).
Art. 285. A distribuição, que poderá ser eletrônica, será alternada e aleatória, obedecendo-
se rigorosa igualdade.
Parágrafo único. A lista de distribuição deverá ser publicada no Diário de Justiça.
ATENÇÃO
O art. 932 do CPC enumera em seus incisos as atribuições do relator. Dispõe a norma:
Art. 932. Incumbe ao relator:
I - dirigir e ordenar o processo no tribunal, inclusive em relação à produção de prova, bem 
como, quando for o caso, homologar autocomposição das partes;
II - apreciar o pedido de tutela provisória nos recursos e nos processos de competência 
originária do tribunal;
III - não conhecer de recurso inadmissível, prejudicado ou que não tenha impugnado 
especificamente os fundamentos da decisão recorrida;
IV - negar provimento a recurso que for contrário a:
a) súmula do Supremo Tribunal Federal, do Superior Tribunal de Justiça ou do próprio tribunal;
b) acórdão proferido pelo Supremo Tribunal Federal ou pelo Superior Tribunal de Justiça 
em julgamento de recursos repetitivos;
c) entendimento firmado em incidente de resolução de demandas repetitivas ou de as-
sunção de competência;
capítulo 1 • 28
V - depois de facultada a apresentação de contrarrazões, dar provimento ao recurso se a 
decisão recorrida for contrária a:
a) súmula do Supremo Tribunal Federal, do Superior Tribunal de Justiça ou do 
próprio tribunal;
b) acórdão proferido pelo Supremo Tribunal Federal ou pelo Superior Tribunal de Justiça 
em julgamento de recursos repetitivos;
c) entendimento firmado em incidente de resolução de demandas repetitivas ou de as-
sunção de competência;
VI - decidir o incidente de desconsideração da personalidade jurídica, quando este for 
instaurado originariamente perante o tribunal;
VII - determinar a intimação do Ministério Público, quando for o caso;
VIII - exercer outras atribuições estabelecidas no regimento interno do tribunal.
ATENÇÃO
Antes de considerar inadmissível o recurso (art. 932, III) , o relator concederá o 
prazo de 05 (cinco) dias ao recorrente para que seja sanado o vício ou complementada 
a documentação exigível.
Após seu devido trâmite, os autos serão apresentados ao presidente, que de-
signará dia para julgamento (art. 934 do CPC). Em regra, os julgamentos, nos 
tribunais, ocorrem de forma colegiada. No dia e na hora designados para a sessão 
de julgamento, cada julgador do órgão colegiado proferirá o seu voto. 
Proferidos os votos, o presidente anunciará o resultado do julgamento (art. 
941 do CPC). O somatório dos votos será a decisão do tribunal. A materialização 
desse julgamento denomina acórdão (art. 204 do CPC). 
Importante destacar que o voto vencido será necessariamente declarado e 
considerado parte integrante do acórdão para todos os fins legais, inclusive de 
pré-questionamento.
capítulo 1 • 29
Art. 934. Em seguida, os autos serão apresentados ao presidente, que designará dia 
para julgamento, ordenando, em todas as hipóteses previstas neste Livro, a publicação 
da pauta no órgão oficial.
Art. 941. Proferidos os votos, o presidente anunciará o resultado do julgamento.
[...]
§ 3o O voto vencido será necessariamente declarado e considerado parte integrante do 
acórdão para todos os fins legais, inclusive de pré-questionamento.
Art. 204. Acórdão é o julgamento colegiado proferido pelos tribunais. 
CURIOSIDADE
“Formalmente, o julgamento difere do acórdão. O julgamento antecede o acórdão. Co-
lhidos os votos dos integrantes do órgão julgador, haverá o julgamento, que será, posterior-
mente, reduzido a escrito, recebendo, então, a denominação de acórdão. Em outras palavras, 
acórdão é a materialização do julgamento, consistindo na redução a escrito da solução dada 
pelos integrantes do colegiado.” (DIDIER, 2016.)
Didier esclarece que, “além de conter relatório, fundamentação e dispo-
sitivo, o acórdão deve, igualmente, conter ementa”, conforme determina a 
redação do art. 943, § 1°, do CPC. Isso significa que “a necessidade de que 
os acórdãos contenham ementa tem por escopo o aperfeiçoamento da divul-
gação dos precedentes e da jurisprudência dos tribunais. Em outros termos, 
a utilidade da ementa consiste em facilitar a documentação ordenada da 
jurisprudência do tribunal”.
Art. 943. Os votos, os acórdãos e os demais atos processuais podem ser registrados em 
documento eletrônico inviolável e assinados eletronicamente, na forma da lei, devendo ser 
impressos para juntada aos autos do processo quando este não for eletrônico.
§ 1o Todo acórdão conterá ementa.
capítulo 1 • 30
CONCEITO
Ementa: consiste em um resumo escrito de forma clara e objetiva sobre as questões de 
fato e de direito debatidas no julgamento que originou o acórdão.
Teoria Geral dos Recursos
De Plácido e Silva (2002) esclarece que, em sentido amplo, a palavra recurso 
(do latim recursus) é “todo remédio, ação ou medida ou todo socorro, indicados 
por lei, para que se proteja ou se defenda o direito ameaçado ou violentado”; em 
sentido restrito (o que estudaremos), “é o ato pelo qual se encaminha ao próprio 
juiz, a outro juiz ou ao tribunal o conhecimento da questão já decidida, para novo 
exame, e alteração ou anulação da decisão já tomada”.
Didier (2016) escreve que “etimologicamente, o termo recurso significa re-
fluxo, refazer o curso, retomar o caminho ou correr para o lugar de onde veio”. 
Continua o autor a elucidar que “numa acepção mais técnica e restrita, recurso 
é o meio ou instrumento destinado a provocar o reexame da decisão judicial, no 
mesmo processo em que proferida, com a finalidade de obter-lhe a invalidação, a 
reforma, o esclarecimento ou a integração”.
Neves (2015) afirma que “o conceito de recurso deve ser construído partin-
do-se de cinco características essenciais a esse meio de impugnação”, quais sejam: 
voluntariedade; expressa previsão em lei federal; desenvolvimento no 
próprio processo ao qual a decisão impugnada foi proferida; manejável 
pelas partes, terceiros prejudicados e Ministério Público; e com o 
objetivo de reformar, anular, integrar ou esclarecer decisão judicial. 
Dessas características, a voluntariedade e a taxatividade tratam-se de 
princípios recursais. 
O recurso é um dos meios de impugnação de uma decisão judicial, além das 
ações autônomas de impugnação e dos sucedâneos recursais. “O recurso é o meio 
de impugnação da decisão judicial utilizado dentro do mesmo processo em que 
é proferida. Pelo recurso, prolonga-se o curso (a litispendência) do processo.” 
(DIDIER, 2016.)
capítulo 1 • 31
CONCEITO
Ação autônoma de impugnação: é o meio de impugnação de uma decisão judicial 
onde se origina um novo processo, cujo objetivo é combater a decisão judicial existente. 
Exemplo: ação rescisória.
CONCEITO
Sucedâneo recursal: é o meio de impugnação de decisão judicial que não é recurso 
nem uma ação autônoma de impugnação. Na verdade, esclarece Didier (2016) que é 
“uma categoria residual: o que não for recurso, nem ação autônoma, será um sucedâneo 
recursal. A categoria dos sucedâneos recursais engloba, enfim, todas as outras formas 
de impugnação da decisão”.
ATENÇÃO
Cabe apenas recurso de decisão interlocutória, sentença e acórdão. Dos despachos não 
cabe recurso.
Art. 1.001. Dos despachos não cabe recurso.
Princípios recursais
Os princípios recursais são:
Princípio da Taxatividade:
Caracteriza-se pelo fato de os recursos estarem expressamente previstos em lei. 
Assim, somente pode ser considerado recurso o meio de impugnação categorica-
mente previsto na lei de ritos.
No Direito Processual Civil, os recursos estão todos enumerados no rol ta-
xativo do art. 994 do CPC. Pela norma, são cabíveis os seguintes recursos: ape-
lação; agravo de instrumento;agravo interno; embargos de declaração; recurso 
capítulo 1 • 32
ordinário; recurso especial; recurso extraordinário; agravo em recurso especial ou 
extraordinário; e embargos de divergência.
Art. 994. São cabíveis os seguintes recursos:
I - apelação;
II - agravo de instrumento;
III - agravo interno;
IV - embargos de declaração;
V - recurso ordinário;
VI - recurso especial;
VII - recurso extraordinário;
VIII - agravo em recurso especial ou extraordinário;
IX - embargos de divergência
É vedada pela lei processual a criação de outros recursos diferentes desses, seja 
por leis estaduais, seja por Regimentos Internos de Tribunais que comumente 
legislam em matéria processual.
Princípio da Voluntariedade
Por esse princípio se condiciona, exclusivamente, a existência do recurso à 
vontade da parte de recorrer com o ato de interposição do recurso.
Princípio do Duplo Grau de Jurisdição
Está ligado ao controle da atividade estatal por meio dos recursos e relaciona-
do ao princípio do devido processo legal. A possibilidade de reexame da decisão 
da causa constitui o elemento básico desse princípio.
Pela estrutura do Poder Judiciário brasileiro contida na Constituição Federal, 
como visto anteriormente, há um sistema hierarquizado de poderes, sendo o 
Supremo Tribunal Federal o órgão máximo da estrutura judiciária do nosso país; 
existem ainda os Tribunais Superiores, os Tribunais Federais e Estaduais.
capítulo 1 • 33
“Os tribunais, na grande maioria dos casos, exercem a função de reexaminar as decisões 
proferidas pelos juízes inferiores. Em outras palavras, a maior parte da atividade dos 
tribunais é de segundo grau de jurisdição, daí resultando a evidência de que a Constituição 
Federal se refere, quando disciplina a estrutura do Poder Judiciário, ao princípio do duplo 
grau de jurisdição.” (DIDIER, 2016)
Princípio da Singularidade
Admite apenas uma espécie recursal como forma de impugnação de cada 
decisão judicial.
Assim, de acordo com esse princípio, é cabível apenas um tipo de recurso para 
cada decisão judicial; contudo, as partes podem interpor cada uma, um recurso da 
mesma decisão, na hipótese de existir sucumbência recíproca.
Princípio da Dialeticidade
“Costuma-se afirmar que o recurso é composto por dois elementos: o volitivo 
(referente à vontade da parte em recorrer) e o descritivo (consubstanciado nos fun-
damentos e pedido constantes do recurso). Esse princípio está ligado ao elemento 
descritivo, “exigindo do recorrente a exposição da fundamentação recursal (causa 
de pedir: error in judicando e error in procedendo) e do pedido (que poderá ser de 
anulação, reforma, esclarecimento ou integração)” (NEVES, 2015).
Princípio da Proibição da Reformatio in Pejus
Em uma redação simples, esse princípio consiste em não poder piorar a situa-
ção daquele que recorre. O órgão jurisdicional somente age quando for provocado 
e nos exatos termos do pedido. Esse princípio se orienta pela vedação à reforma da 
decisão recorrida em prejuízo do recorrente e em benefício do recorrido.
Nesse sentido, “na pior das hipóteses para o recorrente, a decisão recorrida 
é mantida, não podendo ser alterada para piorar sua situação” (NEVES, 2015). 
Assim, para o recorrente, o que de pior pode ocorrer é tudo ficar como antes da 
interposição do recurso.
Se a decisão for favorável em parte a um dos legitimados e em outra parte 
ao outro legitimado, poderão ambos interpor o recurso; nesse caso, não haverá o 
capítulo 1 • 34
Princípio da Proibição da Reformatio in Pejus, porque o Tribunal poderá dar pro-
vimento ao recurso de uma das partes ou até mesmo negar provimento a ambos, 
nos limites dos recursos interpostos.
Princípio da Fungibilidade
O termo fungibilidade significa troca, substituição; em sede recursal, signi-
fica receber um recurso pelo outro. Esse princípio tem como requisitos a dúvida 
objetiva, a ausência de erro grosseiro e a inexistência de má-fé. 
A doutrina e a jurisprudência pátria permitem, com o fim de não prejudicar 
o recorrente, o recebimento de um recurso pelo outro, isto é, o recebimento do 
recurso inadequado, como se fosse adequado.
O princípio da fungibilidade não é regra, mas, sim, exceção. Ele resulta de 
uma dúvida objetiva sobre qual recurso deve ser interposto em determinada hi-
pótese, isto é, de uma situação de incerteza razoável a respeito do recurso cabível.
CURIOSIDADE
No que tange à má-fé, o Superior Tribunal de Justiça (STJ) já se posicionou que se aplica 
a Teoria do Menor Prazo Recursal, isto é, “considera-se recorrente de má-fé aquele que, na 
dúvida entre dois recursos ou mais, escolhe o que tem o maior prazo e recorre neste prazo, 
o que demonstraria, na visão do Tribunal, sua malícia em aproveitar de mais tempo para a 
interposição de recurso” (NEVES, 2013).
Princípio da Complementariedade
Pelo sistema do CPC, as razões recursais devem ser apresentadas no momento 
da interposição do recurso, não se admitindo que este seja interposto em um mo-
mento procedimental e em outro sejam apresentadas as razões.
Princípio da Consumação
Tem como fundamento a preclusão consumativa, que ocorre no ato da inter-
posição do recurso. Por esse princípio, proíbe-se que um recurso seja substituído 
por outro, interposto posteriormente.
capítulo 1 • 35
Classificação dos Recursos
Quanto à extensão da matéria: recurso parcial e recurso total
Esclarece o art. 1.002 do CPC que “a decisão pode ser impugnada no 
todo ou em parte”. Diante da redação da norma, constata-se que a decisão 
judicial a qual se deseja impugnar por recurso pode ser recorrida em seu 
todo ou apenas em uma parte. 
Diz-se que o recurso é parcial quando “não compreende a totalidade do con-
teúdo impugnável da decisão. O recorrente decide impugnar apenas uma parcela 
ou um capítulo da decisão”. Já se entende por recurso total “aquele que abrange 
todo o conteúdo impugnável da decisão recorrida. Se o recorrente não especificar 
a parte em que impugna a decisão, o recurso deve ser interpretado como total” 
(DIDIER, 2016). 
Quanto à fundamentação: livre e vinculada
A fundamentação dos recursos se classifica em livre e vinculada. Fundamentação 
livre significa que aquele que irá interpor o recurso, recorrente, está livre para na 
fundamentação “deduzir qualquer tipo de crítica em relação à decisão, sem que 
isso tenha qualquer influência na sua admissibilidade. A causa de pedir recursal 
não está delimitada pela lei, podendo o recorrente impugnar a decisão alegando 
qualquer vício” (DIDIER, 2016).
Na fundamentação vinculada, há, por parte do recorrente, uma vinculação 
na sua fundamentação recursal a determinada lei que delimita o ataque a ser fei-
to contra a decisão impugnada. Didier elucida: “o recurso caracteriza-se por ter 
fundamentação típica. É preciso "encaixar" a fundamentação do recurso em um 
dos tipos legais”. Continua o doutrinador a afirmar que, “nos recursos de funda-
mentação vinculada, o recorrente deve ‘alegar’ um dos vícios típicos para que o seu 
recurso seja admissível. Essa alegação é indispensável para que o recurso preencha 
o requisito da regularidade formal”.
Quanto à forma de interposição: principal e adesivo
O recurso principal é aquele interposto pelo recorrente dentro do prazo recur-
sal e dentro do rol taxativo determinado pela redação do art. 994 do CPC. 
capítulo 1 • 36
O recurso adesivo não é considerado pela doutrina e jurisprudência pátria 
uma modalidade recursal, mas, sim, uma forma de interposição tardia de impug-
nação para aquele que inicialmente não tinha a intenção de recorrer, mas, apro-
veitando-se do recurso interposto pela parte contrária, apresenta, conjuntamente 
com a sua peça de resposta ao recurso principal (contrarrazões), o seu recurso 
adesivo, recorrendo, assim, da parte da decisão que restou inconformado. 
Trata-se na verdade de um recurso interposto de forma diferenciada e com 
pressuposto de admissibilidade particular – somente será conhecido se houver o 
conhecimento do recurso principal (art. 997, § 2°,do CPC).
Podem ser objetos de recurso adesivo os seguintes recursos: apelação, recurso 
especial e recurso extraordinário (art. 997, §§ 1º e 2°, I, II e III, do CPC).
Art. 997. Cada parte interporá o recurso independentemente, no prazo e com observância 
das exigências legais.
§ 1o Sendo vencidos autor e réu, ao recurso interposto por qualquer deles poderá 
aderir o outro.
§ 2o O recurso adesivo fica subordinado ao recurso independente, sendo-lhe aplicáveis as 
mesmas regras deste quanto aos requisitos de admissibilidade e julgamento no tribunal, 
salvo disposição legal diversa, observado, ainda, o seguinte:
I - será dirigido ao órgão perante o qual o recurso independente fora interposto, no prazo 
de que a parte dispõe para responder;
II - será admissível na apelação, no recurso extraordinário e no recurso especial;
III - não será conhecido, se houver desistência do recurso principal ou se for ele 
considerado inadmissível.
Pressupostos de admissibilidade dos recursos
A doutrina nacional considera o direito de recorrer como uma extensão do 
direito de ação. 
Os requisitos de admissibilidade dos recursos podem classificar-se em: in-
trínsecos e extrínsecos. Os requisitos intrínsecos são concernentes à própria 
existência do poder de recorrer, e os extrínsecos estão ligados ao modo de 
exercer o direito de recorrer.
capítulo 1 • 37
São considerados requisitos intrínsecos: o cabimento; o interesse recursal, a 
legitimidade recursal; e a inexistência de ato impeditivo ou extintivo do direito de 
recorrer. São considerados requisitos extrínsecos: a tempestividade; o preparo; e a 
regularidade formal.
Há também doutrinadores que diferenciam os pressupostos de admissibilida-
de em objetivos e subjetivos. Os pressupostos objetivos “dizem respeito ao próprio 
recurso em si mesmo considerado” (NEVES, 2016), enquanto os pressupostos 
subjetivos são inerentes à pessoa do recorrente.
São pressupostos objetivos:
 9 Adequação;
 9 Tempestividade;
 9 Preparo;
 9 Motivação.
São pressupostos subjetivos:
 9 Legitimidade;
 9 Interesse recursal.
1. Pressupostos extrínsecos:
 9 Tempestividade;
 9 Preparo;
 9 Regularidade formal;
2. Pressupostos intrínsecos:
 9 Cabimento;
 9 Legitimidade para recorrer;
 9 Interesse em recorrer;
 9 Inexistência de fato impeditivo ou extintivo do poder de recorrer.
Pressupostos extrínsecos
a. Tempestividade: O recurso adequado e cabível ao caso em análise deve 
ser interposto dentro do prazo processualmente legal. O não cumprimento desse 
requisito enseja a preclusão temporal e formação da coisa julgada.
capítulo 1 • 38
Todo e qualquer recurso possui um prazo para ser interposto, sob pena 
de preclusão. A regra perante o CPC encontra-se descrita no art. 1.003, § 5°, 
do CPC.
Art. 1.003. O prazo para interposição de recurso conta-se da data em que os advogados, 
a sociedade de advogados, a Advocacia Pública, a Defensoria Pública ou o Ministério 
Público são intimados da decisão. 
[...]
§ 5o Excetuados os embargos de declaração, o prazo para interpor os recursos e para 
responder-lhes é de 15 (quinze) dias.
Perante o CPC, todos os recursos terão prazo de interposição de 15 dias, salvo 
o recurso de Embargos de Declaração, cujo prazo será de 05 (cinco) dias.
b. Preparo: É uma exigência legal para que o recorrente comprove o recolhi-
mento dos encargos financeiros recursais no momento da sua interposição, caso 
este seja uma exigência para a interposição de determinado recurso.
ATENÇÃO
Estão dispensados de preparo, inclusive porte de remessa e de retorno, os recursos 
interpostos pelo Ministério Público, pela União, pelo Distrito Federal, pelos Estados, pelos 
Municípios e respectivas autarquias, e pelos que gozam de isenção legal.
ATENÇÃO
No processo em autos eletrônicos, é dispensado o recolhimento do porte de re-
messa e de retorno.
capítulo 1 • 39
Sobre o preparo, dispõe a lei processual:
Art. 1.007. No ato de interposição do recurso, o recorrente comprovará, quando exigido 
pela legislação pertinente, o respectivo preparo, inclusive porte de remessa e de retorno, 
sob pena de deserção.
[...]
§ 2o A insuficiência no valor do preparo, inclusive porte de remessa e de retorno, implicará 
deserção se o recorrente, intimado na pessoa de seu advogado, não vier a supri-lo no 
prazo de 5 (cinco) dias.
[...]
§ 4o O recorrente que não comprovar, no ato de interposição do recurso, o recolhimento 
do preparo, inclusive porte de remessa e de retorno, será intimado, na pessoa de seu 
advogado, para realizar o recolhimento em dobro, sob pena de deserção.
c. Regularidade formal: A regularidade trata-se de exigência prevista no 
Código de Processo Civil para a interposição de cada recurso. 
Pressupostos intrínsecos
a. Cabimento (alguns autores denominam Adequação): A regra recursal é 
a unirrecorribilidade.
O cabimento é uma exigência imposta àquele que irá recorrer (recorrente), 
que deverá observar, dentre as espécies recursais existentes na legislação em vigor, 
qual é o recurso adequado para impugnar a decisão à qual está inconformado.
b. Legitimidade para recorrer: Conforme a redação do artigo 996 do CPC, 
tem legitimidade recursal a parte vencida, o Ministério Público (como parte ou 
como fiscal da ordem jurídica) e o terceiro prejudicado.
Art. 996. O recurso pode ser interposto pela parte vencida, pelo terceiro prejudicado e 
pelo Ministério Público, como parte ou como fiscal da ordem jurídica.
Súmula 99 do STJ: O Ministério Público tem legitimidade para recorrer no processo em 
que oficiou como fiscal da lei, ainda que não haja recurso da parte.
capítulo 1 • 40
c. Interesse em recorrer ou interesse recursal: Somente pode recorrer a parte 
que está inconformada com a decisão, isto é, a parte vencedora não pode recorrer, 
pois a sua pretensão foi alcançada.
d. Inexistência de fato impeditivo ou extintivo: Aqui se impõe a exigência 
legal de que não tenha ocorrido, após a propositura da ação, pela parte, nenhum 
fato superveniente que leve à extinção do direito de recorrer ou, ainda, que impeça 
o tribunal de conhecer o recurso manejado.
Os fatos impeditivos consistem na própria desistência do recurso ou da ação; 
também há o reconhecimento do pedido por parte do réu, há a renúncia ao di-
reito em que se funda a ação, ou ainda a prática de algum ato da parte que leve à 
preclusão lógica. 
Assim, na inexistência de fato impeditivo ou extintivo, encaixam-se as au-
sências de desistência, renúncia, deserção, transação acerca do objeto litigioso 
do processo.
CURIOSIDADE
Conceito de Transação: Transigir. Acordo. As partes fazem concessões com o intuito de 
conciliar, de chegar a um entendimento comum.
Desistência: Sobre a desistência ao direito de recorrer, o art. 998 do CPC deixa claro que 
aquele que interpõe o recurso poderá, sem a anuência do recorrido ou dos litisconsortes, 
desistir do recurso. 
Art. 998. O recorrente poderá, a qualquer tempo, sem a anuência do recorrido ou dos 
litisconsortes, desistir do recurso.
Renúncia: É ato unilateral de uma das partes (isto é, manifestada livremente por ela); 
por isso, a redação do art. 999 do CPC dispõe que a renúncia ao direito de recorrer 
independe da aceitação da outra parte
Art. 999. A renúncia ao direito de recorrer independe da aceitação da outra parte.
capítulo 1 • 41
ATENÇÃO
Art. 1.000. A parte que aceitar expressa ou tacitamente a decisão não poderá recorrer.
Parágrafo único. Considera-se aceitação tácita a prática, sem nenhuma reserva, de ato 
incompatível com a vontade de recorrer.
Efeitos dos recursos no Direito Processual Civil
Tradicionalmente, os efeitos dos recursos se limitam em ser: suspensivo e 
devolutivo. O efeito suspensivo suspende os efeitos da decisão, impedindo a 
sua consumação até o julgamento do recurso. O efeito devolutivo é o efeito 
comum a todos os recursos; ele adia a formação da coisa julgada e propicia o 
exame do mérito do recurso. Permite ao órgão ad quem o conhecimento da 
matéria impugnada.
Contudo, existemdoutrinadores que preferem somar a esses dois princípios 
tradicionais os efeitos translativo, expansivo e substitutivo. “Na realidade, mesmo 
a doutrina que se limita a apontar o efeito devolutivo e suspensivo não desconhece 
os demais fenômenos, somente não os considerando efeitos do recurso ou tratan-
do de tais temas dentro do efeito devolutivo.” (NEVES, 2016.)
Nesse sentido, veremos a seguir todos os efeitos recursais previstos na dou-
trina e legislação. São eles: efeito devolutivo; efeito suspensivo; efeito ativo; 
efeito substitutivo; efeito expansivo; efeito translativo; efeito interruptivo; 
efeito obstativo.
ATENÇÃO
Os efeitos devolutivo e suspensivo estão previstos diretamente na Lei Processual Civil; 
os demais efeitos são entendimentos doutrinários.
a. Efeito devolutivo
Considerado o efeito mais importante, está presente em todos os recursos. 
Segundo Neves (2015), por esse efeito “entende-se a transferência ao órgão ad 
quem do conhecimento de matérias que já tenham sido objeto de decisão no 
juízo a quo.
capítulo 1 • 42
b. Efeito suspensivo
O efeito suspensivo impede que a decisão recorrida produza seus efeitos até o 
reexame da matéria.
c. Efeito substitutivo
Por esse efeito, o julgamento do recurso substituirá a decisão recorrida nos 
limites da impugnação (art. 1.008 do CPC). 
Art. 1.008. O julgamento proferido pelo tribunal substituirá a decisão impugnada no que 
tiver sido objeto de recurso.
Esclarece Neves (2015):
A interpretação literal do dispositivo legal, entretanto, não se mostra a 
mais correta, considerando-se ser uníssono na doutrina o entendimento 
de que a substituição à decisão recorrida pelo julgamento do recurso 
somente ocorre na hipótese de julgamento do mérito recursal, e ainda 
assim a depender do resultado de tal julgamento.
Não sendo recebido ou conhecido o recurso, não há que falar em 
efeito substitutivo, porque nesse caso o julgamento do recurso não 
toma o lugar da decisão recorrida, que se mantém íntegra para todos 
os fins jurídicos, à exceção da contagem inicial da ação rescisória, que 
somente ocorrerá, por razões pragmáticas, a partir da data do último 
julgamento, realizado no processo, ainda que seja de não admissão do 
recurso interposto. 
d. Efeito expansivo
Caberá sempre que o julgamento do recurso gerar decisão mais abrangente 
do que a materia impugnada. É a capacidade de alguns recursos em ultrapassar os 
limites objetivos ou subjetivos previamente estabelecidos pelo recorrente. 
Está presente nas hipóteses de litisconsorte necessário; sendo assim, mesmo 
que um dos litisconsortes não apresente recurso, ele será beneficiado de uma even-
tual modificação na sentença.
capítulo 1 • 43
e. Efeito translativo
É a vocação dos recursos em permitir que o órgão ad quem examine de ofício 
matérias de ordem pública, conhecendo-as ainda que elas não integrem o objeto 
do recurso. 
f. Efeito interruptivo
Suspende o prazo para a interposição de outros recursos. O recurso de 
Embargos de Declaração, como veremos diante, possui efeito interruptivo.
g. Efeito obstativo
Esse efeito está ligado à preclusão temporal. A doutrina majoritária entende 
que, interposto qualquer recurso, este impede a geração da preclusão temporal, 
não havendo então que se falar em trânsito em julgado da decisão.
Como ensina Neves (2015), para uma parte da doutrina, “na realidade a in-
terposição do recurso não impede a preclusão, mas simplesmente suspende a sua 
ocorrência até o momento em que o recurso for julgado. Há ainda uma terceira 
corrente, que toma por base o resultado do julgamento do recurso interposto: 
não sendo o recurso admitido (juízo de admissibilidade negativo), terá ocorrido 
somente o impedimento temporário à preclusão, enquanto, sendo o recurso jul-
gado no mérito, com a substituição da decisão recorrida, o recurso terá realmente 
obstado a preclusão”.
O importante aqui é que qualquer que seja o recurso, quando ele é interposto 
e está em trâmite, não é possível “falar em preclusão da decisão impugnada, afas-
tando-se no caso concreto durante esse lapso temporal o trânsito em julgado e 
eventualmente a coisa julgada material (decisão de mérito)”.
REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS
ANDRIGHI, F. N. Estrutura e organização do Sistema Jurídico Brasileiro. Disponível em: http://bit.
ly/2s2yJ2u.Acesso em: 19 mar. 2017.
ARAÚJO JÚNIOR, G. C. Prática no Processo Civil. 7. ed. São Paulo: Atlas, 2004. 
BRASIL. Lei nº 13.105, de 14 de março de 2015. Disponível em: http://bit.ly/1CpD2H2. Acesso em: 
17 abr. 2015.
_______. Lei nº 5.689, de 11 de janeiro de 1973. Disponível em: http://bit.ly/11vfMI7. Acesso em: 10 
mar. 2017.
capítulo 1 • 44
_______. Constituição da República Federativa do Brasil. 1988. Disponível em: http://bit.
ly/1bJYlGL. Acesso em: 17 maio 2015.
______. Lei nº 9.307, de 23 de setembro de 1996. Disponível em: http://bit.ly/2s2Ai0f. Acesso em: 
18 maio 2015.
______. Superior Tribunal de Justiça. Composição. Disponível em: http://bit.ly/2cIbqTM. Acesso em: 
19 mar. 2017.
______. Supremo Tribunal Federal. Institucional. Disponível em: http://bit.ly/2qqdRkg. Acesso em 19 
mar. 2017.
______. Lei nº 10.259, de 17 julho de 2001. Disponível em: http://bit.ly/1SCfcxX. Acesso em: 19 mar. 
2017.
______. Supremo Tribunal Federal. Estrutura e atribuições. Disponível em: http://bit.ly/2r3x9y6. 
Acesso em: 19 mar. 2017.
BUENO, C. S. Curso Sistematizado de Direito Processual Civil. v. 2. São Paulo: Saraiva, 2007.
DIDIER JR., F. et al. IV Encontro do Fórum Permanente de Processualistas Civis. Carta de Belo 
Horizonte, 2014. Disponível em: http://bit.ly/2rXxu5m.Acesso em: 24 maio 2015.
DIDIER JR., F; CUNHA, L.C. da. Curso de Processo Civil. Meios de Impugnação às Decisões 
Judiciais e Processo nos Tribunais. 13. ed. v. 3. Bahia: Jus Podium, s/d.
ESPAÇO JURÍDICO. Tabela comparativa sobre Competências do STF e do STJ. Disponível em: 
http://bit.ly/2qiZ7IO. Acesso em: 18 mar. 2017.
GARCIA, G. F. B. Novo Código de Processo Civil. Lei nº 13.105, de 16 de março de 2015. Principais 
Modificações. Rio de Janeiro: Gen/Forense, 2015.
NEVES, D. A. A. Manual de Direito Processual Civil. 5. ed. São Paulo: Gen, 2013.
_______. Novo CPC – Código de Processo Civil. Inovações. Alterações. Supressões. São Paulo: 
Gen/Método, 2015.
______. Manual de Direito Processual Civil. 8 ed. Bahia: Jus Podium, 2016.
PINHO. H. D. B. de. Direito Processual Civil Contemporâneo. 3. ed. Rio de Janeiro: Saraiva, 2016. 
SANTOS, M. A. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. 24. ed. v. 2. Rio de Janeiro, 2008.
SARAIVA, W. Inconstitucionalidade da alteração da competência dos Tribunais 
Superiores por norma infraconstitucional. Disponível em: http://bit.ly/28Jv4QT. Acesso em: 
19 mar. 2017.
SILVA, D. P e. Vocabulário Jurídico. 12. ed. v. IV. Rio de Janeiro: Forense, 2002.
Recursos em 
espécies
2
capítulo 2 • 46
Recursos em espécies
Introdução
Este capítulo visa estudar alguns recursos determinados no rol taxativo do 
art. 994 do Código de Processo Civil (CPC). São eles: recurso de apelação; 
recurso de agravo de instrumento; recurso de embargos de declaração; e re-
curso ordinário.
Iniciaremos o estudo pelo recurso de apelação – seu conceito, os requisi-
tos de admissibilidade e os efeitos –, bem como a Teoria da Causa Madura. 
Após essa análise, estudaremos o recurso de agravo de instrumento, seu rol 
taxativo de cabimento, seu conceito, os requisitos de admissibilidade recur-
sal e seu(s) efeito(s).
Por fim, veremos a aplicação e o cabimento do recurso de embargos de decla-
ração, o seu procedimento e o recurso ordinário.
OBJETIVOS
• Estudar a apelação e o seu campo de abrangência como recurso contra decisões interlo-
cutórias e sentença;
• Compreender os requisitos de admissibilidade e os efeitos específicos da apelação;
• Entender o procedimento recursal para julgamento do recurso de apelação;
• Estudar o recurso de agravo de instrumento e a sua importância no controle das deci-
sões interlocutórias;
• Analisaras hipóteses de cabimento do agravo de instrumento;
• Analisar os efeitos do recurso de agravo;
• Compreender a função integradora dos embargos de declaração;
• Estudar as hipóteses de cabimento dos embargos de declaração;
• Entender o procedimento dos embargos de declaração;
• Analisar as hipóteses de cabimento do recurso ordinário constitucional.
capítulo 2 • 47
Recursos em espécie
Recurso de apelação
Conceito, procedimento e admissibilidade
O Código de Processo Civil disciplina (em seu Livro III, Título II, Capítulo 
I, Das Disposições Gerias, art. 994) os recursos cabíveis dentro da lei de ritos 
nacional. São eles:
Art. 994. São cabíveis os seguintes recursos:
I - apelação;
II - agravo de instrumento;
III - agravo interno;
IV - embargos de declaração;
V - recurso ordinário;
VI - recurso especial;
VII - recurso extraordinário;
VIII - agravo em recurso especial ou extraordinário;
IX - embargos de divergência.
No capítulo anterior, vimos que a redação do art. 994 do CPC contempla um 
rol taxativo (princípio da taxatividade) de recursos. Nesse momento, analisaremos 
o primeiro recurso determinado na redação do art. 994, em seu inciso I: o recurso 
de apelação. Ele está disciplinado do art. 1.009 ao art. 1.014 do CPC. Dispõe a re-
dação do art. 1.009 do CPC que da sentença caberá recurso de apelação in verbis.
Art. 1.009. Da sentença cabe apelação.
Há na lei processual dois tipos de sentenças: as sentenças terminativas (que ex-
tinguem o processo sem resolução do mérito e apresentam hipóteses enumeradas 
capítulo 2 • 48
na redação do art. 485 do CPC) e as sentenças definitivas (que extinguem o pro-
cesso com resolução do mérito – art. 487 do CPC).
Segundo o art. 485 do CPC, serão casos de extinção do processo sem reso-
lução do mérito (sentenças terminativas) as seguintes hipóteses: quando houver 
o indeferimento da petição inicial; quando o processo ficar parado por mais de 
1 (um) ano em razão de negligência das partes; quando, por não promover os 
atos e as diligências que lhe incumbir, o autor abandonar a causa por mais de 30 
(trinta) dias; quando se verificar a ausência de pressupostos de constituição e de 
desenvolvimento válido e regular do processo; quando reconhecer a existência de 
perempção, de litispendência ou de coisa julgada; quando se verificar ausência de 
legitimidade ou de interesse processual; quando acolher a alegação de existência 
de convenção de arbitragem ou quando o juízo arbitral reconhecer sua competên-
cia; quando homologar a desistência da ação; em caso de morte da parte, a ação 
for considerada intransmissível por disposição legal; e também nos demais casos 
prescritos no CPC.
Art. 485. O juiz não resolverá o mérito quando:
I - indeferir a petição inicial;
II - o processo ficar parado durante mais de 1 (um) ano por negligência das partes;
III - por não promover os atos e as diligências que lhe incumbir, o autor abandonar a causa 
por mais de 30 (trinta) dias;
IV - verificar a ausência de pressupostos de constituição e de desenvolvimento válido e 
regular do processo;
V - reconhecer a existência de perempção, de litispendência ou de coisa julgada;
VI - verificar ausência de legitimidade ou de interesse processual;
VII - acolher a alegação de existência de convenção de arbitragem ou quando o juízo 
arbitral reconhecer sua competência;
VIII - homologar a desistência da ação;
IX - em caso de morte da parte, a ação for considerada intransmissível por disposição legal; e
X - nos demais casos prescritos neste Código.
Ficam consagradas nos incisos do art. 487 do CPC as causas de extinção do 
processo com resolução do mérito, a saber: quando acolher ou rejeitar o pedido for-
mulado na ação ou na reconvenção; quando decidir, de ofício ou a requerimento, 
capítulo 2 • 49
sobre a ocorrência de decadência ou prescrição; quando homologar o reconheci-
mento da procedência do pedido formulado na ação ou na reconvenção; quando 
homologar a transação; quando homologar a renúncia à pretensão formulada na 
ação ou na reconvenção.
Art. 487. Haverá resolução de mérito quando o juiz:
I - acolher ou rejeitar o pedido formulado na ação ou na reconvenção;
II - decidir, de ofício ou a requerimento, sobre a ocorrência de decadência ou prescrição;
III - homologar:
a) o reconhecimento da procedência do pedido formulado na ação ou na reconvenção;
b) a transação;
c) a renúncia à pretensão formulada na ação ou na reconvenção.
Assim, de qualquer sentença, seja terminativa ou definitiva, o recurso 
cabível é a apelação.
ATENÇÃO
Merece destaque a regra consagrada no § 7o do art. 485 do CPC, segundo o qual, inter-
posto o recurso de apelação, por qualquer dos casos de que tratam os incisos do art. 485 do 
CPC, o juiz terá 05 (cinco) dias para retratar-se.
Art. 485. O juiz não resolverá o mérito quando:
[...]
§ 7o Interposta a apelação em qualquer dos casos de que tratam os incisos deste art., o 
juiz terá 5 (cinco) dias para retratar-se.
Segundo Pinho (2016) e Neves (2013), a afirmação contida na redação do 
art. 1.009, caput, do CPC (de que da sentença caberá o recurso de apelação) deve 
ser vista com reserva, pois nem toda sentença terá como recurso a Apelação. Um 
exemplo sobre esse tema é a Lei nº 9.099, de 26 de setembro de 1995, que dispõe 
sobre os Juizados Especiais Cíveis e Criminais. O art. 41 da citada norma deixa 
cristalino que da sentença caberá recurso, contudo, este recurso não será o de 
Apelação, mas, sim, o que denominamos de Recurso Inominado.
capítulo 2 • 50
Lei nº 9.099/95 - Art. 41. Da sentença, excetuada a homologatória de conciliação ou 
laudo arbitral, caberá recurso para o próprio Juizado. 
Observam os doutrinadores que não se trata de mera diferença semântica, 
mas até os prazos para a interposição de ambos os recursos é diferente. A apelação 
possui prazo de 15 dias, enquanto o recurso inominado tem o prazo de 10 dias (cf. 
art. 42 da Lei nº 9.099/95).
Além disso, segundo o CPC, a regra do recurso de apelação, como veremos a 
seguir, é o duplo efeito (devolutivo e suspensivo); já no recurso inominado, a regra 
é ser recebido apenas no efeito devolutivo, cabendo o suspensivo para evitar dano 
irreparável à parte. Também o órgão julgador de ambos os recursos é diferente: na 
apelação, a competência é do Tribunal, enquanto, no recurso inominado, quem 
julga é o Colégio Recursal (Turma Recursal), formado por juízes de primeiro grau.
Lei nº 9.099/95 - Art. 41. [...]
§ 1º O recurso será julgado por uma turma composta por três Juízes togados, em exercício 
no primeiro grau de jurisdição, reunidos na sede do Juizado.
Art. 42. O recurso será interposto no prazo de dez dias, contados da ciência da sentença, 
por petição escrita, da qual constarão as razões e o pedido do recorrente.
Art. 43. O recurso terá somente efeito devolutivo, podendo o Juiz dar-lhe efeito suspensivo, 
para evitar dano irreparável para a parte.
Outra exceção está contida na Lei de Execuções Fiscais (LEF), Lei nº 6.830, 
de 22 de setembro de 1980, em seu art. 34, que dispõe que, das sentenças de pri-
meira instância proferidas em execuções de valor igual ou inferior a 50 (cinquenta) 
Obrigações Reajustáveis do Tesouro Nacional (ORTN), só serão admitidos os 
recursos de embargos infringentes e o de embargos de declaração.
Como esclarece Neves (2013), “a diferença entre os embargos infringentes 
do art. 34 da LEF e a apelação é indiscutível, sendo considerado erro grosseiro 
a interposição de um recurso pelo outro, o que afasta a aplicação do Princípio 
da Fungibilidade”.
capítulo 2 • 51
Lei nº 6.830 - Art. 34. Das sentenças de primeira instância proferidas em execuções de 
valor igual ou inferior a 50 (cinquenta) Obrigações Reajustáveis do Tesouro Nacional - 
ORTN, só se admitirão embargos infringentes e de declaração.
A última exceção à regra prevista na redação do art. 1009, caput, do CPC é 
a derivada do art. 1.027, II, “b” da própria lei de ritos, que consagra a hipótese 
dos processos em que forem partes, de um lado,