Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo

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Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo
80,00 de um máximo de 100,00
Questão 1
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Texto da questão
As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, estão impedidas de realizar qualquer operação em espécie (“dinheiro vivo”) com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso
Questão 2
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Texto da questão
À Unidade de Inteligência Financeira cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão regulador ou fiscalizador próprio.
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso
Questão 3
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Texto da questão
Analise as duas sentenças a seguir:
(I) A Unidade de Inteligência Financeira regula e fiscaliza segmentos citados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, para os quais inexista órgão regulador ou fiscalizador próprio, exclusivamente para fins de prevenção à lavagem de dinheiro.
(II) A pessoa obrigada que não cumprir com as obrigações previstas nas normas da Unidade de Inteligência Financeira pode ser submetida a Processo Administrativo Punitivo e responder pelo crime de lavagem de dinheiro.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.
Escolha uma opção:
a. As duas sentenças estão corretas.
b. A primeira sentença está correta e a segunda está errada.
c. A primeira sentença está errada e a segunda está correta.
d. As duas sentenças estão erradas.
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Questão 4
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Texto da questão
A criminalização da lavagem de dinheiro, em cada país, depende da legislação adotada. No Brasil, é considerado crime de lavagem de dinheiro aqueles que decorrem:
Escolha uma opção:
a. Apenas do tráfico ilícito de entorpecentes.
b. Do tráfico de entorpecentes e de sequestro.
c. Do tráfico ilícito de entorpecentes, terrorismo, contrabando ou tráfico de armas, sequestro, crime contra a administração pública, crime contra o sistema financeiro, crime praticado por organização criminosa e também por particular contra a administração pública estrangeira.
d. De qualquer infração penal.
e. Nenhuma das anteriores.
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Questão 5
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Texto da questão
O estudo do tema PLD/FT demonstra que alguns segmentos econômicos são mais visados pelos criminosos nas suas transações de lavagem de dinheiro. Dentre eles estão:
(I) Bolsas de Valores.
(II) Mercado imobiliário.
(III) Jogos e sorteios.
(IV) Turismo.
(V) Instituições financeiras.
Analisando a questão, podemos afirmar que:
Escolha uma opção:
a. Todas as alternativas estão corretas.
b. As alternativas I, II, III e IV estão corretas.
c. As alternativas I, II, III e V estão corretas.
d. Nenhuma das alternativas está correta.
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Questão 6
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Texto da questão
Analise as duas sentenças a seguir:
(I) Pessoas expostas politicamente são indivíduos que ocupam cargos de relevância na administração pública e privada.
(II) Qualquer operação que envolva uma pessoa politicamente exposta deve ser comunicada automaticamente à Unidade de Inteligência Financeira.
Escolha uma opção:
a. As duas sentenças estão corretas.
b. A primeira sentença está correta e a segunda está errada.
c. A primeira sentença está errada e a segunda está correta.
d. As duas sentenças estão erradas.
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Questão 7
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Texto da questão
São exemplos de arranjos de pagamento os procedimentos utilizados para realizar compras com cartões de crédito, débito e pré-pago, apenas em moeda estrangeira. Os serviços de transferência e remessas de recursos também são arranjos de pagamentos.
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Verdadeiro
Falso
Questão 8
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Texto da questão
Qualquer operação que envolva valor EM ESPÉCIE (dinheiro vivo) acima de R$ 10 mil deve ser comunicada à Unidade de Inteligência Financeira.
Essa sentença está:
Escolha uma opção:
a. Correta. Esse tipo de enquadramento aplica-se a todos os segmentos.
b. Errada. Somente se o valor EM ESPÉCIE for acima de R$ 30 mil.
c. Errada. Depende do segmento. Deve-se verificar se a Resolução aplicável ao segmento da pessoa obrigada estipula algum patamar mínimo de operação EM ESPÉCIE, a partir do qual deve ser feita, obrigatoriamente, a comunicação à Unidade de Inteligência Financeira.
d. Correta. Além disso, cheque ao portador, a partir de R$ 100,00, também deve ser sempre comunicado à Unidade de Inteligência Financeira, independentemente do segmento da pessoa obrigada.
e. Errada. As pessoas obrigadas, citadas pela Lei nº 9.613/1998, estão terminantemente impedidas de realizar qualquer operação EM ESPÉCIE com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.
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Questão 9
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Texto da questão
Quais os principais atrativos que levam os criminosos a escolher um setor econômico para realizar a lavagem de dinheiro?
Escolha uma opção:
a. Alto índice de liquidez (facilidade de comercialização) do bem adquirido.
b. Subjetividade na valoração dos bens.
c. Utilização de instrumentos financeiros que viabilizam o anonimato.
d. Compras on-line (não presenciais).
e. Todas as anteriores.
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Questão 10
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Texto da questão
O financiamento do terrorismo passou a ser alvo de intensa campanha internacional:
Escolha uma opção:
a. Logo após a edição da Bank Secrecy Act dos Estados Unidos, em 1970.
b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (fim dos anos 1960 a início dos anos 1980).
c. Na Convenção de Viena (1988).
d. Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de setembro de 2001.
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Prevenção à lavagem de dinheiro e ao 
financiamento do terrorismo
 
80,00
 
de um máximo de 100,00
 
Questão
 
1
 
Resposta salva
 
Vale 10,00 ponto(s).
 
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Texto da questão
 
As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei 
nº 9.613/1998, estão impedidas de realizar 
qualquer operação em espécie (“dinheiro vivo”) com os seus clientes, em quantias superiores a 
R$ 30 mil.
 
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Verdadeiro
 
Fals
o
 
Questão
 
2
 
Resposta salva
 
Vale 10,00 ponto(s).
 
Marcar questão
 
Texto da questão
 
À Unidade de Inteligência Financeira cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, 
os segmentos econômicos listados no art. 9º 
da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão 
regulador ou fiscalizador próprio.
 
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Verdadeiro
 
Falso
 
Questão
 
3
 
Resposta salva
 
Vale 10,00 ponto(s).
 
Prevenção à lavagem de dinheiro e ao 
financiamento do terrorismo 
80,00 de um máximo de 100,00 
Questão 1 
Resposta salva 
Vale 10,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, estão impedidas de realizar 
qualquer operação em espécie (“dinheiro vivo”) com os seus clientes, em quantias superiores a 
R$ 30 mil. 
Escolha uma opção: 
Verdadeiro 
Falso 
Questão 2 
Resposta salva 
Vale 10,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
À Unidade de Inteligência Financeira cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, 
os segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão 
regulador ou fiscalizador próprio. 
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Verdadeiro 
Falso 
Questão 3 
Resposta salva 
Vale 10,00 ponto(s).