AVALIAÇÃO VIRTUAL

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Introdução ao Compliance
Professor(a): André Castro Carvalho (Doutorado)
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questões consultando o material de estudos, mas lembre-se de cumprir o prazo estabelecido. Boa
prova!
Considerando a Lei Anticorrupção e, se preciso, consultando-a, analise as assertivas a seguir e
identifique as corretas:
I. São estabelecidos pela Lei Anticorrupção, o Cadastro Nacional de Pessoas Punidas (CNEP)
e o Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas (CEIS).
II. De acordo com a Lei n. 12.846/2013, a responsabilização administrativa da pessoa jurídica
afasta a possibilidade de responsabilizá-la civilmente, sob pena de violação à vedação do
bis in idem.
III. Tentar o acordo de leniência implica em confissão da culpa, de modo que, caso seja
rejeitado, a proposta de acordo poderá ser utilizada em processo judicial contra o réu.
IV. A responsabilidade da pessoa jurídica, em face dos atos ilícitos indicados pela Lei n.
12.846/2013, é objetiva, não sendo necessária a demonstração de culpa.
V. Entre as sanções previstas na Lei n. 12.846/2013, compreende-se a de suspensão ou
interdição parcial das atividades da pessoa jurídica responsabilizada pela prática de atos
contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
São verdadeiras:
Alternativas:
Código da questão: 73913
Acerca da implementação do programa de integridade, analise as assertivas a seguir e
identifique as corretas:
I. O PDCA é um método aplicável especificamente aos programas de integridade.
II. Um outro método possível é o Ciclo PDCA, que consiste em quatro etapas sequenciais,
que são repetidas ciclicamente, promovendo o contínuo aperfeiçoamento do processo.
III. A primeira etapa do PDCA é a de execução, na qual se executa o plano de ação
estabelecido.
IV. A última etapa do PDCA envolve o tratamento das dificuldades que surgem após a
implementação do plano de ação.
V. A segunda etapa do PDCA é a etapa de execução do plano de ação, feito na primeira
etapa.
São verdadeiras:
Alternativas:
Código da questão: 73917
IV e V, apenas.
I, IV e V, apenas.
I, II, e III, apenas.
I, II, IV e V, apenas.
II, III e V, apenas.
II, III e IV, apenas.
I, IV e V, apenas.
IV e V, apenas.
I, II e IV, apenas.
I, II, III e IV, apenas.
3)
4)
De acordo com as regras para monitoramento contínuo do programa de compliance, considere
abaixo as definições:
I. A adoção de metodologias de monitoramento não precisa ser verificada por nenhum
responsável, pois são autorreguladas.
II. A metodologia PDCA é contraindicada para os programas de metodologia contínua no
âmbito de compliance.
III. A periodicidade para revisão e manutenção do programa de compliance não é
diretamente proporcional ao tempo em que problemas são identificados, pois os
processos podem apresentar falhas em momentos distintos.
IV. O planejamento do monitoramento pode ser feito de maneira não padronizada e sem
considerar as especificidades de uma empresa, pois, assim, os processos se tornam mais
ágeis.
V. Os processos de monitoramento devem estar enraizados na cultura e nos procedimentos
da empresa, assim como o conhecimento do Compliance Officer, que deve possuir
requisitos técnicos e subjetivos das atividades desenvolvidas.
São verdadeiras:
Alternativas:
Código da questão: 73923
Sobre a Lei Anticorrupção, analise as afirmativas a seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F
(falso).
(   ) A Lei Anticorrupção penaliza a corrupção dos dirigentes com sanções de natureza penal.
(   ) As normas da Lei Anticorrupção se aplicam somente ao território brasileiro.
(  ) A responsabilidade civil na Lei Anticorrupção é de caráter subjetivo e independe de culpa ou
dolo.
(   ) A responsabilidade jurídica da Lei Anticorrupção não pode ser cumulada com a
responsabilidade penal dos dirigentes, sob pena de violação do bis in idem.
(   )É possível responsabilizar os dirigentes das pessoas jurídicas com sanções de natureza penal,
caso em que a responsabilidade será subjetiva.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta.
Alternativas:
Código da questão: 73906
II, III e IV, apenas.
IV e V, apenas.
II, III, IV e V, apenas.
III e V apenas.
I, II, III e IV, apenas.
V– V – F – V – V.
F – V – F – F– V.
F – F – F – V – F.
F – V – F – V – F.
V – V – F – V – F.
5)
6)
Com relação à comunicação dos programas de compliance, analise as afirmativas a seguir e
assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso).
(   ) Basta que o agente de compliance divulgue o material elaborado, contendo as informações,
para que os colaboradores da empresa estejam automaticamente cientes de seu conteúdo e
desdobramentos.
(   ) Deve-se levar em conta as peculiaridades de cada setor e de cada colaborador da empresa,
no momento de promover a divulgação das políticas e códigos elaborados.
(  ) As devidas atualizações ao código de ética, políticas e informativos, serão feitas somente
quando houver troca do Compliance Officer, pois o novo encarregado deverá ser o responsável
por essas mudanças.
(   ) Recomenda-se criar um sistema que possibilite, ao colaborador, um atendimento, virtual ou
físico, sempre que este necessite dirimir dúvidas, obter orientações e garantir o completo
entendimento das normativas.
(   ) O Compliance Officer deve estar constantemente em contato com as áreas responsáveis
pelos recursos destinados a efetiva estruturação e manutenção dos objetivos da área de
compliance.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
Código da questão: 73921
Relativamente à governança corporativa, leia e associe as duas colunas conforme o conteúdo
dos dois atos normativos em comento.
I.
Transparência. A. Dispõe sobre diretrizes, valores e objetivos da empresa.
II. Estatuto
social.
B. Princípio básico de governança corporativa, segundo o qual deve-se dar
acesso, às partes interessadas, à informação.
III. Equidade.
C. Princípio básico de governança corporativa, segundo o qual, tanto os
shareholders quanto os stakeholders devem ser tratados de maneira isonômica.
Início da descrição. O quadro é formado por duas colunas e três linhas. A primeira coluna traz
três opções: 1. Transparência; 2. Estatuto social; e 3. Equidade. A segunda coluna traz também
três opções: A. Dispõe sobre diretrizes, valores e objetivos da empresa; B. Princípio básico de
governança corporativa, segundo o qual deve-se dar acesso, às partes interessadas, à
informação; e C. Princípio básico de governança corporativa, segundo o qual, tanto os
shareholders quanto os stakeholders devem ser tratados de maneira isonômica. Fim da descrição.
Assinale a alternativa que traz a associação correta entre as duas colunas:
Alternativas:
Código da questão: 73918
F – V – F – F– V.
F – V – F – V – V.
F – F – F – V – F.
V– V – F – V – V.
V – V – F – V – F.
I-A; II-B; III-C.
I-B; II-C; III-A.
I-C; II-A; III-B.
I-B; II-A; III-C.
I-A; II-C; III-B.
7)
8)
9)
O programa de integridade é um importante instrumento de compliance. Sobre o programa de
integridade, analise as assertivas a seguir e identifique as corretas:
I. A atividade de compliance deve assegurar aplicação efetiva aos códigos de Ética e
Conduta da empresa.
II. É essencial que o programa de integridade incentive a denúncia de irregularidades, o que
pode ser feito, por exemplo, mediante a criação de uma política para o canal de
denúncias.
III. Uma das atividades centrais do compliance é a criação de políticas, como, por exemplo,
uma política de meio ambiente e sustentabilidade.
IV. O programa de integridade deve ser feito sob medida, com atenção às particularidades da
empresa.
V. Atualmente, o Brasil se encontra na fase do compliance formal.
São verdadeiras:
Alternativas:
Código da questão: 73908
Sobre o acordo de leniência, analiseas afirmativas a seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F
(falso).
(   ) O acordo de leniência implica em colaboração, da qual deve resultar a identificação dos
demais envolvidos na infração, quando couber, e a obtenção célere de informações e
documentos que comprovem o ilícito sob apuração.
(   ) Os únicos requisitos para a celebração do acordo de leniência são: o proponente ser a
primeira pessoa jurídica a manifestar interesse em cooperar para a apuração do ato ilícito, bem
como interromper completamente, a partir do momento em que propõe o acordo, qualquer
ação relacionada ao ato ilícito a ser investigado.
(  ) Caso sejam descumpridos os termos do acordo de leniência por parte da pessoa jurídica,
esta ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de cinco anos contados do
conhecimento pela administração pública do referido descumprimento.
(   ) É necessária a total cooperação da pessoa jurídica que propõe o acordo de leniência para a
investigação do ato ilícito.
(   ) O acordo de leniência será benéfico à pessoa jurídica proponente apenas por reduzir em até
2/3 (dois terços) o valor da multa aplicável.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
Código da questão: 73911
O FCPA foi o primeiro ato normativo que regrou o tema da repressão à corrupção. O diploma
continha disposições de natureza _________. Um dos pontos que suscitou maiores polêmicas no
FCPA foi sua abrangência _________. Argumentava-se que a legislação doméstica não poderia
afetar Estados estrangeiros, assim como seria prejudicial à _________. Em termos subjetivos, o
FCPA pode evitar tanto indivíduos quanto _________.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
I, II, III e IV, apenas.
I, II e IV, apenas.
IV e V, apenas.
II, III e IV, apenas.
II, III, IV e V, apenas.
F – V – F – F – F.
V – F – F – V – V.
V– V – F – F – V.
V – F – F – V – F.
F – F – F – V – F.
10)
Alternativas:
Código da questão: 73905
Os principais atos normativos, no Brasil, sobre compliance, são a Resolução n.2.554 e a Lei
Anticorrupção. Leia e associe as duas colunas, conforme o conteúdo dos dois atos normativos.
I. Resolução n. 2.554.
A. Deve haver previsão de criação de canais para a denúncia de
práticas irregulares.
II. Responsabilidade.
B. A responsabilidade da pessoa jurídica, que é responsabilidade
objetiva, não exclui a responsabilidade jurídica dos dirigentes e
administradores, que é subjetiva e poderá ser inclusive de natureza
penal.
III. Conteúdo dos
mecanismos internos.
C. Regula a implementação e o conteúdo dos mecanismos internos
pelas instituições.
Início da descrição. O quadro é formado por duas colunas e três linhas. A primeira coluna traz
três opções: 1. Resolução n. 2.554; 2. Responsabilidade; e 3. Conteúdo dos mecanismos
internos. A segunda coluna traz também três opções: A. Deve haver previsão de criação de
canais para a denúncia de práticas irregulares; B. A responsabilidade da pessoa jurídica, que é
responsabilidade objetiva, não exclui a responsabilidade jurídica dos dirigentes e
administradores, que é subjetiva e poderá ser inclusive de natureza penal; e C. Regula a
implementação e o conteúdo dos mecanismos internos pelas instituições. Fim da descrição.
Assinale a alternativa que traz a associação correta entre as duas colunas:
Alternativas:
Código da questão: 73907
Penal; territorial; soberania nacional; pessoas naturais.
Civil e administrativa; territorial; livre concorrência; pessoas jurídicas.
Civil e administrativa; global; livre concorrência; pessoas jurídicas.
Civil; territorial; soberania nacional; pessoas naturais.
Penal; global; livre concorrência; pessoas jurídicas.
I-C; II-A; III-B.
I-A; II-C; III-B.
I-A; II-B; III-C.
I-B; II-A; III-C.
I-C; II-B; III-A.
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