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RELATÓRIO DE ATIVIDADES 2017 Fundação Norte-Rio-Grandense de Pesquisa e Cultura - FUNPEC FUNDAÇÃO NORTE-RIO-GRANDENSE DE PESQUISA E CULTURA Av. Senador Salgado Filho, 3000 | Campus Universitário Lagoa Nova | CEP: 59078-970 | Natal/RN CNPJ: 08.469.280/0001-93 | +55 (84) 3092-9200 Site: www.funpec.br | E-mail: funpec@funpec.br 2 3 FUNDAÇÃO NORTE-RIO-GRANDENSE DE PESQUISA E CULTURA DIREÇÃO SUPERIOR CONSELHO DELIBERATIVO PROF. DJALMA RIBEIRO DA SILVA TITULAR DO CCET-UFRN PRESIDENTE PROFA. MSc. IZABEL DE MEDEIROS COELHO TITULAR DO CERES-UFRN VICE-PRESIDENTE DIRETORIA PROF. DR. ANDRÉ LAURINDO MAITELLI DIRETOR GERAL DA FUNPEC GUMERCINDO FERNANDES DE AMORIM FILHO GERENTE DE PROMOÇÃO E CAPTAÇÃO DE PROJETOS ANDRÉA MARA PEREIRA DA SILVA GERENTE DE ADMINISTRAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DE PROJETOS MARLY MARIA DA SILVA GERENTE ADMINISTRATIVO-FINANCEIRA PROF. ANDRÉ LAURINDO MAITELLI MEMBRO NATO DIRETOR GERAL DA FUNDAÇÃO PROF. MARCOS AURÉLIO DE ALBUQUERQUE TITULAR DO CCS-UFRN PROF. CELSO DONIZETE LOCATELS TITULAR DO CCHLA-UFRN PROF. JORGE EDUARDO LINS OLIVEIRA TITULAR DO CB-UFRN PROF. JOSÉ EMERSON FIRMINO TITULAR DO CCSA-UFRN PROF. LINDOLFO NETO DE OLIVEIRA SALES TITULAR DO CT-UFRN PROF. ALEXANDRE DA SILVA AGUIAR TITULAR DO CE-UFRN PROF. MÁRCIO ADRIANO AZEVEDO TITULAR DO IFRN 4 CORPO TÉCNICO DA FUNPEC NÍVEL DE APOIO INSTRUMENTAL ASSESSORIA JURÍDICA SECRETARIA GERAL - Caio Fabio Coutinho Madruga - Leila Rosa Campos de Alcantara Lins - Giovanna Luciana Costa Câmara Carlos - Márcia Maria Marques de Oliveira - Meton Cortes Saraiva ASSESSORIA DE COMUNICAÇÃO ASSESSORIA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO - Antônio Freire da Silva Neto - Edivan Ferreira de Lima - Pablo José Lula de Menezes Cruz NÍVEL DE EXECUÇÃO GERÊNCIA DE PROMOÇÃO E CAPTAÇÃO DE PROJETOS - Gumercindo Fernandes de Amorim Filho - Gerente - Ithamar Dantas Cortez Neto - Conceição de Maria Lopes de Albuquerque - Maria José de Lima GERÊNCIA DE ADMINISTRAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DE PROJETOS - Andréa Mara Pereira da Silva – Gerente - Bruno Queiroz Braga de Sousa - Karina Garcia Dias - Crystianne Barros Miranda - Mayane Lopes da Silva - Helaine Pereira da Costa - Nadja Patrícia Pontes GERÊNCIA ADMINISTRATIVO-FINANCEIRA - Marly Maria da Silva – Gerente ü Grupo de Recursos Humanos - Thais Cavalcanti P. Gomes - Coordenadora - Ana Karla de Souza Cho Luck - Rita de Cassia Araújo de Oliveira - Priscilla Vitor Silva - Viviane Medeiros de Freitas - Poliana Fonseca de Sousa - Walber Ramos Carneiro ü Grupo de Compras Nacionais e Internacionais - Francisco Alexandre M. M. Costa - Coordenador - Edivaldo Batista de Araújo Filho - Rosimeire Rodrigues de Azevedo - Joana D’Arc da Silva Costa A. Pedroza - Tiago Victor da Silva - Luiz Filipe Gomes Galvão - Thais Fernandes Vasconcelos Torres - Lucyanna Carvalho do Nascimento ü Grupo de Patrimônio e Serviços Gerais - Luis Clediston de Noronha Freire – Coordenador - Ana Raquel Rodrigues da Costa - Irani Maria Xavier - Antônio Bezerra de Medeiros Sobrinho - Josefa Aliete da Silva - Charles de França Cavalcanti - Josivurdson Beserra de Freitas - Dulcileide Araújo dos Santos - Lucivando Queiroz da Silva - Francisca Amaro da S. Pontes - Maria da Conceição Soares da Silva - Francisco Martins de Medeiros - Taisa Vanessa Dantas de Araújo 5 ü Grupo de Finanças - José Jorge Medeiros Silva - Coordenador - Adriana Kátia de Souza - Jakson Alexsandro S. Texeira de Lima - Andréa Karina Freitas de Araújo - Janaína Nascimento Silva - Andrey de Souza Feitosa - Jean Carlos da Silva - Hully Danielly Macedo da Rocha - José Valdenilso Pereira de Souza - Iedo Medeiros Júnior - Petrúcia Jales Dantas - Verônica Maria de Carvalho ü Grupo de Contabilidade e Prestação de Contas. - Fernando Luís Santiago Júnior - Coordenador - Adriana Roberta Ferreira de Lima - Leilane Gomes Moreira - Cláudio José Pereira Pedroza - Maraísa Lima de Souza - Emerson Trigueiro de Azevedo - Nadia Maria de Medeiros - Ewerton Bruno de Melo - Regiani de Lima Costa - Jussara Alves dos Santos - Silvia Cristina Azevedo de Lucena Ferreira 6 FUNDAÇÃO DE APOIO A UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE PROFA. DRA. ÂNGELA MARIA PAIVA CRUZ REITORA PROF. DR. JOSÉ DANIEL DINIZ MELO VICE-REITOR PRÓ-REITORIA DE GRADUAÇÃO - PROGRAD Profa. Maria das Vitórias Vieira de Almeida PRÓ-REITORIA DE PÓS-GRADUAÇÃO - PPG Prof. Rubens Maribondo do Nascimento PRÓ-REITORIA DE PESQUISA - PROPESQ PROF. Jorge Tarcísio da Rocha Falcão PRÓ-REITORIA DE EXTENSÃO UNIVERSITÁRIA - PROEX Profa. Maria de Fátima Freire de Melo Ximenes PRÓ-REITORIA DE ADMINISTRAÇÃO - PROAD Prof. Anailson Márcio Gomes PRÓ-REITORIA DE PLANEJAMENTO E COORDENAÇÃO GERAL - PROPLAN Prof. João Emanuel Evangelista de Oliveira PRÓ-REITORIA DE GESTÃO DE PESSOAS - PROGESP Mirian Dantas dos Santos PRÓ-REITORIA DE ASSUNTOS ESTUDANTIS - PROAE Prof. Edmilson Lopes Júnior 7 SUMÁRIO Apresentação ................................................................................................................................ 9 Apresentação ........................................................................................................................... 10 Breve Histórico ......................................................................................................................... 10 Missão ..................................................................................................................................... 11 Estrutura Organizacional .......................................................................................................... 11 Colaboradores .......................................................................................................................... 13 Objetivos de 2017 realizados .................................................................................................... 13 Metas para 2018 ...................................................................................................................... 14 Projetos ....................................................................................................................................... 15 Projetos Contratados ............................................................................................................... 18 Projetos Vigentes em 2017 ....................................................................................................... 18 Participação de Pessoal da UFRN nos Projetos Vigentes ...........................................................18 Recursos Orçamentários de Projetos Vigentes.......................................................................... 19 Parceiros .................................................................................................................................. 30 A Fundação em Números ............................................................................................................ 21 Recursos Financeiros Arrecadados ........................................................................................... 22 Demonstrativos de Auxílio Financeiro ...................................................................................... 22 Recursos Humanos ................................................................................................................... 23 Aquisição e Controle de Bens ................................................................................................... 23 Controle Patrimonial ................................................................................................................ 23 Repasses por Unidade Executora da UFRN ............................................................................... 36 Demonstrações Financeiras......................................................................................................... 26 Balanços Patrimoniais .............................................................................................................. 27 Notas Explicativas às Demonstrações Financeiras ..................................................................... 34 Relatório dos Auditores Independentes sobre às Demonstrações Financeiras .......................... 49 Considerações Finais ................................................................................................................... 52 Considerações Finais ................................................................................................................ 53 Anexo I ..................................................................................................................................... 53 Anexo II .................................................................................................................................... 53 8 9 Apresentação 10 APRESENTAÇÃO A Fundação Norte-Rio-Grandense de Pesquisa e Cultura – FUNPEC, Fundação de apoio à Universidade Federal do Rio Grande do Norte – UFRN, apresenta o Relatório de Atividades 2017. No Relatório constam dados gerais da Fundação, ações realizadas durante o ano, bem como informações dos projetos gerenciados em 2017 nas áreas de ensino, pesquisa, extensão, inovação social e desenvolvimento institucional da UFRN, estendendo-se também a outros parceiros, como instituições públicas e privadas. O Relatório cumpre todas as recomendações dos órgãos de controles, como forma de prestação de contas à UFRN, aos órgãos financiadores e à sociedade. BREVE HISTÓRICO A FUNDAÇÃO NORTE-RIO-GRANDENSE DE PESQUISA E CULTURA – FUNPEC foi criada pela Resolução nº 96 – CONSUNI/UFRN, de 19 de outubro de 1978, na administração do Reitor Domingos Gomes de Lima, da Universidade Federal do Rio Grande do Norte – UFRN. Instituída como uma entidade de direito privado, sem fins lucrativos. A FUNPEC possui personalidade jurídica própria, com autonomia patrimonial, financeira e administrativa. Em 2018, completa 40 anos de história. A criação teve o objetivo de promover e fomentar as atividades de pesquisa desenvolvidas no estado com o intuito de ser o facilitador entre os projetos da UFRN e os órgãos financiadores, assessorando os professores na escolha do órgão de fomento à pesquisa, na elaboração dos projetos, gerenciamento e execução. Com o crescimento das bases de pesquisa e dos Programas de Pós-Graduação, criou-se uma nova realidade na UFRN. A Fundação diversificou e ampliou as áreas de atuação, para dar suporte a novos projetos Atualmente, a Fundação apoia e gerencia projetos de ensino, pesquisa, extensão, inovação social, desenvolvimento científico, tecnológico e cultural realizados pela UFRN, assegurando agilidade na captação e implantação desses projetos e programas, promovendo a integração da universidade com a sociedade, por meio de parcerias com instituições públicas e privadas. 11 MISSÃO Estimular e gerenciar atividades de ensino, pesquisa e extensão produzidas pela UFRN, promovendo a integração com a comunidade externa por meio de parcerias com instituições públicas e privadas de ensino e pesquisa. ESTRUTURA ORGANIZACIONAL A Fundação, obedecendo ao novo Estatuto, define como órgãos de sua direção o Conselho Deliberativo e a Diretoria Geral. O Conselho Deliberativo é o órgão de direção superior da FUNPEC com funções deliberativas, normativas e consultivas sobre matérias administrativas, orçamentárias, financeiras, patrimoniais e de recursos humanos. Com indicação da Reitoria ao Conselho Superior da Universidade para aprovação, o Conselho Deliberativo da Fundação tem a seguinte constituição: Tabela 1: Composição do Conselho Deliberativo em 2017 Conselheiro Representação Titular/Suplente Prof. Djalma Ribeiro da Silva CCET/UFRN Titular Prof. André Laurindo Maitelli FUNPEC Titular Profa. Izabel de Medeiros Coelho CERES/UFRN Titular Prof. Marcos Aurélio de Albuquerque CCS/UFRN Titular Prof. Jorge Eduardo Lins CB/UFRN Titular Prof. José Emerson Firmino CCSA/UFRN Titular Prof. Celso Donizete Locatel CCHLA/UFRN Titular Prof. Lindolfo Neto de Oliveira Sales CT/UFRN Titular Prof. Alexandre da Silva Aguiar CE/UFRN Titular Prof. Márcio Adriano de Azevedo IFRN Titular Prof. Jaziel Martins Sá CCET/UFRN Suplente Prof. Márcio Sales Santiago CERES/UFRN Suplente Profa. Suzet de Araújo Tinoco Cabral CCS/UFRN Suplente Prof. Wagner Franco Molina CB/UFRN Suplente Profa. Valdênia Apolinário GCSA/UFRN Suplente Prof. Cimone Rosendo de Souza CCHLA/UFRN Suplente Profa. Gilmar Barbosa Guedes CE/UFRN Suplente Prof. Rodrigo Siqueira Martin IFRN Suplente 12 A Diretoria Geral é o órgão executivo da FUNPEC, cujo Diretor(a) é escolhido(a) pela Reitoria, competindo-lhe planejar, organizar, coordenar e controlar todas as atividades de gestão da Fundação. As atribuições da Diretoria Geral são definidas e detalhadas no Estatuto e no Regimento Interno. A estrutura organizacional está definida, conforme o organograma a seguir. Figura 1: Organograma Geral da FUNPEC DIRETORA GERAL Assessoria De Comunicação Assessoria de TI Assessoria Jurídica Vice-Diretor Gerência de Admin. e Acomp. de Projetos Controladoria Interna Gerência de Prom. e Captação de Projetos Secretaria Geral Contabilidade e Prestação de Contas Recursos Humanos Compras Patrimônio e Serviços Gerais Finanças Gerência Admistrativo- Financeira CONSELHO DELIBERATIVO 13 COLABORADORES Neste ano, a Fundação contou com a valorosa atuação dos colaboradores para gerir e atuar no apoio a execução dos projetos, distribuídos conforme tabela 2 a seguir. Tabela 2: Quadro de Colaboradores em 31 de dezembro de 2017 COLABORADORES QUANTITATIVO Sede 78 Projetos 287 Estagiários e 3 Aprendizes 7 Terceirizados 4 OBJETIVOS DE 2017 REALIZADOS ü Manutenção do prédio sede da FUNPEC; ü Atualização da sinalização vertical da Fundação; ü Manutenção das máquinas e veículos da Fundação; ü Inventário dos bens da Fundação; ü Continuidade do programa de treinamento e capacitação; ü Implantação da Assessoria de Comunicação. ü Novas parcerias com entidades públicas e privadas; ü Início da Gestão dos projetos de Pós-Graduação da UFRN; ü Aprovação do Plano de Cargos, Carreira e Salários; ü Ampliação do Rol de coordenadores de projetos. 14 METAS PARA 2018 Ø Comemoração, dos 40 anos da FUNPEC; Ø Implantação deaplicativo SIGFundação, otimização do site da FUNPEC e SIGDocs; Ø Construção e implantação do Código de Ética; Ø Implantação do Programa Qualidade de Vida; Ø Implantação do Manual do Coordenador; Ø Implantação do Regulamento de Compras; Ø Fomentar a captação de novos projetos; Ø Melhoria da Infraestrutura da Fundação; Ø Implantação do Plano de Cargos Carreiras e Salários; Ø Reuniões trimestrais para acompanhamento do Plano de Ação; Ø Aprimoramento no cumprimento da Lei do Portal da Transparência; Ø Reunião da Direção com os setores da Fundação; 15 Projetos 16 Em 2017, houve 153 demandas de projetos que foram articulados pela FUNPEC, 63 projetos foram contratados, 33 não obtiveram financiamento e 09 projetos permaneciam em negociação no termino do exercício 2017. Os projetos contratados em 2017 representaram um volume orçamentário total de R$ 251.630.314,23 que estão listados a seguir: Tabela 3: Projetos Contratados em 2017 Título Resumido Tipo do Projeto Área do Projeto Valor FUNPEC/UFRN/ANALISE FISICO QUIMICA EXTENSÃO TECNOLOGIA R$ 10.583.596,01 FUNPEC/UFRN/GACC/INOVAÇÃO ORGANIZACIONAL PESQUISA TECNOLOGIA R$ 32.106,60 FUNPEC/UFRN/NIH/LIFE COURSE PESQUISA SAÚDE R$ 441.292,32 FUNPEC/UFRN/PROBITEC/AÇÕES TRÓFICAS PESQUISA TECNOLOGIA R$ 162.682,00 FUNPEC/UFRN/FISICA FRONTEIRA DO CONHECIMENTO DES. CIENT. TECNOL. TECNOLOGIA R$ 8.500.000,00 FUNPEC/CONGRESSO/RENORBIO 2017 EVENTO MEIO- AMBIENTE R$ 219.190,00 FUNPEC/UFRN/INSTITUTO/LEIA PESQUISA SAÚDE R$ 108.850,50 FUNPEC/UFRN/ACESSIBILIDADE ACADEMICA DES. INSTITUCIONAL EDUCAÇÃO R$ 911.838,93 FUNPEC/UFRN/CONTROL/AUDITORIA OPERACIONAL EXTENSÃO EDUCAÇÃO R$ 169.000,00 FUNPEC/UFRN/CURSO DE ESP. EM GESTÃO ESTRATÉGICA DE NEGÓCIOS ENSINO EDUCAÇÃO R$ 150.975,00 FUNPEC/UFRN/ESP/DANÇA 1ª EDIÇÃO ENSINO EDUCAÇÃO R$ 131.625,00 FUNPEC/UFRN/ASLRN/INOVAÇÕES NA ADMINISTRAÇÃO PESQUISA EDUCAÇÃO R$ 198.364,38 FUNPEC/UFRN/ANÁLISE COMBUSTIVEIS EXTENSÃO TECNOLOGIA R$ 430.606,74 FUNPEC/UFRN/PETROBRAS/PRODUÇÃO BIOMASSA PESQUISA MEIO- AMBIENTE R$ 1.332.540,30 FUNPEC/UFRN/ESP. EM CUIDADOS E PRÁTICAS EM SAÚDE ENSINO EDUCAÇÃO R$ 216.320,00 FUNPEC/UFRN/ESP. EM TREINAMENTO E FORÇA ENSINO SAÚDE R$ 408.240,00 FUNPEC/UFRN/PROGEO EXTENSÃO TECNOLOGIA R$ 4.363.151,98 FUNPEC/UFRN/CARACTERIZAÇÃO DE FLUIDOS EXTENSÃO TECNOLOGIA R$ 6.268.001,49 FUNPEC/UFRN/ESP. EM GESTÃO DE PROCESSOS ENSINO EDUCAÇÃO R$ 348.300,00 FUNPEC/UFRN/APLICAÇÃO DE TECNOLOGIAS PESQUISA EDUCAÇÃO R$ 1.632.140,40 FUNPEC/UFRN/IV CURSO DE ESP./ TERAPIA COGNITIVO-COMPORTAMENTAL ENSINO EDUCAÇÃO R$ 288.000,00 FUNPEC/UFRN/APERFEIÇOAMENTO EM CIRURGIA BUCAL 2017.2 EXTENSÃO SAÚDE R$ 134.400,00 FUNPEC/UFRN/CURSO DE ESP. EM ENGENHARIA DE OPERAÇÕES ENSINO TECNOLOGIA R$ 194.400,00 17 FUNPEC/UFRN/FINEP/ICEUFRN DES.INSTITUCIONAL SAÚDE R$ 500.000,00 FUNPEC/UFRN/CAMANOR/CARCINICULTURA PESQUISA TECNOLOGIA R$ 270.842,51 FUNPEC/UFRN/ESP/PERSONAL TRAINER ENSINO EDUCAÇÃO R$ 362.250,00 FUNPEC/UFRN/ESP. EM SEGURANÇA DO TRABALHO ENSINO EDUCAÇÃO R$ 91.715,35 FUNPEC/UFRN/CAURN/MARCADORES DE SAUDE PESQUISA SAÚDE R$ 54.208,00 FUNPEC/UFRN/ESP/AROMATERAPIA ENSINO SAÚDE R$ 171.570,00 FUNPEC/UFRN/ESP/PSICOMOTRICIDADE ENSINO EDUCAÇÃO R$ 348.300,00 FUNPEC/UFRN/BG/FORMA DE ONDA PESQUISA TECNOLOGIA R$ 8.734.473,85 FUNPEC/UFRN/ESP EM NEUROPSICOLOGIA CLÍNICA ENSINO EDUCAÇÃO R$ 360.000,00 FUNPEC/UFRN/XII WORKSHOP WVC 2017 EXTENSÃO TECNOLOGIA R$ 23.395,00 FUNPEC/UFRN/MODELO DE GOVERNANÇA PESQUISA EDUCAÇÃO R$ 249.392,00 FUNPEC/UFRN/UAB 2017 ENSINO EDUCAÇÃO R$ 6.843.088,00 FUNPEC/UFRN/ESP. MARKETING ENSINO EDUCAÇÃO FUNPEC/UFRN/LABORATORIO MICROSCOPIA EXTENSÃO EDUCAÇÃO R$ 400.487,50 FUNPEC/UFRN/PETROBRAS/EÓLICA OFFSHORE PESQUISA TECNOLOGIA R$ 798.945,00 FUNPEC/UFRN/AUTOMACAO PREDIAL E INDUSTRIAL EXTENSÃO TECNOLOGIA R$ 303.656,75 FUNPEC/UFRN/ESP/FINANÇAS CORPORATIVAS ENSINO EDUCAÇÃO R$ 442.800,00 FUNPEC/UFRN/APROMORAMENTO EM DENTISTICA EXTENSÃO SAÚDE R$ 207.600,00 FUNPEC/UFRN/FORUM PENSAR INFANCIA EXTENSÃO EDUCAÇÃO R$ 287.129,52 FUNPEC/UFRN/ESP/TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO ENSINO TECNOLOGIA R$ 416.977,59 FUNPEC/UFRN/PAA LEITE PESQUISA AGRICULTURA R$ 254.185,26 FUNPEC/UFRN/GESTÃO DE REDE BRASILEIRA PESQUISA TECNOLOGIA R$ 337.000,00 FUNPEC/UFRN/ESP/RESIDENCIA TI JTRN ENSINO TECNOLOGIA R$ 671.274,85 FUNPEC/UFRN/GAME CALC DES. CIENT. TECNOL. TECNOLOGIA R$ 127.672,57 FUNPEC/UFRN/ERGO DES. CIENT. TECNOL. TECNOLOGIA R$ 262.200,00 FUNPEC/UFRN/MPRN/PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO EXTENSÃO EDUCAÇÃO R$ 154.133,33 FUNPEC/UFRN ESPECIALIZAÇÃO ENFERMAGEM OBSTÉTRICA III ENSINO SAÚDE R$ 300.000,00 FUNPEC/UFRN/ ESPECIALIZAÇÃO LIBRAS ENSINO EDUCAÇÃO R$ 450.000,00 FUNPEC/UFRN/ESP/FISIOCARDIORESPIRATORIA ENSINO SAÚDE R$ 213.300,00 FUNPEC/UFRN/ ESPECIALIZAÇÃO EM MBA EM DESIGN ENSINO TECNOLOGIA R$ 333.900,00 FUNPEC/FINEP/CEMIQ DES.INSTITUCIONAL TECNOLOGIA R$ 4.084.436,00 FUNPEC/UFRN/PETROBRAS/ZEOLITAS PESQUISA TECNOLOGIA R$ 758.974,73 FUNPEC/UFRN/ESP EDUCAÇÃO NA SAÚDE ENSINO EDUCAÇÃO R$ 1.209.495,58 FUNPEC/UFRN/GESTÃO DO TRABALHO PESQUISA SAÚDE R$ 2.614.128,68 FUNPEC/UFRN/CECANE 2017 EXTENSÃO SAÚDE R$ 374.389,93 FUNPEC/UFRN/ RNP/NECOS DES. CIENT. TECNOL. TECNOLOGIA R$ 576.777,78 FUNPEC/UFRN/ ANALISE DAS POLITICAS PESQUISA SAÚDE R$ 2.003.871,06 FUNPEC/UFRN/ CDRH 2017 EXTENSÃO EDUCAÇÃO R$ 434.440,00 18 FUNPEC/UFRN/SHELL/POROCARSTE 3D PESQUISA MEIO- AMBIENTE R$ 11.583.607,30 FUNPEC/UFRN/ SIFILIS DES. CIENT. TECNOL. TECNOLOGIA R$ 165.533.021,00 FUNPEC/UFRN/ PETROBRAS/TRACELIFT PESQUISA TECNOLOGIA R$ 299.894,28 FUNPEC/UFRN/ SAUDE E FUNCIONALIDADE EXTENSÃO SAÚDE R$ 486.420,10 FUNPEC/UFRN/IX WORKSHOP QUIMIOMETRIA EXTENSÃO TECNOLOGIA R$ 92.297,48 FUNPEC/UFRN/ESTIMATIVAS E PROJEÇÕES EXTENSÃO EDUCAÇÃO R$ 382.441,58 Valor Total R$ 251.630.214,23 Desses projetos, na classificação por tipo, destacam-se os projetos de Desenvolvimento Científico e Tecnológico que sozinho representa 69,55% do orçamento total. Quando classificamos por área, observa-se que os projetos em Tecnologia representam 85,11%. PROJETOS VIGENTES EM 2017 A FUNPEC gerenciou 192 projetos em 2017, sendo 129 originários de contratos/convênios assinados e iniciados em anos anteriores e 63 de projetos contratados em 2017. Os projetos administrados pela Fundação podem ser classificados em grandes áreas de atuação (Tecnologia, Educação, Meio Ambiente, Cultura e Esporte, Saúde ou Agricultura) e por Tipo de Projetos (Desenvolvimento Institucional, Pesquisa, Ensino, Extensão, Prestação de Serviços, Eventos ou Associados). Os projetos vigentes em 2017 estão listados no Anexo I do presente relatório, com descrição e dados principais. PARTICIPAÇÃO DE PESSOAL DA UFRN NOS PROJETOS VIGENTES Atendendo ao §3º do Art. 6º, do Decreto nº 7.423/2010, que estabelece que os projetos devam ser realizados por no mínimo dois terços de pessoas vinculadas à Universidade Federal do Rio Grande do Norte, instituição apoiada pela FUNPEC, incluindo servidores técnico-administrativos, estudantes regulares, docentes, pesquisadores de pós-doutorado e bolsistas com vínculo formal na IFE, apresenta-se 19 a seguir a vinculação dos servidores da UFRN aos projetos gerenciados pela Fundação, obedecendo a legislação vigente, conforme anexo II. RECURSOS ORÇAMENTÁRIOS DE PROJETOS VIGENTES O orçamento dosprojetos vigentes em 2017 totaliza o valor de R$ 497.773.362,30, destacando-se os projetos de Pesquisa, Desenvolvimento Científico e Tecnológico e Desenvolvimento Institucional que juntos representaram 77,30%. Tabela 5: Recursos orçamentários de projetos vigentes em 2017 por tipo Tipo Total 2017 (R$) % Associados R$ 45.460.395,98 9,13 Desenvolvimento. Científico e Tecnológico R$ 196.620.478,11 39,5 Desenvolvimento Institucional R$ 84.623.321,59 17 Ensino R$ 17.530.276,56 3,52 Evento R$ 330.121,93 0,07 Extensão R$ 48.491.883,30 9,74 Pesquisa R$ 103.537.964,14 20,8 Prestação de Serviços R$ 1.198.260,38 0,24 Total Geral R$ 497.773.362,30 100 Considerando a classificação dos projetos por Área, percebe-se que os projetos em Tecnologia representam 80,82%, um montante de R$ 402.292.259,72. Tabela 6: Recursos orçamentários de projetos vigentes em 2017 por área. Área Total 2017 ( R$) % Agricultura R$ 542.377,45 0,11 Cultura R$ 146.632,18 0,03 Educação R$ 54.363.974,17 10,92 Meio-Ambiente R$ 18.251.753,15 3,67 Saúde R$ 22.176.365,63 4,46 Tecnologia R$ 402.292.259,72 80,82 Total Geral R$ 497.773.362,30 100 20 Quanto aos recursos orçamentários de projetos vigentes em 2017, vê-se na Tabela 7, o percentual do orçamento executado versus órgão financiador. Tabela 7: recursos orçamentários por órgão financiador Órgão Financiador Orçamento Executado (R$) % ASSEMBLEIA LEGISLATIVA DO RN 198.364,38R$ 0,04 BANCO DO NORDESTE DO BRASIL S/A - BNB 47.657,94R$ 0,01 BP ENERGY DO BRASIL LTDA 776.258,14R$ 0,16 CENTRAIS ELETRICAS BRASILEIRAS S.A - ELETROBRAS 2.300.821,47R$ 0,46 CHEVRON BRASIL LTDA. 29.206,61R$ 0,01 EMBRAER 381.875,75R$ 0,08 ESCOLA SUPERIOR DA MAGISTRATURA DO ESTADO DO RIO GRANDE DO NORTE 67.042,77R$ 0,01 EUROTRIALS BRASIL CONSULTORES CIENTÍFICOS - ORPC 176.246,11R$ 0,04 FINANCIADORA DE ESTUDOS E PROJETOS - FINEP 22.074.128,57R$ 4,43 FUNDAÇÃO ESTADUAL DA CRIANÇA E DO ADOLESCENTE - FUNDAC 381.107,90R$ 0,08 LIGHT SERVIÇOS DE ELETRICIDADE S.A. 884.561,15R$ 0,18 MINISTÉRIO PÚBLICO DO RIO GRANDE DO NORTE 154.133,33R$ 0,03 OUTROS 40.011.806,24R$ 8,04 PARNAÍBA GÁS NATURAL S.A. 595.929,79R$ 0,12 PETROBRAS - PETROLEO BRASILEIRO S/A 27.133.958,77R$ 5,45 PETROGAL BRASIL S.A 2.213.969,98R$ 0,44 PROCURADORIA GERAL DE JUSTICA DO ESTADO DO RN 2.734.959,03R$ 0,55 REDE NACIONAL DE ENSINO E PESQUISA - RNP 576.777,78R$ 0,12 SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL 4.084.436,00R$ 0,82 SECRETARIAS DE ESTADO DO RN 830.880,33R$ 0,17 SERVIÇO NACIONAL DE APRENDIZAGEM COMERCIAL - SENAC 119.843,17R$ 0,02 SERVICO NACIONAL DE APRENDIZAGEM INDUSTRIAL - SENAI 218.565,77R$ 0,04 SHELL BRASIL PETRÓLEO LTDA 20.318.081,15R$ 4,08 TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DO RIO GRANDE DO NORTE- TCE/RN 416.977,59R$ 0,08 UNIVERSITY OF HAWAII 441.292,32R$ 0,09 UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE - UFRN 370.604.480,26R$ 74,45 TOTAL 497.773.362,30R$ 100 21 A Fundação em Números 22 RECURSOS FINANCEIROS ARRECADADOS Considerando os recursos financeiros de projetos e as parcelas devidas dos mesmos foram repassados à Fundação em 2017 o valor total de R$ 72.722.129,32 (Setenta e dois milhões, setecentos e vinte e dois mil, cento e vinte e nove reais e trinta e dois centavos). DEMONSTRATIVO DE AUXÍLIOS FINANCEIROS A Fundação, conforme prevê a Lei nº 8.958/94, paga bolsas com auxílio financeiro aos alunos, servidores e professores para o desenvolvimento dos projetos de ensino, pesquisa e extensão desenvolvidos pela UFRN. No exercício 2017, foram 1357 pessoas beneficiadas com o recebimento de bolsas ou auxílios financeiros, totalizando o montante de R$ 20.686.715,02, (Vinte milhões, seiscentos e oitenta e seis mil, setecentos e quinze reais e dois centavos) conforme apresentado no quadro abaixo. A tabela 8 detalha o número de pessoas beneficiadas, a quantidade de auxílios concedidos e o montante financeiro repassado. Tabela 8: Detalhamento de auxílios financeiros Auxílio Financeiro a Pesquisadores Quant. Pessoas Beneficiadas 491 Quant. Parcelas de Bolsas Pagas 3.559 Valor Total R$ 15.343.374,27 Auxílio Financeiro a Pessoa Física Quant. Pessoas Beneficiadas 60 Quant. Parcelas de Bolsas Pagas 378 Valor Total R$ 400.548,06 Auxílio Financeiro a Estudantes Quant. Pessoas Beneficiadas 616 Quant. Parcelas de Bolsas Pagas 4.498 Valor Total R$ 4.230.339,57 Bolsa Estágio Quant. Pessoas Beneficiadas 190 Quant. Parcelas de Bolsas Pagas 1.192 Valor Total R$ 712.453,12 TOTAL GERAL R$ 20.686.715,02 23 RECURSOS HUMANOS O grupo de Recursos Humanos é responsável pelo controle e administração da vida funcional dos contratados em regime CLT, que estão lotados na sede ou que atuam em projetos acadêmicos, bem como prestadores de serviço e estagiários. O recrutamento do pessoal é realizado por meio de processo seletivo público, totalizando em 2017, 18 seleções para os diversos cargos. Também foi realizado processo seletivo simplificado para a contratação de 7 aprendizes, em convênio com a Casa do Menor Trabalhador. Em 2017, a FUNPEC concluiu o processo de elaboração do Plano de Cargos, Carreira e Salário para colaboradores lotados na sede e em projetos por ela gerenciados, tendo sido aprovado pelo Conselho Deliberativo da Fundação. AQUISIÇÃO DE BENS E INSUMOS No exercício de 2017, com a aplicação do Decreto nº 8.241/14 do Governo Federal para as compras nacionais e internacionais, a FUNPEC aplicou o mapeamento em todos os processos e procedimentos de compras, bem como os indicadores de desempenho nos processos de compras tal como o lead time de compra, de pregões e de passagens aéreas; Em 2017, foram realizadas 1.163 compras diretas nacionais, movimentando recursos no valor de R$ 3.707.484,41. Já na importação, foram finalizados 56 processos em compras diretas no valor total de R$ 4.310.182,12. Ainda nas importações, a rubrica Material Permanente é a de maior volume de despesas com 80,18%. A Comissão de Seleção realizou 22 licitações, sendo todos pregões. 24 CONTROLE PATRIMONIAL O Grupo de Patrimônio e Serviços Gerais é o responsável pelo registro e controle dos bens adquiridos. Em 2017, a FUNPEC repassou ao patrimônio da UFRN 781 equipamentos, totalizando o valor de R$ 3.376.111,92. Ainda no mesmo exercício foram inseridos 32 bens no ativo fixo da FUNPEC, registrados como bens de terceiros, com montante de R$ 2.646.427,68, os quais compreendem bens que fazem parte de projetos, mas que por exigência dos financiadores a transferência à UFRN só pode ser realizada após aprovação da prestação de contas pelo órgão financiador. REPASSES POR UNIDADE EXECUTORA DA UFRN Em atendimento a Portaria Interministerial nº 3.185/2004 – MEC/MCTI, art. 1º-A, inciso V, que trata da incorporação de parcela sobre projetos captados ao orçamento da instituição apoiada, a Fundação, no exercício de 2017, repassou às Unidades Executoras da UFRN (Fundos Acadêmicos, Centros, Departamentos ou Institutos), como forma de ressarcimento de despesas, o valor total de R$ 323.575,51. 25 Tabela 9: Demonstrativo dos Valores Recolhidos para a Conta Única da UFRN Unidade Executora da UFRN Valor CCET - CENTRO DE CIENCIAS EXATAS E DA TERRA R$39.968,96 CCS - CENTRO DE CIÊNCIAS DA SAÚDE R$ 2.039,23 CCSA - CENTRO DE CIENCIAS SOCIAIS E APLICADAS R$ 33.217,45 CB -CENTRO DE BIOCIENCIAS R$ 1.504,66 CENTRO DE CIENCIAS, HUMANAS, LETRAS E ARTES – CCHLA R$ 6.619,65 CENTRO DE TECNOLOGIA - CT R$ 4.753,96 DEPARTAMENTO DE ENGENHARIA CIVIL R$ 733,60 DEPARTAMENTO DE ENGENHARIA DE MATERIAIS R$ 4.222,10 DEPARTAMENTO DE ENGENHARIA MECANICA R$ 1.945,93 DEPARTAMENTO DE ARTES R$ 1.136,13 DEPARTAMENTO DE ENG PRODUÇÃO R$ 1.422,33 DEPARTAMENTO DE PEDIATRIA R$ 141,85 DEPARTAMENTO DE PSICOLOGIA R$ 4.609,07 DEPT. DE CIENCIAS CONTABEIS R$ 16.989,16 INSTITUTO DO CEREBRO R$ 4.239,52 DEPTO CIÊNCIAS ADMINISTRAT. - DEPAD R$ 14.596,88 DEPTO BIOLOGIA CELULAR E GENETICA R$ 1.037,84 PRO REITORIA DE POS GRADUAÇÃO PPG R$ 24.939,62 FUNDO ACADEMICO DE EXTENSAO R$ 19.695,86 FUNDO ACADEMICO DE PESQUISA R$ 54.341,29 INSTITUTO DE QUIMICA R$ 26.719,67 DEPARTAMENTO DE FONOAUDIOLOGIA R$ 1.014,70 DEPARTAMENTO DE GEOGRAFIA R$ 1.180,86 DEPTO. DE FISICA TEORICA E EXPERIMENTAL R$ 13.249,29 DEPTO. DE DEMOGRAFIA E CIENC. ATUARIAIS R$ 4.904,20 DEP. DE EDUCAÇÃO FÍSICA R$ 1.083,15 INSTITUTO METROPOLE DIGITAL R$ 32.639,30 ESCOLA DE CIÊNCIA E TECNOLOGIA R$ 458,48 ESCOLA SAÚDE R$ 2.770,27 DEPARTAMENTO DE BIOQUIMICA R$ 1.400,50 TOTAL R$ 323.575,51 26 Demonstrações Financeiras 27 BALANÇOS PATRIMONIAIS Findos em 31 de dezembro de 2017 e 2016 (Em milhares de reais) ATIVO Nota 31.12.2017 31.12.2016 CIRCULANTE 106.564 112.161 Caixa e Equivalente de Caixa 3.d 104.992 106.179 Bancos - Recursos Livres 8.839 8.502 Bancos - Recursos Vinculados 19.496 14.225 Bancos - Com Restrições 76.657 83.452 Créditos de Curto Prazo 1.568 5.978 Empréstimos 3 0 Adiantamentos 5 20 31 Repasses Financeiros a Receber 6 1.269 1.231 Valores com Entidades Vinculadas 7 0 3.140 Adiantamentos para Importação 8 144 1.465 Projetos A-B UFRN 9 86 49 Outros Créditos 10 46 62 Estoques 0 0 Despesas do Exercício Seguinte 4 4 NÃO CIRCULANTE 780 32.665 Realizável a Longo Prazo Depósitos Recursais 11 31 0 Investimentos 22 20 Imobilizado 12 698 32.617 Intangível 13 29 28 Total do Não Circulante 780 32.665 TOTAL DO ATIVO 107.344 144.826 28 PASSIVO 31.12.2017 31.12.2016 CIRCULANTE 95.875 105.000 Empréstimos 3 0 Fornecedores 0 0 Obrigações Trabalhistas e Previdenciárias 14 496 729 Obrigações Tributárias 15 94 106 Adiantamentos por Garantia de Contratos 16 10 13 Valores Vinculados a Terceiros 17 0 0 Recursos de Convênios e Contratos 18 90.466 97.944 Débitos Diversos a Pagar 19 1.484 2.969 Obrigações com Férias e 13º Salario 20 2.522 2.356 Provisões e Contingências Passivas 21 803 883 NÃO CIRCULANTE 0 31.829 Provisões e Contingências Passivas 0 0 Obrigações Sobre Bens de Terceiros 22 0 31.829 PATRIMÔNIO LÍQUIDO 23 11.469 7.997 Patrimônio Social 7.986 4.305 Fundos Especiais 0 0 Superávit Acumulado 0 0 Superávit do Exercício Anterior 0 0 Superávit do Exercício 26 3.483 3.692 TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 107.344 144.826 29 DEMONSTRAÇÕES DE SUPERÁVIT O DÉFICIT CONSOLIDADO COM CUSTOS ( ITG 2002 - R1) Findas em 31 de dezembro de 2017 e 2016 (Em milhares de reais) Nota 31.12.2017 31.12.2016 RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS 123.906 103.595 RECEITA SEM RESTRI ÇÃO 8.481 9.472 Taxas, Mensalidades e Contribuições. 5.770 8.012 Outras Receitas 2.639 1.460 Subvenções Governamentais 0 0 Trabalho Voluntario 72 0 RECEITAS - PROJETOS VINCULADOS 26.152 0 Desenvolvimento de Projetos - Convênios e Contratos 26.152 0 RECEITA COM RESTRIÇÃO 89.273 94.123 Desenvolvimento de Projetos - Convênios e Contratos 83.213 83.918 Outras Receitas Correntes - Projetos 6.060 10.205 DEDUÇÕES DAS RECEITAS BRUTAS 0 0 (-) Devolução a Financiadores - Encerramento de Projetos 0 0 (+) Reversão por Diferimento da Receita 0 0 RECEITAS OPERACIONAIS LÍQUIDAS 123.906 103.595 CUSTOS NA EXECUÇÃO DOS PROJETOS 25 115.425 94.123 PROJETOS VINCULADOS 26.152 0 Custos Correntes 26.152 0 PROJETOS COM RESTRIÇÃO 89.273 94.123 Custos Correntes 73.942 79.160 Custos de Capital 15.331 14.963 RESULTADO BRUTO 8.481 9.472 (-) DESPESAS OPERACIONAIS 6.841 7.003 (-) DESPESAS OPERACIONAI S DA FUNPEC 6.841 7.003 Pessoal, Encargos e Benefícios 4.608 4.502 Serviços Contratados - Pessoas Físicas 164 106 Serviços Contratados - Pessoas Jurídicas 1.660 1.536 Bolsas e Auxílio Financeiro 0 0 Material de Consumo, Desp Gerais e Administrativas 82 68 Tributárias 57 595 Depreciação e Amortização 153 143 Diárias e Ajuda de Custo 5 5 Passagens 13 8 Trabalhos Voluntários 72 0 Doações - UFRN ( Apoio ) 27 40 RESULTADO OPERACIONAL ANTES DAS DESPESAS E RECEITAS FINANCEIRAS 1.640 2.469 RESUTADO FINANCEIRO LÍQUIDO 1.843 1.223 Rendimentos de Aplicações Financeiras - Próprias 2.346 1.490 (-) Impostos sobre Aplicações Financeiras - Próprias -503 -267 ALIENAÇÃO DE BENS 0 0 SUPERÁVIT DO EXERCÍCIO 26 3.483 3.692 30 DESCRIÇÃO FUNPEC (DESPESA) PROJETOS COM RESTRIÇÃO PROJETOS (CUSTOS) TOTAL RESULTADO 7.344 26.152 89.274 122.770 DESPESAS / CUSTOS 7.344 26.152 89.274 122.770 DESPESAS CORRENTES 6.661 26.152 72.993 105.806 VENCIMENTOS E VANT. FIXAS-PESSOAL CIVIL 4.608 23.462 0 28.070 APLICAÇÕES DIRETAS 4.608 23.462 0 28.070 VENCIMENTOS E VANTAGENS FIXAS 3.385 16.657 0 20.042 OBRIGAÇÕES PATRONAIS 1.220 6.805 0 8.025 DIÁRIAS PESSOAL CONTRATADO 3 0 0 3 OUTRAS DESPESAS CORRENTES 2.053 2.690 72.993 77.736 APLICAÇÕES DIRETAS 2.053 2.690 72.993 77.736 DIÁRIAS SERVIÇO DE TERCEIROS 5 0 2.190 2.195 AUXÍLIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 0 0 4.115 4.115 AUXÍLIO FINANCEIRO A PESQUISADORES 0 0 15.000 15.000 MATERIAL DE CONSUMO 82 0 1.700 1.782 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOÇÃO 13 0 1.862 1.875 SERVIÇOS DE CONSULTORIA 0 0 650 650 SERVIÇOS DE TERCEIROS PESSOA FÍSICA 164 0 2.539 2.703 SERVIÇO DE TERCEIROS PESSOA JURÍDICA 1.660 2.642 43.604 47.906 AJUDA DE CUSTO 0 0 14 14 OBRIGAÇÕES TRIBUTÁRIAS E CONTRIBUTIVAS 57 48 963 1.068 AUXÍLIO FINANCEIRO A PESSOA FÍSICA 0 0 356 356 TRABALHO VOLUNTÁRIO 72 0 0 72 DESPESAS DE CAPITAL 0 0 15.331 15.331 INVESTIMENTOS 0 0 15.331 15.331 APLICAÇÕES DIRETAS 0 0 15.331 15.331 OBRAS E INSTALAÇÕES 0 0 10.251 10.251 EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 0 0 5.080 5.080 OUTRAS DESPESAS 180 0 0 180 ENCARGOS COM DEPRECIAÇÃO /AMORTIZAÇÃO 153 0 0 153 ENCARGOS COM DEPRECIAÇÃO 44 0 0 44 PARCELA DA AMORTIZAÇÃO 109 0 0 109 APOIO E DOAÇÕES 27 0 0 27 UFRN 27 0 0 27 ( - ) IR S/ APLICAÇÃO FINANCEIRA* 503 0 950 1.453 31 DEMONSTRAÇÕES DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO SOCIAL Findas em 31 de dezembro de 2017 e 2016 Nota Patrimônio Social Fundos Especiais Superávit Acumulado Superávit do Exercício Patrimônio Líquido SALDO EM 31 DE DEZEMBRO DE 2015 4.430 - 0 298 4.728 Ajustes de Exercícios Anteriores (424) (424) Transferência para PatrimônioSocial 298 (298) - Superávit do Exercício 3.692 3.692 Incorporação de Bens de Projetos - Desincorporação de Bens de Projetos 0 0 SALDO EM 31 DE DEZEMBRO DE 2016 23 4.304 - 0 3.394 7.996 Ajustes de Exercícios Anteriores 0 0 (10) Transferência para Patrimônio Social 3.672 0 - Superávit do Exercício 3.483 3.483 Incorporação de Bens de Projetos - Desincorporação de Bens de Projetos 0 0 SALDO EM 31 DE DEZEMBRO DE 2017 23 7.976 - 0 3.483 11.469 *As notas explicativas são partes integrantes das demonstrações financeiras. 32 DEMONSTRAÇÕES DO FLUXO DE CAIXA Findas em 31 de dezembro de 2017 e 2016 (Em milhares de reais) Nota 31.12.2017 31.12.2016 ATIVIDADES OPERACIONAIS Superávit do Exercício 3.483 3.692 Ajustado por: Depreciação e amortização 41 34 Ajuste de Exercícios Anteriores (10) (424) Baixa do Imobilizado 506 61 Baixa do Intangivel 0 453 Superávit do Exercício Ajustado 4.020 3.816 Variações Ativas Empréstimos Ativos 3 0 Adiantamentos 11 49 Repasses Financeiros a Receber (38) (507) Valores com Entidades Vinculadas 3.140 2.979 Adiantamentos para Importação 1.321 478 Projetos A-B UFRN (37) 1.124 Outros Créditos 0 24 Despesas do Exercício Seguinte (1) 2 Depósitos Recursais 0 274 Variações Passivas Empréstimos Passivos (3) - Fornecedores - - Obrigações Trabalhistas e Previdenciárias (234) (24) Obrigações Tributárias (12) (23) Adiantamentos por Garantia de Contratos (3) (66) Valores Vinculados a Terceiros 0 (181) Recursos de Projetos e Convênios (7.477) (3.329) Débitos Diversos a Pagar (1.505) 2.863 Obrigações com Férias e 13º Salário (166) 1.996 Provisões e Contingências Passivas (80) (253) Obrigações Sobre Bens de Terceiros (31.829) 1.535 Obrigações Sobre Bens de Terceiros - Fundos Especiais 0 0 Outros Valores a Pagar (176) 0 CAIXA APLICADO NAS ATIVIDADES OPERACIONAIS (33.066) 10.757 ATIVIDADES DE INVESTIMENTOS Imobilizado 0 0 Investimentos 2 (3) Imobilizado 31.877 (1.592) Intangível 0 0 CAIXA APLICADO NAS ATIVIDADES DE INVESTIMENTO 31.879 (1.595) ATIVIDADES DE FINANCIAMENTO Empréstimos Tomados 0 0 Pagamento de Empréstimos 0 0 CAIXA APLICADO NAS ATIVIDADES DE FINANCIAMENTO 0 0 CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA APLICADO NO EXERCÍCIO (1.187) 9.162 CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA NO INICIO DO EXERCÍCIO 3.d 106.179 97.017 CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA NO FINAL DO EXERCÍCIO 3.d 104.992 106.179 CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA APLICADO NO EXERCÍCIO (1.187) 9.162 33 DEMONSTRAÇÕES DO VALOR ADICIONADO Findas em 31 de dezembro de 2017 e 2016 (Em milhares de reais) 31.12.2017 31.12.2016 1. Receitas Receitas Operacionais Brutas 117.846 93.390 (-) Deduções das Receias Brutas 0 0 2. Insumos Adquiridos de Terceiros 50.344 30.069 Serviços Contratados - Pessoas Físicas e Jurídicas Bolsas e Auxílio Financeiro 19.468 18.622 Material de Consumo 1.782 2.026 Despesas Gerais e Administrativas 0 109 Diárias e Ajuda de Custo 2.195 1.417 Passagens 1.875 1.444 Obras e Instalações 10.251 4.535 Equipamentos e Material Permanente 5.080 10.428 Outros Custos e Despesas 113 40 3. Valor Adicionado Bruto (1 - 2) 26.738 24.700 4. (-) Depreciações e Amortizações 153 34 5. Valor Adicionado Líquido Produzido pela Entidade (3 - 4) 26.585 24.666 6. Valor Adicionado Recebido em Transferência 8.406 11.695 Receitas Financeiras 8.406 11.695 Doações Recebidas 0 0 Aluguéis Recebidos de Terceiros 0 0 Resultado de Equivalência Patrimonial e Dividendos 0 0 7. Valor Adicionado Total a Distribuir (5 + 6) 34.991 36.361 DI S TRI BUI ÇÃO DO VALOR ADI CI ONADO 8. Pessoal 28.076 19.610 Salários e Benefícios 25.705 17.529 FGTS 2.368 2.081 Diárias - Pessoal Próprio 3 0 Indenizações Trabalhistas 0 0 9. Impostos, Taxas e Contribuições 3.334 12.531 Federal 3.167 12.414 Municipal 167 117 10. Remuneração do Capital de Terceiros 98 528 Despesas Financeiras 0 0 Alugueis 98 528 11. Remuneração do Capital Próprio 3.483 3.692 Distribuição do Superávit 0 0 Superávit do Exercício 3.483 3.692 Valor Adicionado Total Distribuído (8 + 9 + 10 + 11) 34.991 36.361 34 NOTAS EXPLICATIVAS ÀS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS Findas em 31 de dezembro de 2017 e 2016 (Em milhares de reais) Nota 01. Contexto Operacional A FUNDAÇÃO NORTE-RIO-GRANDENSE DE PESQUISA E CULTURA - FUNPEC foi instituída pela resolução nº. 96/78 - CONSUNI, de 19 de outubro de 1978, do Conselho Universitário da Universidade Federal do Rio Grande do Norte, e é uma entidade de direito privado, sem fins lucrativos, com personalidade jurídica própria e com autonomia patrimonial, financeira e administrativa. Seu surgimento deveu-se, fundamentalmente, a um movimento nacional das Instituições Federais de Ensino Superior, em busca de alternativas visando a agilização do processo burocrático das Universidades. Inicialmente, tendo como finalidade a promoção, o fomento, a coordenação e subsídios às atividades de pesquisa, além do crescimento dos Programas de Pós-Graduação e das atividades ligadas às bases de pesquisa da própria UFRN, a FUNPEC diversificou suas áreas de atuação e, a partir de 2000, identificou a necessidade de modificar seu Estatuto, para tornar-se mais moderna administrativamente, especificando melhor seus objetivos. Atualmente e estatutariamente à FUNPEC tem como objetivo estimular, apoiar e gerenciar atividades de ensino, pesquisa, extensão e desenvolvimento científico, tecnológico e cultural produzidas pela UFRN, assegurando agilidade na implantação de projetos e programas, promovendo a integração entre a UFRN e a comunidade, através de parcerias com instituições públicas e privadas. Nota 02. Apresentação das Demonstrações Financeiras As demonstrações financeiras da FUNPEC, foram elaboradas a partir das diretrizes do Manual de Procedimentos Contábeis para Fundações e Entidades de Interesse Social, instituído pelo Conselho Federal de Contabilidade (CFC) e as Normas Brasileiras de Contabilidade (NBC), notadamente no que tange a ITG 2002 - Entidade sem Finalidade de Lucros, e, quando aplicável, a Lei nº 6.404/76, e as alterações introduzidas pelas Leis nºs 11.638/07 e 11.941/09. As demonstrações financeiras incluem estimativas e premissas, tais como: provisões cíveis, tributárias e trabalhistas, quando aplicáveis. Os resultados efetivos podem ser diferentes daqueles estabelecidos por essas estimativas e premissas. Nota 03. Principais Práticas Contábeis As operações foram contabilizadas em observância às práticas consubstanciadas no Manual de Procedimentos Contábeis para Fundações e Entidades de Interesse Social e as emanadas das Normas Brasileiras de Contabilidade (NBC), notadamente no que tange a ITG 2002 - Entidade sem Finalidade de Lucros, dentre as quais se destacam: 35 (a) Moeda Funcional e de Apresentação As demonstrações financeiras estão apresentadas em reais (milhares), que é a moeda funcional da FUNPEC e, quando existentes, operações em moeda estrangeira são convertidas para reais, de acordo com as taxas de câmbio da moeda local. Ganhos e perdas resultantes do processode conversão são alocados no resultado do período, quando se referem às operações próprias. (b) Apuração do Resultado Em conformidade com o Regime da Competência, as receitas e as despesas são reconhecidas na apuração do resultado do período a que pertencem e, quando se correlacionam, de forma simultânea, independentemente de recebimento ou pagamento; As operações formalizadas com encargos financeiros pós-fixados são atualizadas com base na variação dos respectivos indexadores pactuados, e as operações com encargos financeiros pré-fixados estão registradas pelo valor de resgate, retificado por conta de rendas a apropriar ou despesas a apropriar correspondentes ao período futuro, quando existentes. As operações indexadas a moedas estrangeiras, quando existentes, são atualizadas até a data do balanço pelo critério de taxas correntes. (c) Contas Patrimoniais de Convênios e Projetos A Fundação tem registrado em seu ativo imobilizado e intangível bens e direitos permanentes adquiridos com recursos de convênios e contratos (projetos), em contrapartida de obrigação com bens de terceiros – passivo não circulante; apesar de não possuir a posse legal, os riscos e benefícios de tais ativos, pois eles estão vinculados a projetos (convênios e contratos) que são gerenciados pela FUNPEC. Os projetos (contratos/convênios) administrados pela FUNPEC são em sua maior parte constituídos de recursos públicos, repassados através da celebração de contratos ou convênios específicos, e segue os procedimentos de execução e as normas inerentes à despesa pública. No caso do imobilizado, os bens adquiridos pelos projetos têm a sua finalidade e sua destinação especificada em cada instrumento jurídico que constitui o projeto. Ao final do projeto os bens são transferidos, através de termos de transferências de bens (doação) à UFRN ou devolvidos aos órgãos financiadores, dependendo da previsão legal existente nos respectivos instrumentos jurídicos. Os convênios públicos, em regra, determinam que os bens adquiridos com os recursos dos convênios devem ser patrimoniados e contabilizados no patrimônio da Entidade como bens de terceiros, até a aprovação da prestação de contas final pelo órgão financiador, o qual através de termos próprios dará destino aos referidos bens. No tocante aos contratos que não possuem cláusula restritiva, a FUNPEC transfere os bens adquiridos para o patrimônio da UFRN tempestivamente. Neste exercício, a Fundação realizou uma alteração no registro desses bens, uma vez que estes por não atenderem os pré-requisitos legais para a classificação no Ativo, conforme determina o CPC 00, os valores ali registrados acabavam não representando a realidade. Por isso foi criado uma conta redutora desse valor, fazendo com que a essa conta represente fielmente o valor dos bens da Fundação. 36 (d) Caixa e Equivalentes de Caixa Caixa e equivalentes de caixa estão representados por disponibilidades em moeda nacional e títulos e valores mobiliários, com alta liquidez e risco insignificante de mudança de valor, com prazo de vencimento igual ou inferior a 90 dias. (e) Aplicações Financeiras As aplicações financeiras, quando existentes, são registradas pelo valor de aplicação ou aquisição, acrescido dos rendimentos auferidos até a data do balanço e ajustadas por provisão para perdas, quando aplicável. A contabilização dos rendimentos auferidos pelos recursos de convênios e contratos de parcerias, são contabilizados em aplicações financeiras (ativo circulante), e tendo como contrapartida conta de passivo circulante de convênios e contratos. (f) Instrumentos Financeiros No exercício findo em 31 de dezembro de 2017, a FUNPEC não participou ou manteve operações envolvendo quaisquer tipos de instrumentos financeiros específicos e derivativos. (g) Direitos e Obrigações Os direitos estão demonstrados pelos valores de realização e as obrigações pelos valores de exigibilidades, estes últimos atualizados até a data do balanço. (h) Risco de Crédito e Repasse de Recursos O principal risco que a Fundação está exposta na condução de suas atividades se refere ao risco de crédito e quanto aos procedimentos de repasse de recursos referentes ao custo administrativo e financeiro dos contratos firmados para atender os projetos por ela gerenciados, uma vez que esta é a maior fonte de renda da Entidade. O risco surge da possibilidade de a FUNPEC vir a sofrer perdas provenientes da dificuldade de adimplemento de valores já constantes das contas de repasses financeiros a receber e valores com entidade vinculadas, ou da mudança de critério pelos órgãos financiadores no que diz respeito ao repasse dos recursos que contemplam o custo administrativo e financeiro. (i) Estimativa com Perdas para Créditos de Liquidação Duvidosa A FUNPEC no exercício findo em 31 de dezembro de 2017 não registrou estimativa com perdas para créditos de liquidação duvidosa, por entender que as características e especificidades de suas operações não ensejam a necessidade de constituição da referida estimativa. 37 (j) Imobilizado Corresponde aos direitos que tenham por objeto bens corpóreos destinados à manutenção das atividades ou exercidos com essa finalidade, inclusive os decorrentes de operações que transfiram os riscos, benefícios e controles dos bens para a Entidade. É demonstrado ao custo de aquisição, deduzido das respectivas depreciações acumuladas, calculadas pelo método linear de acordo com as taxas previstas na legislação tributária vigente, sendo: (a) Equipamentos de Processamento de Dados - 20% ao ano; (b) Móveis e utensílios e equipamentos - 10% ao ano; (c) Máquinas e Equipamentos - 10% ao ano; e (d) Veículos – 20% ao ano. (k) Redução do Valor Recuperável (Impairment) É reconhecida uma perda caso existam evidências claras de que os ativos estão avaliados por valor não recuperável. Ao final do exercício a Entidade avaliou seus ativos imobilizados e verificou que não havia indicação de perda no seu valor recuperável. Ou seja, a Administração da FUNPEC avaliou e concluiu que, não houve necessidade de constituição dessa provisão no período. (l) Imposto de Renda e Contribuição Social A FUNPEC é uma Entidade sem fins lucrativos, e tem suas atividades voltadas para incentivar e apoiar a pesquisa científica, atuando também nos campos do ensino, extensão acadêmica e cultura, motivo pelo qual não está sujeita a tributação do IRPJ e da CSLL sobre o resultado de suas operações, em relação a tais atividades. Em atendimento as normas contábeis, vigentes a Fundação calcula a sua imunidade/isenção e demonstra os valores no quando abaixo. PERIODO FATURAMENTO PIS COFINS CSLL IRRF 1º TRIMESTRE 1.306.719,21R$ 8.493,67R$ 39.201,58R$ 14.112,57R$ 46.268,77R$ 2º TRIMESTRE 913.001,86R$ 5.934,51R$ 27.390,06R$ 9.860,42R$ 36.520,07R$ 3º TRIMESTRE 1.872.803,42R$ 12.173,22R$ 56.184,10R$ 20.226,28R$ 74.912,14R$ 4º TRIMESTRE 1.613.584,01R$ 10.488,30R$ 48.407,52R$ 17.426,71R$ 64.543,36R$ TOTAL 5.706.108,50R$ 37.089,71R$ 171.183,26R$ 61.625,97R$ 222.244,34R$ FUNDAÇÃO NORTE RIO GRANDENSE DE PESQUISA E CULTURA CSLL - Contribuição Social Lucro Liquido 61.625,97R$ COFINS - Contribuição para Financiamento da Seguridade Social 171.173,26R$ QUADRO CONSOLIDADE DE APURAÇÃO DE TRIBUTOS FEDERIAS ( LUCRO PRESUMIDO) - RECONHECIMENTO DA IMINIDADE TRIBUTARIA - EXERCÍCIO SOCIAL 2017 TRIBUTOS FEDERAIS TRIBUTOS VALOR IRPJ - Imposto de Renda Pessoa Jurídica 222.244,34R$ ISSQN – Imposto Sobre Serviços de Qualquer Natureza 788.909,98R$ IMUNIDADES E ISENÇÕES 1.281.043,26R$ PIS S/ Faturamento 37.089,71R$38 (m) Contingências O reconhecimento, a mensuração e a divulgação das provisões, das contingências ativas e passivas e também das obrigações legais são efetuados de acordo com os critérios definidos pela NBC TG 25 – Provisões, Passivos e Ativos Contingentes, sendo: ü Ativos Contingentes: não são reconhecidos contabilmente, exceto quando a Administração possui controle da situação ou quando há garantias reais ou decisões judiciais favoráveis, sobre as quais não caibam mais recursos, caracterizando o ganho como praticamente certo, e pela confirmação da capacidade de sua recuperação por recebimento ou compensação com outro passivo exigível. Os ativos contingentes, cuja expectativa de êxito é provável, são divulgados nas notas explicativas; ü Provisões: são constituídas levando em consideração a opinião dos assessores jurídicos, a natureza das ações, a similaridade com processos anteriores, a complexidade e o posicionamento de tribunais, sempre que a perda for avaliada como provável, o que ocasionaria uma provável saída de recursos para a liquidação das obrigações, e quando os montantes envolvidos forem mensuráveis com suficiente segurança; ü Passivos Contingentes: de acordo com o NBC TG 25, o termo “contingente” é utilizado para passivos que não são reconhecidos, pois a sua existência somente será confirmada pela ocorrência ou não de um ou mais eventos futuros e incertos que não estejam totalmente sob o controle da Administração. Os passivos contingentes não satisfazem os critérios de reconhecimento, pois são considerados como perdas possíveis, devendo ser apenas divulgados em notas explicativas, quando relevantes. As obrigações classificadas como remotas não são provisionadas e nem divulgadas; e ü Obrigações Legais: provisão para riscos fiscais: decorrem de processos judiciais, cujo objeto de contestação é a sua legalidade ou constitucionalidade que, independentemente da avaliação acerca da probabilidade de sucesso, têm os seus montantes reconhecidos integralmente nas demonstrações financeiras. De acordo com a Administração da FUNPEC, as provisões e contingências estão apresentadas nas demonstrações financeiras findas em 31 de dezembro de 2017, com base na posição dos assessores jurídicos da Entidade. (n) Aval e Fiança Até o encerramento do exercício findo em 31 de dezembro de 2017, não existia qualquer tipo de aval e/ou fiança concedidas a terceiros pela FUNPEC. (o) Eventos Subsequentes Correspondem aos eventos ocorridos entre a data-base das demonstrações financeiras e a data de autorização para a sua emissão. São compostos por: 39 ü Eventos que originam ajustes: são aqueles que evidenciam condições que já existiam na data-base das demonstrações financeiras; e ü Eventos que não originam ajustes: são aqueles que evidenciam condições que não existiam na data- base das demonstrações financeiras. Não houve qualquer evento subsequente que requeresse ajustes ou divulgações para as demonstrações financeiras encerradas em 31 de dezembro de 2016. (p) Demonstração dos Fluxos de Caixa A demonstração dos fluxos de caixa está apresentada pelo método indireto, em consonância com o previsto na NBC TG 03 – Demonstração dos Fluxos de Caixa. (q) Continuidade Operacional As demonstrações financeiras foram elaboradas pela Administração de acordo com a base contábil de continuidade operacional, ou seja, com base no pressuposto de que a entidade está operando e continuará a operar em futuro previsível e de que a Administração não pretende liquidar a entidade ou interromper as operações; e envolveu o julgamento, em determinado momento, sobre resultados futuros inerentemente incertos de eventos ou condições. Nota 04. Caixa e Equivalente de Caixa No exercício findo em 31 de dezembro de 2017 o caixa e equivalente de caixa estava composto por saldo em contas correntes e aplicações financeiras, como exposto a seguir: (a) Recursos Livres: Registra os valores em bancos e aplicações financeiras de resgate automático e de livre aplicação nas atividades sociais próprias. (b) Recursos Vinculados: Apresenta os valores em bancos e aplicações financeiras de resgate automático referente às contas vinculadas as contas de provisões e a de importação. (c) Recursos com Restrições: Registra os valores em bancos e aplicações financeiras de resgate automático referentes às contas dos projetos (contratos/convênios) administrado pela FUNPEC; representando os recursos financeiros das entidades convenientes ou contratantes, com aplicação específica no objeto do convênio ou contrato. Em 31 de dezembro de 2017 o caixa e equivalente de caixa estava representado da seguinte forma: 40 31.12.2017 31.12.2016 BANCOS CONTA MOVIMENTO 1 416 APLICAÇÕES FINANCEIRAS 8.838 8.086 Sub-total - Recuros Livres 8.839 8.502 BANCOS CONTA MOVIMENTO 66 185 APLICAÇÕES FINANCEIRAS 19.430 14.040 Sub-total - Recuros Vinculados 19.496 14.225 BANCOS CONTA MOVIMENTO 1.975 1.244 APLICAÇÕES FINANCEIRAS 74.681 82.208 Sub-total - Recuros Com Restrições 76.657 83.452 BANCOS CONTA MOVIMENTO - TOTAL 2.042 1.845 APLICAÇÕES FINANCEIRAS - TOTAL 102.949 104.334 Total 104.992 106.179 Nota 05. Adiantamentos Esse subgrupo contábil registra os adiantamentos de recursos a coordenadores e vice coordenadores de projetos, com a finalidade específica de pagamento de despesas de pequena monta para atender gastos eventuais que exijam pronto pagamento, quando aprovadas no plano de trabalho e de acordo com o objetivo do projeto. O saldo, em 31 de dezembro de 2017, era o seguinte: 31.12.2017 31.12.2016 ADIANTAMENTOS P/ SUPRIM. DE FUNDOS 20 31 Nota 06. Repasses Financeiros a Receber O saldo desse subgrupo se refere ao direito da FUNPEC perante à UFRN, referente à taxa de administração de projetos decorrente da emissão de notas fiscais, e que em 31 de dezembro de 2017 era: 31.12.2017 31.12.2016 UFRN 1.269 1.231 Nota 07. Valores com Entidades Vinculadas O saldo desse subgrupo em 31 de dezembro de 2017 era composto por valores transferidos para outras entidades participantes dos projetos. Os recursos são transferidos de acordo com cláusula contratual dos projetos e planos de trabalho aprovados pelos órgãos financiadores. As entidades executoras dos recursos ficam obrigadas a prestar contas à FUNPEC dos recursos recebidos, até o final do projeto, e a Fundação por sua vez é responsável pela analise de cada uma dessa prestações de contas e da consolidação para encaminhamento aos órgãos financiadores. 41 31.12.2017 31.12.2016 REDE 05 – UFC – PADETEC - 568 622011 – HOSPITAIS UNIVERSITÁRIOS - 2.572 Totais 0 3.140 Nota 08. Adiantamentos para Importações O saldo em 31 de dezembro de 2017 se refere a adiantamentos a fornecedores internacionais, por parte da FUNPEC, e aos valores transferidos, por adiantamento, à Instituição Financeira para a abertura de carta de crédito com vistas à aquisição de bens e serviços no exterior. O quadro a seguir demonstra a composição desse subgrupo contábil: 31.12.2017 31.12.2016 932013 - FUNPEC/UFRN/FINEP/AMPLIAUFRN/01.2013 - 1.207 262014 - FUNPEC/UFRN/PGN - IMAGEM EM PROFUND 144 167 552015 - FUNPEC/UFRN/LIGHT/SISTEMA ANTIFURTO - 91 Totals 144 1.465 Nota 09. Projetos A-B UFRN O saldo desse subgrupo estava representado por valores a receber da UFRN, conforme previsto em instrumentos jurídicos celebrados entre as partes. Em síntese os recursos arrecadados pela FUNPEC em alguns projetos são transferidos à conta única da UFRN, e repassados por esta à FUNPEC, de forma parcelada na medida em que os projetos são executados, e que em 31 de dezembro de 2017 estava representado da seguinte forma: 31.12.2017 31.12.2016 542013 - FUNPEC/UFRN/SINDIPOSTOS - ARRECADACAO 48 12 522013 - FUNPEC/UFRN/CONS. DO SIST.DE GESTAO DE Q 38 37 Totais 86 49 Nota 10. Outros Créditos Esse subgrupo estava representado, em 31 de dezembro de 2017, conforme descrito no quadro a seguir: 31.12.2017 77 31.12.2016 RESPONSABILIDADES A APURAR 3 5 OUTROS CRÉDITOS 43 57 Totais 46 62 42 A conta de Outros Créditos se refere aos repasses dos “Projeto B” (R$ 3 mil) e “Valores em Compensação Bancaria” (R$ 40 mil). Nota 11. Depósitos Recursais – Ativo Não Circulante Em 2017, a Fundação realizou um deposito, em virtude de recursos impetrado contra uma ação movida por um fornecedor. 31.12.2017 31.12.2016 DEPOSITOS RECURSAIS 31 0 Totais 31 0 Nota 12. Imobilizado – Ativo Não Circulante Os bens integrantes do ativo imobilizado estão avaliados ao custo histórico e depreciados pelo método linear. O imobilizado compreende o valor dos bens móveis e imóveis pertencentes aos projetos administrados pela FUNPEC e os bens próprios. Parte dos bens que compõem o imobilizado pertencem aos projetos (convênios/contratos) e são administrados pela FUNPEC, e não são depreciados uma vez que não fazem parte do patrimônio da Fundação e estão classificados como bens de terceiros. O quadro a seguir demonstra o saldo do imobilizado em 31 de dezembro de 2017: 31.12.2017 31.12.2016 BENS IMÓVEIS - SEM RESTRIÇÕES (a) 356 356 BENS MÓVEIS - COM RESTRIÇÕES (b) 32.741 31.830 ( - ) BENS MÓVEIS - COM RESTRIÇÕES (b) 32.741 - BENS MÓVEIS - SEM RESTRIÇÕES (b) 602 650 BENFEITORIAS EM PROP. DE TERCEIROS - - (-) DEPRECIAÇÃO ACUMULADA (260) (219) Totais 698 32.617 No exercício 2017, foi realizado um amplo estudo sobre o impacto dos bens de terceiros registrados no patrimônio da Fundação. Considerando eu estes bens são de propriedade da FINEP e que estão alocados dentro das instalações físicas da Universidade, não gerando riqueza para a Fundação, estes deixaram de ser 43 considerados ativos da instituição, conforme preceitua a definição de ativo previsto no CPC 01. Para isso foi criada uma conta redutora do ativo, pois desta forma, fica registrado os valores ali alocados, porém não impactam no patrimônio da instituição. (a) Bens Imóveis: Apresenta o valor dos gastos com obras e instalações realizadas em bens imóveis pertencentes aos projetos administrados pela FUNPEC e o imóvel adquirido pela Fundação em 2007 para a ampliação do prédio sede. Atualmente a sede da instituição funciona em prédio locado pela UFRN. Estando assim composto em 31 de dezembro de 2017: 31.12.2017 31.12.2016 IMÓVEL FUNPEC - TERRENO 131 131 IMOVEL FUNPEC - PRÉDIO 225 225 Totais 356 356 (b) Bens Móveis: Descreve o valor dos bens móveis pertencentes à FUNPEC e aos projetos (contratos e convênios) e que são administrados pela Fundação. Ao subgrupo de bens móveis de uso dos projetos, no exercício de 2017, foi acrescido R$ 4.449. mil, pela incorporação, e baixado no valor de R$ 3.250 mil, pelas transferências à UFRN, resultando em um acréscimo de R$ 1.198 mil. A depreciação é realizada sobre os bens próprios (sem restrição). Os bens móveis, em 31 de dezembro de 2017, estavam assim compostos: 31.12.2017 31.12.2016 BENS MÓVEIS - SEM RESTRIÇÃO - FUNPEC 602 650 BENS MÓVEIS - COM RESTRIÇÃO - BENS DE TERCEIROS - 31.830 Totais 602 30.888 Nota 13. Intangível – Ativo Não Circulante Esse subgrupo apresenta o valor gasto na produção do sistema de gerenciamento da FUNPEC (SIGFUNDAÇÃO), ainda em fase de produção, e outros intangíveis. Em 31 de dezembro de 2017 o saldo era representado por: 31.12.2017 31.12.2016 SISTEMA DE GER. DE INFORMAÇÕES - - SISTEMA GERENCIAL INTEGRADO 546 546 OUTROS INTANGÍVEIS - (-) AMORTIZAÇÃO ACUMULADA (518) (519) Totais 28 28 44 Nota 14. Obrigações Trabalhistas e Previdenciárias Em 31 de dezembro de 2017 o saldo desse subgrupo estava representado por obrigações previstas na legislação trabalhista e previdenciária relacionadas aos projetos e a atividade própria da FUNPEC. O saldo em 31 de dezembro de 2017, era: 31.12.2017 31.12.2016 OBRIGAÇÕES PREVIDENCIÁRIAS E SOCIAIS 496 729 Totais 496 729 Nota 15. Obrigações Tributárias Esse subgrupo está composto por obrigações tributárias decorrentes da sua própria atividade e àquelas relacionadas aos projetos (convênios e contratos) e que em 31 de dezembro de 2017 era composto por: 31.12.2017 31.12.2016 IMPOSTOS A RECOLHER 81 93 TAXAS E CONTRIBUIÇÕES A RECOLHER 13 13 Totais 94 106 Nota 16. Adiantamentos por Garantia de Contratos O saldo em 31 de dezembro de 2017 é relativo aos adiantamentos recebidos de pessoas jurídicas em garantias de execução de contratos firmados com a FUNPEC, como segue: 31.12.2017 31.12.2016 ADIANTAMENTOS POR GARANTIA DE CONTRATOS 10 13 Nota 17. Valores Vinculados a Terceiros Em 31 de dezembro não havia valor apresentado nesse subgrupo que se refere às obrigações (provisões) com rescisões de contratos de trabalhos de alguns projetos administrados pela FUNPEC, como segue: 31.12.2017 31.12.2016 VALORES VINCULADOS A TERCEIROS - - 45 Nota 18. Recursos de Convênios e Contratos Em 31 de dezembro de 2017 a composição desse saldo representava a contrapartida dos valores recebidos para execução de projetos (convênios e contratos) e demonstra a obrigação que a FUNPEC tem em relação à execução dos recursos financeiros recebidos dos respectivos projetos: 31.12.2017 31.12.2016 RECURSOS DE CONVÊNIOS E CONTRATOS 90.466 97.944 Nota 19. Débitos Diversos a Pagar Representa, em 31 de dezembro de 2017, o somatório de obrigações com ressarcimento e indenizações, e fundo de manutenção, conforme exposto no quadro a seguir: 31.12.2017 31.12.2016 RESSARCIMENTOS E INDENIZAÇÕES - - FUNDO MANUTENÇÃO 212 1.814 TAXA DE ADM.A RECOLHER 1.249 1.155 Totais 1.461 2.969 Nota 20. Obrigações com Férias e 13º Salário. As obrigações com férias em 31 de dezembro de 2017 era representada por valores a pagar de férias e respectivos encargos sociais da Fundação. Os valores correspondentes às férias a pagar foram calculados com base nos períodos aquisitivos já transcorridos e ainda não gozadas, até a data do balanço, bem como os respectivos encargos de FGTS, PIS e INSS, conforme exposto no quadro a seguir: 31.12.2017 31.12.2016 13º SALÁRIO E ENCARGOS SOCIAIS - - FÉRIAS E ENCARGOS SOCIAIS - FUNDAÇÃO 563 465 FÉRIAS E ENCARGOS SOCIAIS - PROJETOS 1.958 1.891 Totais 2.522 2.356 Nota 21. Provisões e Contingências Passivas – Passivo Circulante (a) Em 31 de dezembro de 2017, a Entidade mantinha provisionada as seguintes ações: (a) cobrança da CPMF – Contribuição Provisória sobre Movimentações Financeiras, impetradas pela Caixa Econômica Federal, e trabalhistas no valor e judiciais; que representam obrigações presentes, 46 como resultado de eventos passados, que provavelmente irão requerer saída de recursos, apresentadas em relatório dos advogados da FUNPEC. A Administração por entender que as referidas provisões e contingência serão exigíveis em curto prazo, e como forma de melhor retratá-las, está apresentando-as no passivo circulante. (b) A FUNPEC durante o exercício findo em 31 de dezembro de 2016 foi notificada a pagar a ação da CEF e a mesma ingressou com uma contestação sobre o valor cobrado, fazendo a garantia do valor em conta específica no início de 2017. Deste modo houve a mudança na classificação da conta do passivo não circulante para o passivo circulante. 31.12.2017 31.12.2016 CAIXA ECONOMICA FEDERAL - CPMF 798 798 TRABALHISTA - 80 JUDICIAIS 5 5 Totais 803 883 (c) A Entidade também possui ações trabalhistas, tributárias e cíveis, na posição de reclamada e/ou demandada, e que representam obrigações possíveis, ou seja, obrigaçõespresentes que podem requerer, mas provavelmente não irão requerer saídas de recursos, e que foram estimadas, em 31 de dezembro de 2017, conforme posição e relatórios dos advogados da Entidade. O demonstrativo a seguir apresenta a composição do referido valor: AÇÕES TRIBUTÁRIAS 31.12.2017 Estatus 31.12.2016 Estatus PROC. FISCAL Nº 16707.006913/2008-88 [AI nº 37214004-1] - 1.784 POSSÍVEL 1.784 POSSÍVEL PROC. FISCAL Nº 16707.006914/2008-22 [AI nº 4.119.059.00] 4.119 POSSÍVEL 4.119 POSSÍVEL PROC. 0420100.2015.4193811 [PROT. 10469.725.276/15-45] - 35 POSSÍVEL 35 POSSÍVEL AÇÃO ADMINISTRATIVA PROC. DE TOMADA DE CONTAS ESPECIAL Nº 671 POSSÍVEL 671 POSSÍVEL AÇÃO TRABALHISTA PROC. Nº 0000478-50.2015.5.21.0041 80 PROVÁVEL 137 PROVÁVEL AÇÕES CÍVEIS PROC. 0011318-43.2008.4.05.8400 (4ª VJFRN) 5 PROVÁVEL 2 PROVÁVEL PROC. 0800134-47.2014.4.05.8400 (1ªVJFRN) 4.941 POSSÍVEL 4.941 POSSÍVEL PROC. 0148038-65.2013.8.20.0001 (8ª VCÍVEL DE NATAL) 71 POSSÍVEL 71 POSSÍVEL PROCESSO 0000357-56.2012.8.20.0121 (1ª V. CÍVEL DE 109 POSSÍVEL 109 POSSÍVEL Total 11.869 11.869 PROBABILIDADE POSSÍVEL 11.730 11.730 PROBABILIDADE PROVÁVEL 85 139 Nota 22. Obrigações Sobre Bens de Terceiros O saldo desse subgrupo estava representado por bens móveis com restrição, em contrapartida registrado no ativo da FUNPEC, e caracteriza obrigação na guarda desses bens. No exercício 2017, em atendimento aos conceitos emitidos pelo CPC – Comunicados de Pronunciamentos Contábeis, ocorreu uma reclassificação desses valores para uma conta redutora do ativo permanente, uma vez que esses bens, não devem ser considerados como ativo da instituição. Em 31 de dezembro de 2017, apresentava o seguinte saldo: 47 31.12.2017 31.12.2016 OBRIGAÇÕES SOBRE BENS DE TERCEIROS - 31.829 Nota 23. Patrimônio Líquido Em 31 de dezembro de 2017, o Patrimônio Líquido da FUNPEC estava assim composto da seguinte forma: 31.12.2017 31.12.2016 PATRIMÔNIO SOCIAL 7.985 4.305 SUPERÁVIT DO EXERCÍCIO 3.484 3.692 Totais 11.469 7.997 Nota 24. Ajustes de Exercícios Anteriores No exercício findo em 31 de dezembro de 2017 a Entidade realizou ajustes de exercícios anteriores no valor de R$ 12 mil reais, diminuindo o valor do patrimônio social da Entidade, referente a erros contábeis em apropriações no ano anterior. Nota 25. Custo na Execução os Projetos No exercício findo em 31 de dezembro de 2017 a FUNPEC executou nos projetos (vinculados e com restrição) por ela administrados a importância de R$ 115.425 mil, entre despesas correntes e de Capital, conforme demonstrado o quadro de composição dos custos e despesas. Esses valores embora apresentados no Demonstrativo de Superávit e Déficit do exercício, não impactam diretamente o resultado da instituição, uma vez que eles se anulam com o reconhecimento da receita de Projetos (Vinculados e com Restrição), conforme determina a ITG 2002. Nota 26. Resultado do Exercício No exercício findo em 31 de dezembro de 2017 a FUNPEC apresentou um superávit contábil no valor de R$ 3.484 mil (em 2016, superávit de R$ 3.692 mil), conforme apresentado na demonstração do resultado do exercício (demonstração de superávit ou déficit). 48 49 50 51 52 Considerações Finais 53 CONSIDERAÇÕES FINAIS O ano de 2017 apresentou grandes desafios para a FUNPEC, com a adaptação à nova resolução que disciplina o relacionamento entre a UFRN e a Fundação, aprovada pelo CONSAD no final de 2016., que trouxe mudanças importantes. Ao longo do ano, a Fundação gerenciou 192 projetos desenvolvidos por pesquisadores da Universidade Federal do Rio Grande do Norte – UFRN, nas diversas áreas de atuação, apoiados pelos mais diversos órgãos financiadores (público e privado) como a UFRN, FINEP, Petrobras, dentre outros. Esse ano foi marcado pela retomada da gestão de cursos de especialização lato-sensu por parte da FUNPEC, após 10 anos de impedimento legal. Nesse período os cursos foram geridos pela UFRN e a mudança para a FUNPEC necessitou de uma grande integração com as Pró Reitorias de Pós-Graduação e de Planejamento, a fim de garantir uma transição suave da gestão financeira dos cursos em andamento e de definir a melhor forma de gerir os novos cursos. No ano de 2018 a FUNPEC completará 40 anos de sua fundação e, para marcar essa importante data, pretende-se desenvolver uma série de ações, destacando a inauguração da Galeria de Dirigentes, ações sociais, o lançamento de uma revista alusiva à data e a grande festa no dia 19 de outubro de 2018. Em 2018, a FUNPEC pretende expandir as atividades, com a expansão da gestão de cursos de especialização, de eventos técnico-científicos e com a captação de recursos externos, visando melhor aproveitar a competência de seu corpo técnico e, assim, continuar a missão de contribuir para o desenvolvimento da ciência, tecnologia e inovação no Rio Grande do Norte. Também se pretende modernizar o site da FUNPEC e lançar um aplicativo para celular para melhorar a comunicação com os coordenadores de projeto. Esse ano também trará grandes desafios na gestão de grandes projetos, com volume de recursos jamais visto na história da Fundação, o que 54 implicará em novas contratações e aprimoramentos na forma de trabalho dos setores da empresa. 55 ANEXO I 56 DESCRIÇÃO COORDENADOR VALOR PARA EXECUÇÃO EM 2017 (R$) SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL, CIENTIFICA E TECNOLOGICA NAS ACOES DE PESQUISA E POS- GRADUACAO DA UFRN. SIBELE BERENICE CASTELLA PERGHER R$ - REDE DE EFICIENCIA ENERGETICA (R3E). ALDOMAR PEDRINI R$ 2.300.821,47 ACOES ESTRUTURANTES DE PESQUISA E POS- GRADUACAO NA UFRN VALTER JOSE FERNANDES JUNIOR R$ 2.862.532,65 ESTRUTURACAO: PESQUISA E POS-GRADUACAO NOS CAMPI POTIGUARES (UFRN) JORGE TARCISIO DA ROCHA FALCAO R$ - CURSOS TECNICOS E INCUBACAO DE EMPRESAS NO INSTITUTO METROPOLE DIGITAL ADRIAO DUARTE DORIA NETO R$ 621.904,84 IMPLEMENTACAO DO LABORATORIO DE ANALISES PVT - PROJETO REDE DE REVITALIZACAO DE CAMPOS MADUROS ADRIANO DE OLIVEIRA SOUSA R$ 177.734,43 FOMENTO A FORMACAO DE RECURSOS HUMANOS EM ENGENHARIA DE PROCESSOS EM PLANTAS DE PETROLEO EGAS NATURAL POR MEIO DA CONTINUADADE DO APOIO DO PRH 14 OSVALDO CHIAVONE FILHO R$ 1.171.947,82 SELECAO E IDENTIFICACAO DE GENOTIPOS DE GIRASSOL QUANTO AO DESEMPENHO AGRONOMICO E CUSTO DE PRODUCAO PARA O CULTIVO EM AREAS SALINIZADAS DO SEMI-ARIDO EDUARDO LUIZ VOIGT R$ 47.657,94 DESENVOLVIMENTO DE UMA FERRAMENTA COMPUTACIONAL PARA APLICACAO DE CONTROLE AVANCADO EM PLATAFORMAS DO PRE-SAL ANDRE LAURINDO MAITELLI R$ 115.823,06 CONTRAPARTIDA 812012 ANDRE LAURINDO MAITELLI R$ 9.468,89 LEITURA + NEUROCIENCIAS - MELHORIA DA COMPREENSAO LEITORA NO PROGRAMA MAIS EDUCACAO: TEMPO, ESPACO E ATIVIDADES LINGUISTICO-PEDAGOGICAS INOVADORAS NA EDUCACAO INTEGRAL ANGELA MARIA CHUVAS NASCHOLD R$ - IMPLANTACAO DE BASE ESTRATEGIA DE LABORATORIOS DE PESQUISA DE PESQUISA E POS-GRADUACAO NA UFRN SIBELE BERENICE CASTELLA PERGHER R$ 7.966.593,59 57 CONSOLIDACAO DO INSTITUTO DO CEREBRO DA UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE - ICE SIDARTA TOLLENDAL GOMES RIBEIRO R$ - PROGRAMA PROARQUIPELAGO - DESENVOLVIMENTO TECNOLOGICO DE PROJETOS NO ARQUIPELAGO DE SAO PEDRO E SAO PAULO (ASPSP) JORGE EDUARDO LINS OLIVEIRA