INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 2

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1a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor;
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua estrutura;
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que:
		
	
	Apenas a assertiva II está errada.
	
	Apenas as assertivas II e III estão erradas.
	
	Apenas as assertivas I e II estão erradas.
	 
	Apenas a assertiva III está errada.
	
	Todas as assertivas estão erradas.
	Respondido em 05/07/2023 09:02:26
	
	Explicação:
Como visto na aula 1, empresas com setor de Compliance, por exemplo, tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor. Ou seja, isso é um instrumento que torna a empresa mais competitiva. Por último, a Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham tal setor em sua estrutura. Considerando que algumas empresas têm os órgãos públicos como principal cliente, há uma forte expectativa de crescimento deste setor.
	
		2a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Por que estudar a Lei Anticorrupção?  Selecione  [Verdadeiro]  ou  [FALSO]  para as assertivas abaixo:
A -  A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios legais são elencados
B -  Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa
C -  Trata-se de  um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas,implementação de valores éticos etc
D -  Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção
E -  A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto
		
	
	Estão corretas apenas as assertivas     C, D , E
	
	Estão corretas apenas as assertivas    A , C
	
	Todas as assertivas estão corretas
	
	Estão corretas apenas as assertivas    B , C , D
	 
	Estão corretas apenas as assertivas   A, C, D
	Respondido em 05/07/2023 09:03:58
	
	Explicação:
A - A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios legais são elencados [VERDADEIRO]
B - Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa   [FALSO]
C - Trata-se de  um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas,implementação de valores éticos etc   [VERDADEIRO]
D - Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção   [VERDADEIRO]
E - A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto    [FALSO]
	
		3a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações:
		
	 
	Elementos que provem o fato ocorrido.
	
	Informações irrelevantes.
	
	Informações já sabidas.
	
	Informações já descobertas nas investigações.
	
	Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas.
	Respondido em 05/07/2023 09:05:31
	
	Explicação:
Como visto na aula 3, essa colaboração também deve ser relevante, trazendo informações novas e não apenas confirmando o que já se sabe, por exemplo. Se não trouxer nada novo ou relevante, o acordo não se firmará. Afinal, por que os órgãos de fiscalização (CGU e outros) teriam interesse em beneficiar uma empresa que apenas informe o que as investigacões já descobriram?
Por último, tudo o que for dito na colaboração deve ser comprovado por documentos ou elementos. Assim, não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorreu, mas comprovar documentalmente ou, ao menos, fornecer elementos para que isso seja provado (por exemplo: fornecimento de elementos como hora e local em que a propina foi entregue, de maneira que a CGU possa pegar as filmagens do local).
Aqui, cabe notar que não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorrera. Fica a cargo de a empresa comprovar ou, ao menos, auxiliar o órgão fiscalizador a comprovar. Isto porque uma informação sem comprovação é irrelevante para a investigação, já que, como se sabe, qualquer sanção judicial ou administrativa deve ser motivada em provas e não em informações ou suposições.
	
		4a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Compliance no Brasil
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
A- para a prevenção
B- para a repressão
C- para a apuração de crimes
D- para apuração de ilícitos administrativo
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo:
		
	
	Estão corretas apenas as assertivas   B , C , D
	
	Apenas a assertiva  D  está correta
	
	Estão corretas apenas as assertivas    B , E
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A, C , D
	 
	Estão corretas as assertivas    A , B , C , D
	Respondido em 05/07/2023 09:06:55
	
	Explicação:
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
para a prevenção
para a repressão
para a apuração de crimes
para apuração de ilícitos administrativo
	
		5a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, podemos afirmar que:
		
	
	Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e repressão se equivalem.  
	 
	Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças aos interesses da instituição ou organização.
	
	A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal.
	
	A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance trabalha com a repressão.
	
	Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir ameaças aos interesses institucionais da organização.
	Respondido em 05/07/2023 09:07:37
	
	Explicação:
Gabarito: e
Comentário: Prevenção e repressão são características das duas atividades, em primeiro momento, o que se pretende é prevenir atos que atentem contra a administração pública, uma vez que a prevenção não tenha sido suficiente, a repressão de tais atos se faz necessária.
	
		6a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que:
		
	 
	A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH.  
	
	A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as medidas de controle externo.
	
	O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma função na contratação de funcionários.
	
	A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de compliance.
	
	O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais.
	Respondido em 05/07/2023 09:08:39
	
	Explicação:
Os trabalhos de compliance e do setor de RH são autônomos e distintos um do outro, cada um tem o seu papel.
	
		7a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Marque a alternativa incorreta:
		
	
	A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa.
	
	Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização.
	 
	O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa.
	
	Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não pode ficar desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir.
	
	Cada empresa tem suas peculiaridadese consequentemente seus próprios riscos.
	Respondido em 05/07/2023 09:08:54
	
	Explicação:
O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa.
	
		8a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA:
		
	 
	Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento.
	
	Pode-se compreender ¿comunicação¿ como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, orientação ou determinação.
	
	O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma interpretação equivocada desta.
	
	A comunicação é uma via de mão dupla, na qual existem alguns elementos necessários a esse processo. Por exemplo: há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propaga.
	
	Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor. Se houver algo que impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação.
	Respondido em 05/07/2023 09:14:37
	
	Explicação:
Você precisa ter entendido os elementos da comunicação e a importância do feedback como forma de verificar se a mensagem foi bem compreendida pelo receptor da mensagem.
	
		9a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Assinale a alternativa INCORRETA:
		
	
	O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante de boa-fé, ou seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou crime e decidiu relatar espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir seu dever de cidadão.
	
	O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e segurança em quem denunciou.
	
	O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de um espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária da própria empresa ou externa a ela, possa denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de conduta irregular.
	 
	O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
	
	O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público externo, de uma maneira geral.
	Respondido em 05/07/2023 09:15:31
	
	Explicação:
O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
	
		10a
          Questão
	Acerto: 0,0  / 1,0
	
	O crime de coação no curso do processo 
		
	 
	consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente conseguiu ou não a abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade.
	
	não se caracteriza quando da violência empregada contra testemunha para forçá-la a não dizer a verdade não resultaram lesões corporais. 
	
	só pode ser praticado pelas partes, jamais por estranhos à relação processual ou pelo advogado de qualquer delas. 
	
	exige apenas o dolo genérico, sendo desnecessária a finalidade de favorecer interesse próprio ou alheio. 
	 
	não se caracteriza quando o autor do delito ameaça de morte o escrivão de polícia no curso do inquérito policial, com o fim de impedir o seu indiciamento. 
	Respondido em 05/07/2023 09:15:51
	
	Explicação:
Note que o presente crime tem um grande potencial no dia-a-dia dos profissionais que atuam em setores de compliance.