Exercício avaliativo - Módulo 3_ Revisão da tentativa

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23/11/2023, 11:14 Exercício avaliativo - Módulo 3: Revisão da tentativa
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Questão 1
Incorreto
Atingiu 0,00 de 1,00
Assinale as opções corretas sobre a implantação do compliance nas organizações:
Escolha uma opção:
a. Se a sua empresa é pequena, opera em apenas um país e está sujeita a riscos concorrenciais pequenos, é recomendável que
constitua uma equipe de compliance concorrencial dedicada a essa função.
b. A criação de uma equipe exclusiva para as atividades de compliance concorrencial é inadequada em organizações multinacionais
que enfrentam altos riscos concorrenciais.
c. É sempre melhor ter uma unidade interna de compliance do que contratar serviços de terceiros para implementar atividades de
compliance.
d. A unidade responsável pela implementação deve se reportar diretamente à alta gestão da organização.
e. É recomendável que o pro�ssional escolhido dentro da organização para dedicar-se a atividades de compliance seja da área
de marketing.

a. Incorreta. As características da organização (pequena e geogra�camente concentrada) e a baixa exposição a riscos concorrenciais
permitem que se adote uma estrutura de compliance menos complexa, sem que haja a necessidade de uma equipe dedicada a essa
atividade.
b. Incorreta. Entre as tipologias de arranjos de governança do compliance apresentada, a mais complexa é a criação de uma unidade
interna especializada, mais recomendada para situações de maior risco concorrencial e para organizações mais complexas.
c. Incorreta. Não há uma resposta correta pré-estabelecida em matéria de arranjos institucionais de compliance. A melhor forma de
de�nir a governança na organização deve considerar as características da organização, dos mercados em que atua, bem como dos
riscos concorrenciais envolvidos.
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d. Correta. É recomendável que a unidade de compliance possua uma relação direta com a alta gestão da organização, de modo a
assegurar o comprometimento da administração, a autonomia e independência das atividades de compliance e facilite que as
informações do compliance orientem a tomada de decisão na organização.
e. Incorreta. Um pro�ssional geralmente escolhido para essas atividades é o responsável pela área jurídica. Se a organização não
tiver um advogado próprio, pode avaliar a escolha do responsável pela área �nanceira.
A resposta correta é: A unidade responsável pela implementação deve se reportar diretamente à alta gestão da organização.
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Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Assinale a opção correta sobre o pro�ssional de compliance:
Escolha uma opção:
a. O programa de compliance é responsabilidade de todos na organização e, portanto, sua liderança não deve ser atribuída a um
pro�ssional.
b. O cargo de chefe de compliance (em inglês, chief compliance o�cer) deve ser uma posição de escalão intermediário na
organização.
c. O pro�ssional de compliance deve ter autonomia e independência para desenvolver suas atividades. 
d. O pro�ssional responsável pelo programa de compliance deve se dedicar integralmente a essa função.
e. O pro�ssional de compliance concorrencial não necessita conhecer o negócio da empresa, desde que tenha domínio das técnicas
de gestão de risco.
a. Incorreta. Todos os funcionários de alto escalão devem ser responsáveis por promover uma cultura de integridade na organização.
Ainda assim, é importante que a implementação do programa de compliance seja atribuída a um pro�ssional.
b. Incorreta. É recomendável designar essa responsabilidade sobre o programa de compliance a um funcionário de alto escalão, que
deve se reportar diretamente à autoridade máxima. Esse pro�ssional deve ser respeitado internamente e possuir amplo acesso à
direção máxima da empresa.
c. Correta. Autonomia e independência são atributos necessários para a adequada atuação do pro�ssional de compliance, uma vez
que pode ser necessário adotar medidas contrárias à convicção da alta direção. É também importante para garantir que as
informações do compliance sejam levadas em consideração para a tomada de decisão nos níveis hierárquicos superiores.
d. Incorreta. É possível que o pro�ssional de compliance se dedique parcialmente ao compliance, aplicando-se também à atividades
como controle interno ou jurídicas. Essa atuação não especializada é mais adequada para organizações menores, menos expostas a
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riscos concorrenciais.
e. Incorreta. No caso do compliance concorrencial, é importante que o pro�ssional tenha conhecimento não apenas das técnicas de
gestão de risco e compliance, mas também do negócio da empresa e da legislação de defesa da concorrência.
A resposta correta é: O pro�ssional de compliance deve ter autonomia e independência para desenvolver suas atividades.