AVALIAÇÃO PROGRAMA DE COMPLIANCE

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23/11/23, 09:51 Course Status – Faculeste
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AVALIAÇÃO – PROGRAMA DE COMPLIANCE
Marque a opção incorreta a seguir:
Assim, de acordo com as orientações do BIS e outros órgãos, a área de compliance possui
diversas funções, que podem variar de empresa para empresa, mas, em suma, podem ser
resumidas conforme elencado abaixo:
Resposta Marcada :
Criar metodologias de complementar a informação.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
O profissional de compliance não pode estar submetido a uma situação em que suas atividades
possam ser comprometidas por incompatibilidades com outras atividades da companhia. Não
convém, por exemplo, o Compliance Officer:
Resposta Marcada :
Também atuar dentro da assessoria jurídica em atividades diretamente relacionadas à área de
negócios.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
A mitigação de passivos judiciais, que vai além disso, pois o compliance pode ser adotado na
admissão, no curso e após o término do contrato de trabalho. Funciona também como forma
fiscalização da cadeia produtiva, por respeitar as normas de segurança do trabalho. Ao efetivar
o compliance nas relações de trabalho, com a criação de um código de ética e padrões de
conduta, o ambiente laboral torna-se:
Resposta Marcada :
Mais seguro e transparente, que por consequência, reflete em resultados positivos na produção
e na qualidade do produto objeto da atividade empresarial.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
A divulgação dessas normas, sempre que possível, deve ser feita de forma presencial, com
treinamentos e possibilidade de questionamentos e esclarecimento de dúvidas. Em versões
online, é recomendável haver avaliações de absorção de conhecimento e, nos treinamentos
presenciais, termos de participação. Tais procedimentos:
Resposta Marcada :
Podem vir a ser bastante úteis em caso de ser necessário demonstrar a efetividade do programa
junto às autoridades.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
Um programa de treinamento eficiente deve, assim, contar treinamentos gerais voltados para
todos os colaboradores e específicos, enfatizando determinadas áreas e riscos. Cada público
deve ter sua participação cobrada e confirmada com termos e avaliação de desempenho. O
monitoramento e auditoria são também elementos essenciais. Apesar de termos similares, são:
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Resposta Marcada :
Trabalhos totalmente distintos.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
Leia as assertivas a segui e marque a opção correta a seguir:
A tônica do brasileiro é sempre remediar, e não prevenir. Justamente por isso que o compliance
caminha a passos curtos por enquanto, principalmente pela relutância das empresas.
Entretanto,
A prevenção é o melhor remédio. Colocar em prática programas de conformidade e compliance
criam mecanismos para evitar problemas maiores, como uma longa briga judicial porque uma
lei trabalhista foi descumprida.
Marque a opção correta com relação as assertivas.
Resposta Marcada :
As duas assertivas são verdadeiras e a segunda é um complemento da primeira.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
O compliance empresarial também é o dever de estar em conformidade com os atos e normas.
Engloba não só as regras e controles internos, mas também aqueles externos que as empresas
precisam necessariamente se adaptar. É fato que:
Resposta Marcada :
Todas as sociedades empresárias precisam nortear suas atuações de acordo com as regras
estabelecidas.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
A forma mais adequada de se trabalhar, nesse caso, é com apoio de auditores externos, que
poderão desenvolver um trabalho com total independência. Não sendo possível essa opção,
possivelmente por questões de limitação orçamentária, sempre que possível:
Resposta Marcada :
Deve-se buscar o apoio dos profissionais de auditoria interna.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
As boas práticas de mercado vêm considerando que o profissional de compliance não é
suficiente para garantir um ambiente totalmente aderente às normas, políticas e procedimentos
estabelecidos. A formação de um comitê de compliance é considerado, assim, um diferencial
importante que torna as atividades de compliance ainda mais consistentes.
Dentre suas funções, podem ser destacadas, exceto:
Resposta Marcada :
Análise de requisitos ilegais e áreas de risco não específicas.
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O caminho mais sensato, portanto, é de se divulgar o programa de compliance como um
diferencial competitivo positivo e importante e, uma vez conquistado o cliente, procurar
harmonizar as políticas e procedimentos de cada um e, em caso de o cliente não possuir seu
próprio programa:
Resposta Marcada :
Procurar incentivar o seu desenvolvimento com base na experiência própria, propondo inclusive
participação dos colaboradores do cliente em seus treinamentos. A se todos os itens estiverem
corretos.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
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