Avaliação disciplina Estudo Transversal VI

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17/04/2024, 17:02 Avaliação disciplina on-line
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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:766573)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 57205261
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção 
nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à 
pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma 
empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras 
formais e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas 
Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A Somente a sentença II está correta.
B As sentenças I e II estão corretas.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças II e III estão corretas.
Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. 
Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. 
Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I, II e IV estão corretas.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas I e IV estão corretas.
D As afirmativas II, III e IV estão corretas.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o 
fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições 
Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
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( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A V - F - V - V.
B V - F - V - F.
C F - F - V - F.
D F - V - F - V.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação 
do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no 
âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
B Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou
estrangeira.
C Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
D Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades
ilícitas.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem 
ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações 
retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o 
Compliance?
A Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
B Surgiram com a criação da Internet.
C Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
D Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a 
ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre 
Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do 
acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e III estão corretas.
B As sentenças II e III estão corretas.
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C Somente a sentença III está correta.
D Somente a sentença I está correta.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram 
especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, 
analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas 
áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, II e III estão corretas.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, 
dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa 
CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
A Norma IFRS.
B Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Normas ISO.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido 
pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
A Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e
dá outras providências.
B Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e
dá outras providências.
C Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a
administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
D Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, 
estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os 
itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
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II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - I - III.
B II - III - I.
C I - II - III.
D III - I - II.
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