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Ministério do Desenvolvimento Regional (MDR) Secretaria Nacional de Saneamento (SNS) Departamento de Financiamento de Projetos (DFIN) Coordenação-Geral de Projetos do Setor Privado (CGPri) Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento 0/7 Módulo I – Cadastramento de Propostas vigência_12/08/2020 Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento Projetos de Investimentos Prioritários Portaria MCIDADES nº 1.557/2023 Módulo III – Alteração de Projetos Orientações Gerais aos Titulares de Projeto Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC) Versão 3 – Vigência: 25/março/2024 Ministério das Cidades (MCIDADES) Secretaria Nacional de Saneamento Ambiental (SNSA) Departamento de Repasses e Financiamento (DRF) Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC) CADERNO DE ORIENTAÇÕES MÓDULO III – ALTERAÇÃO DE PROJETOS APROVADOS Projetos de Investimentos Prioritários – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento Portaria MCID nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023 Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento 1/7 Módulo III –Alteração de Projetos Aprovados vigência_25/03/2024 DEBÊNTURES INCENTIVADAS DE INFRAESTRUTURA/SANEAMENTO Portaria MCIDADES nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023 CADERNO DE ORIENTAÇÕES MÓDULO III – ALTERAÇÃO DE PROJETOS APROVADOS (Vigência: 25/03/2024) APRESENTAÇÃO O presente Módulo integra o Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento, elaborado para fins da adequada aplicação, por parte do Titular de Projeto Prioritário, da Portaria nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023, do Ministério das Cidades (MCIDADES), para a qual recomenda-se leitura atenta e correta observância às regras e procedimentos por ela estabelecidos. O Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento, foi elaborado pela Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC), do Departamento de Repasses e Financiamento (DRF) da Secretaria Nacional de Saneamento Ambiental (SNSA) do Ministério das Cidades (MCIDADES) e contempla os módulos a seguir discriminados: Módulo I – Cadastramento de Propostas; Módulo II – Acompanhamento de Projetos Aprovados; e Módulo III – Alteração de Projetos Aprovados. Dúvidas e/ou sugestões de aprimoramento ao Caderno de Orientações devem ser encaminhadas à CGPRC/DRF, para a caixa postal apoio.saneamento.privado@mdr.gov.br. LEGISLAÇÃO APLICÁVEL Lei nº 12.431, de 24 de junho de 20111; Decreto nº 8.874, de 11 de outubro de 20162; e Portaria nº 1.557, de 4 de dezembro de 20233. 1 http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Lei/L12431.htm 2 http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2016/Decreto/D8874.htm 3https://www.in.gov.br/web/dou/-/portaria-mcid-n-1.557-de-4-de-dezembro-de-2023-529230109 Ministério das Cidades (MCIDADES) Secretaria Nacional de Saneamento Ambiental (SNSA) Departamento de Repasses e Financiamento (DRF) Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC) CADERNO DE ORIENTAÇÕES MÓDULO III – ALTERAÇÃO DE PROJETOS APROVADOS Projetos de Investimentos Prioritários – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento Portaria MCID nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023 Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento 2/7 Módulo III –Alteração de Projetos Aprovados vigência_25/03/2024 1. DIRETRIZES GERAIS – ALTERAÇÕES DE PROJETO 1.1. Sempre que constatada a necessidade de alteração na implementação do projeto, um pedido de alteração do projeto aprovado deve ser submetido à SNSA pelo Titular do Projeto. 1.2. O Titular do Projeto deve informar, imediatamente, toda e qualquer alteração na implementação do projeto para análise da SNSA, inclusive: alterações de prazo de execução, da composição acionária do Titular do Projeto e/ou da Concessionária beneficiada, da necessidade de inclusão/exclusão de obras e serviços, de alterações de fontes e recursos destinados à intervenções, de modalidades e/ou de municípios. 1.3. A documentação requerida para solicitação de alteração de projeto deverá ser protocolada por meio do Sistema Eletrônico de Informações (SEI), acessando: a) SEI/MCID – Peticionamento Eletrônico – Usuário Externo, acessando: https://www.gov.br/mdr/pt-br/acesso-a-informacao/sistema-eletronico-de- informacoes-sei 1.3.1. Recomenda-se, a leitura do Manual do Usuário do SEI. 1.3.2. Registra-se, que o tamanho máximo de arquivos mencionado no Manual do Usuário, 50 MB, refere-se a cada documento, inclusive os compactados. 1.3.3. Em caso de dúvidas ou problemas, vinculados ao funcionamento do SEI, deve- se contatar a equipe de suporte pelo e-mail suporte.sei@mdr.gov.br. 1.4. É permitido: 1.4.1. Remanejar recursos aprovados entre modalidades, subprojetos e/ou municípios, desde que não desconfigure o projeto inicialmente aprovado. 1.4.2. Reduzir o escopo do projeto, inclusive, com a exclusão de subprojetos, modalidades e/ou municípios, nos casos, em que a captação dos recursos das debêntures incentivadas foi em valor menor que o valor aprovado pelo MCIDADES. No entanto, a funcionalidade do empreendimento deve ser preservada. 1.4.3. Prorrogar o prazo de implementação do projeto de investimento desde que não ultrapasse 31/12/2033. 1.4.4. Aportar recursos próprios ou incluir outras fontes de recursos financeiros para garantir a integralidade da execução do projeto aprovado. 1.4.5. Alterar a meta do projeto de investimento aprovado desde que esteja em consonância com as metas da prestação do serviço de saneamento, sejam oriundas de situação emergência e/ou calamidade pública ou provenientes de Termos de Ajustamento de Conduta (TAC). Ministério das Cidades (MCIDADES) Secretaria Nacional de Saneamento Ambiental (SNSA) Departamento de Repasses e Financiamento (DRF) Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC) CADERNO DE ORIENTAÇÕES MÓDULO III – ALTERAÇÃO DE PROJETOS APROVADOS Projetos de Investimentos Prioritários – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento Portaria MCID nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023 Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento 3/7 Módulo III –Alteração de Projetos Aprovados vigência_25/03/2024 1.5. Não é permitido: 1.5.1. Alterar projetos para beneficiar municípios, subprojetos e/ou modalidades não previstos no projeto inicialmente aprovado. 1.5.2. Excluir gastos/despesas computados em acompanhamentos anuais anteriores. 1.5.3. Reduzir o escopo do projeto de investimento aprovado, nos casos em que se captou o valor total em debêntures incentivadas aprovado pelo MCIDADES. Em caso de falta de recursos financeiros para finalizar a execução do empreendimento, o Titular do Projeto deverá aportar recursos próprios ou outras fontes de recursos financeiros que não sejam da União ou geridos pela União. 1.6. Não é necessário solicitar alteração de projeto: 1.6.1. Quando se tratar de alteração de prazo de execução de subprojeto, desde que o novo prazo não ultrapasse o prazo final aprovado para implementação do projeto de investimento como um todo. Nesses casos, o Titular do Projeto deverá informar, quando da realização do acompanhamento anual, o novo prazo de implementação para o subprojeto. 1.7. A SNSA reserva-se ao direito de solicitar complementação da documentação relacionada no Caderno de Orientações e/ou esclarecimentos e outras informações, bem como realização de reunião técnica junto a representantes do Titular do Projeto, por este indicado, para fins do correto entendimento do pleito de alteração submetido à análise. 1.8. Logrando-se êxito na análise do pleito de alteração apresentado, segundo a Portaria nº 1.557/2023, a SNSA comunicarásua aprovação ao Titular do Projeto, para fins prosseguimento aos procedimentos de acompanhamento da execução do Projeto, conforme Módulo II – Acompanhamento de Projetos Aprovados. 2. DOCUMENTAÇÃO REQUERIDA PARA CADASTRAMENTO DE PROPOSTAS a) Ofício de solicitação de alteração de projeto de investimento aprovado; b) Formulário III: Quadro de Composição Acionária, se for o caso; c) Formulário VI: Solicitação de alteração de projeto. 3. ORIENTAÇÕES GERAIS – FORMULÁRIOS E DOCUMENTAÇÃO PARA ALTERAÇÃO DE PROJETO 3.1. OFÍCIO DE SOLICITAÇÃO DE ALTERAÇÃO DE PROJETO Ministério das Cidades (MCIDADES) Secretaria Nacional de Saneamento Ambiental (SNSA) Departamento de Repasses e Financiamento (DRF) Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC) CADERNO DE ORIENTAÇÕES MÓDULO III – ALTERAÇÃO DE PROJETOS APROVADOS Projetos de Investimentos Prioritários – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento Portaria MCID nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023 Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento 4/7 Módulo III –Alteração de Projetos Aprovados vigência_25/03/2024 3.1.1. O ofício de envio de solicitação de alteração de Projeto Prioritário deve ser remetido ao Secretário Nacional de Saneamento Ambiental, da seguinte forma: Ao Senhor Leonardo Carneiro Monteiro Picciani Secretário Nacional de Saneamento Ambiental Setor de Autarquias Sul (SAUS)- Quadra 04 – BLOCO N, 5º andar – Ala Norte Brasília/DF – CEP: 70.070-040 3.1.2. Nome do destinatário e endereço devem ser confirmados no sítio eletrônico do MCIDADES em https://www.gov.br/cidades/pt-br/acesso-a- informacao/institucional/quem-e-quem). 3.1.3. O ofício deverá estar assinado pelo representante legal do Titular do Projeto e constar as seguintes informações: a) Assunto: Solicita alteração de projeto de investimento considerado prioritário na área de saneamento – Debêntures Incentivadas; b) Nome do Titular do Projeto; c) Nome da Concessionária; d) Número da Portaria de aprovação; e) Nome do Empreendimento; f) Justificativa para alteração do projeto; g) Documentação comprobatória, se for o caso; h) Lista dos documentos encaminhados. 3.2. ALTERAÇÃO DO QUADRO DE COMPOSIÇÃO ACIONÁRIA – FORMULÁRIO III 3.2.1. Nos casos de alteração da composição acionária, deverá ser encaminhado o Formulário III: Quadro de Composição Acionária, devidamente preenchido conforme diretrizes constantes no Módulo I – Orientações para Cadastramento de Propostas. 3.2.2. Ressalta-se que no caso de Titular de Projeto que tenha sua composição acionária pulverizada em diversos acionistas, recomenda-se informar os dados dos 5 maiores acionistas e computar os demais denominando-os como “Outros”. 3.3. ALTERAÇÃO DE PROJETO - FORMULÁRIO VI 3.3.1. Quando se tratar de alteração de fontes, usos, municípios beneficiados, datas e prazos, o Titular do Projeto deverá encaminhar o Formulário VI devidamente preenchido. 3.3.2. Além do Formulário VI, deverá ser anexada à solicitação, justificativa técnica que embase o pleito, com a documentação comprobatória e com quadro Ministério das Cidades (MCIDADES) Secretaria Nacional de Saneamento Ambiental (SNSA) Departamento de Repasses e Financiamento (DRF) Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC) CADERNO DE ORIENTAÇÕES MÓDULO III – ALTERAÇÃO DE PROJETOS APROVADOS Projetos de Investimentos Prioritários – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento Portaria MCID nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023 Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento 5/7 Módulo III –Alteração de Projetos Aprovados vigência_25/03/2024 comparativo dos quantitativos das obras e serviços já aprovados pelo MCIDADES e os novos quantitativos objeto da solicitação, sempre que couber. 3.3.3. Nos casos em que a alteração do projeto solicitada implica em alteração da meta pactuada, o Titular do Projeto, obrigatoriamente, deve encaminhar a documentação comprobatória que embase a alteração. 3.3.4. No cabeçalho deste formulário, devem ser preenchidos os dados básicos da proposta. O campo “Titular do Projeto” não é passível de alteração e seu preenchimento deve ser idêntico ao do campo homônimo do Formulário II. 3.3.5. Caso a alteração proposta implique em alteração dos campos “Nome do Projeto de Investimento”, “Municípios Beneficiados / UF”, “Data de início dos investimentos” e “Previsão de Conclusão dos Investimentos”, estes devem ser preenchidos em conformidade com a alteração, no Quadro “Proposta de Alteração dos Dados Básicos”. 3.3.6. Em caso, de não haver alteração nos campos mencionados no item 3.3.5, o Quadro “Proposta de Alteração dos Dados Básicos” deve ser preenchido com os dados já aprovados no projeto de investimento. 3.3.7. Quadro “1. Fontes – Projeto de Investimento Consolidado” Os valores informados nas colunas “Valor Aprovado” e “Novo Valor Solicitado” são os valores relativos ao conjunto das fontes que compõem o projeto - valor total do investimento. devem ser preenchidos os dados das colunas: Valor Aprovado e Novo Valor Solicitado. Na coluna “Valor Aprovado”, os valores devem ser os da proposta originalmente aprovada ou, se for o caso, os referentes à última alteração aprovada. Já na coluna “Novo Valor Solicitado” os campos devem ser preenchidos com a nova distribuição de valores decorrente da alteração de projeto solicitada. Os demais campos são calculados automaticamente pela planilha. 3.3.8. Quadro “2. Usos” Os valores informados nas colunas “Valor Aprovado no Projeto” e “Novo Valor Solicitado” são os valores relativos às debêntures/CRI/FDIC. devem ser preenchidos os dados das colunas: Valor Aprovado e Novo Valor Solicitado. Na coluna “Valor Aprovado no Projeto”, os valores devem ser os da proposta originalmente aprovada ou, se for o caso, os referentes à última alteração aprovada. Já na coluna “Novo Valor Solicitado” os campos devem ser preenchidos com a nova distribuição de valores decorrente da alteração de projeto solicitada. Os demais campos são calculados automaticamente pela planilha. Ministério das Cidades (MCIDADES) Secretaria Nacional de Saneamento Ambiental (SNSA) Departamento de Repasses e Financiamento (DRF) Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC) CADERNO DE ORIENTAÇÕES MÓDULO III – ALTERAÇÃO DE PROJETOS APROVADOS Projetos de Investimentos Prioritários – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento Portaria MCID nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023 Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento 6/7 Módulo III –Alteração de Projetos Aprovados vigência_25/03/2024 3.3.9. No caso de propostas que contemplem mais de 01 subprojeto, deverá ser encaminhado o Formulário VI com as informações consolidadas e para cada subprojeto que se propõe a alteração. Ministério das Cidades (MCIDADES) Secretaria Nacional de Saneamento Ambiental (SNSA) Departamento de Repasses e Financiamento (DRF) Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC) CADERNO DE ORIENTAÇÕES MÓDULO III – ALTERAÇÃO DE PROJETOS APROVADOS Projetos de Investimentos Prioritários – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento Portaria MCID nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023 Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento 7/7 Módulo III –Alteração de Projetos Aprovados vigência_25/03/2024 CONSIDERAÇOES FINAIS Recomenda-se leitura atenta e correta observância às regras e procedimentos estabelecidos na Portaria nº 1.557, de 4 de dezembro de 2023, e demais regramentos aplicáveis à temática. O Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento, e os formulários referidos em seus Módulos I, II e III encontram-sedisponíveis para download no website do Ministério das Cidades em https://www.gov.br/cidades/pt-br/acesso-a-informacao/acoes-e- programas/saneamento/debentures-incentivadas-de-infraestrutura-saneamento - abas Legislação e Etapas. Dúvidas e/ou sugestões de aprimoramento ao devem ser encaminhados à CGPRC/DRF, para a caixa postal apoio.saneamento.privado@mdr.gov.br. Brasília/DF, 25 de março de 2024. Coordenação-Geral de Financiamento ao Setor Privado e de Concessões (CGPRC) Departamento de Repasses e Financiamento (DRF) Secretaria Nacional de Saneamento Ambiental (SNSA) Ministério das Cidades (MCIDADES) Caderno de Orientações – Debêntures Incentivadas de Infraestrutura/Saneamento Elaboração e diagramação: Equipe CGPri/DRF/SNSA Denise Maria Lara de Souza Seabra Coordenadora-Geral Jailma Marinho Bezerra de Oliveira Coordenadora Alfredo Assis de Carvalho Assistente Angelo Pelli Junior Economista Revisão; Equipe CGPRC/DRF/SNSA Versão 3 – Vigência 25/março/2024 Cláudia Cristina dos Santos Denadai Coordenadora-Geral Jailma Marinho Bezerra de Oliveira Coordenadora Ana Glória Medeiros de Medeiros Engenheira Civil
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