GOVERNANCA CORPORATIVA, RISCO E C

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Disciplina: GOVERNANCA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE  AVS
Aluno: ELBER CORRÊA DA SILVA 202212154981
Turma: 9001
DGT0156_AVS_202212154981 (AG)   21/03/2024 11:25:55 (F) 
Avaliação: 5,00 pts Nota SIA: 5,00 pts
Estação de trabalho liberada pelo CPF 14305896710 com o token 734335 em 21/03/2024
11:16:04.
 
EM2010008: COMPLIANCE  
 
 1. Ref.: 7785485 Pontos: 0,00  / 1,00
Leia o texto a seguir:
Na década de 1970, nos EUA, foi criada Lei Anticorrupção Transnacional (a Foreign
Corrupt Practices Act - FCPA), que endureceu as penas para organizações americanas
envolvidas com atos de corrupção no exterior. Na época, foi descoberto envolvimento de
empresas privadas e governos, em esquemas de corrupção. O escândalo fez com que as
companhias - não apenas aquelas envolvidas nos esquemas - adotassem práticas de
Compliance para melhorar suas imagens e tivessem melhor recepção nos mercados
americano e internacional.
Disponível em https://cfa.org.br/como-e-quando-surgiu-o-compliance/.
Considerando o contexto histórico da compliance, qual o objetivo de criação da agência
federal dos Estados Unidos Securities and Exchange Commisson?
Corrigir as falhas do mercado capitalista.
 Esclarecer e proporcionar maior segurança àqueles que utilizam a contabilidade.
 Aplicar as leis sobre a regulação do setor mobiliário.
De�nir de políticas de cooperação entre os bancos centrais do mundo.
Proteger a estabilidade do sistema monetário internacional.
 2. Ref.: 7693265 Pontos: 1,00  / 1,00
(IADES/2018 - adaptada) A palavra compliance (conformidade) é derivada do verbo to
comply em inglês. Assinale a alternativa que apresenta um objetivo do compliance.
Tornar os colaboradores especialistas em ética.
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Transformar as empresas e os respectivos colaboradores em profundos
conhecedores das regras penais e administrativas associadas ao segmento em
que atuam.
Converter os colaboradores da organização em especialistas no combate à
corrupção.
Converter os colaboradores da organização em defensores da livre concorrência.
 Dar orientação consistente aos colaboradores de como se conduzirem no
exercício de sua atividade, evitando que incorram em ilicitudes.
 
EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA  
 
 3. Ref.: 7693181 Pontos: 0,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada a
ausência de colaboradores capacitados em operar as máquinas durante o processo
produtivo. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-se a�rmar que se trata de
um caso de:
 Fraqueza.
Capacidade.
 Ameaça.
Força.
Oportunidade.
 4. Ref.: 7693180 Pontos: 1,00  / 1,00
A denominada Lei Sarbanes-Oxley (SOX) nasceu como fruto dos escândalos ocorridos no
mercado de capitais, especialmente após o caso Enron. É considerada uma Lei que
regulamenta os controles corporativos para melhorar a governança e tem como princípio
fundamental:
 Transparência.
Negociação em bolsas de valores.
Percepção.
Legalidade.
Aumento de valor de mercado.
 
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EM2010042: O SISTEMA GRC  
 
 5. Ref.: 7693276 Pontos: 0,00  / 1,00
Em relação aos princípios norteadores da boa governança corporativa, julgue os itens
abaixo como Verdadeiros (V) ou Falsos (F) e, em seguida, assinale a opção CORRETA.
I. Transparência pode ser compreendida como a nitidez das práticas e diretrizes da
organização quanto às informações obrigatórias e não obrigatórias.
II. Prestação de Contas ou ACCOUNTABILITY pode ser compreendida como o
tratamento igualitário entre os sócios e as demais partes interessadas (stakeholders).
III. Na Responsabilidade Corporativa, os agentes de governança assumem integralmente
as consequências de seus atos e de suas omissões.
A sequência CORRETA é:
 V, F, V.
F, F, F.
F, V, V.
V, F, F.
 V, V, F.
 6. Ref.: 7693130 Pontos: 1,00  / 1,00
A integração da governança corporativa com o compliance e a gestão de riscos gera uma
série de benefícios para as organizações, são eles:
I. O resultado das atividades apresenta um maior padrão de desempenho
II. Atuação corporativa com maior ética e integridade
III. Aperfeiçoamento na aplicação dos recursos
IV. Práticas frágeis de gestão com potencial para aumentar o custo de capital
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
I, II, III e IV.
I e IV.
 I, II e III.
II e IV.
II, III e IV.
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 7. Ref.: 7693356 Pontos: 0,00  / 1,00
O sistema GRC tem como objetivo obter informações de qualidade e operacionalidade
necessárias e su�cientes para a realização da gestão dos negócios e da governança.
Disciplina do GRC que preocupa-se em fazer cumprir as normas legais e regulamentares,
as políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da instituição
ou empresa:
Análise de risco
 Governança
Auditoria
 Compliance
Gestão
 
EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO  
 
 8. Ref.: 7692928 Pontos: 1,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada um
aumento expressivo no lucro da colheita e exportação dos alimentos decorrentes das
condições climáticas favoráveis e valorização cambial no mercado externo. Com base
nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-se a�rmar que se trata de um caso de:
Governança Corporativa.
Fraqueza.
Força.
 Oportunidade.
Ameaça.
 9. Ref.: 7693106 Pontos: 0,00  / 1,00
Existem várias variáveis do ambiente interno, entre elas a Anticultura. Podemos a�rmar
que Anticultura é:
Representam quais serão os principais focos que a organização dará para
permitir o desenvolvimento estratégico.
 O conjunto de atributos, características e atividades não aceitos naturalmente
pelos membros da organização e que, se forem impostos, resultarão em rejeição
da coletividade.
Os motivos encorajadores para o desenvolvimento das empresas.
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As restrições que impedem o desenvolvimento da instituição em relação do
escopo de atuação que ela se encontra.
 O conjunto formado pelas crenças e valores que resultam na personalidade da
organização.
 10. Ref.: 7692931 Pontos: 1,00  / 1,00
Existem riscos inerentes à cultura organizacional e à estratégia. Sobre o ciclo de riscos
envolvendo a cultura organizacional, marque a alternativa que melhor representa o
conceito de fator de risco associado às estratégias e contexto cultural:
Riscos relacionados à evolução futura do ambiente empresarial.
 Após a adoção das estratégias, elas devem ser revistas e avaliadas em relação à
adequação (ou não) do contexto cultural que foi inserida.
É formado pelos fatores alheios ao controle e aos relacionamentos das
organizações.
São aquelas de característica permanente, estrutural e que provocam situações
desfavoráveis para a organização em relação ao seu ambiente de concorrência.
Ocorre quando os concorrentesconseguem custos mais baixos ou pela mudança
da tecnologia.
21/05/24, 15:13 EPS
https://simulado.estacio.br/alunos/ 5/5
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