AV - GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE

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EM2010008: COMPLIANCE 
 
 1. Ref.: 7785295 Pontos: 1,00 / 1,00
Na prática, o compliance tem a função de proporcionar segurança e minimizar riscos de instituições e empresas, garantindo o
cumprimento dos atos, regimentos, normas e leis estabelecidos interna e externamente. Sobre o assunto, julgue as assertivas a
seguir:
I. Uma de suas propostas é a preservação da reputação da instituição;
II. Sua adoção, favorece a prevenção de perdas financeiras;
III. Para ter compliance, é preciso o estabelecimento de um código de ética da organização.
Afirma-se a verdade em:
II e III.
Apenas em I.
I e II.
Apenas em II.
 I, II e III.
 2. Ref.: 7785257 Pontos: 1,00 / 1,00
Adaptado de COPEVE-UFAL 2022
Nos últimos anos, a sociedade, por meio da imprensa livre, tem tido conhecimento sobre várias situações de supostos atos de
corrupção por parte de agentes públicos. Após denúncia dos Ministérios Públicos, alguns casos foram confirmados nos tribunais após
tramitação do processo em julgado. Nesse contexto, para minimizar os riscos de corrupção, o compliance foi ganhando espaço no
setor público. Dadas as afirmativas sobre a importância do compliance na gestão pública,
I. O compliance aponta para a previsibilidade do risco;
II. O compliance evita o risco da integridade;
III. O compliance pode ser entendido como um sistema de gestão.
Verifica-se que está(ão) correta(s):
 I e III, apenas.
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II, apenas. 
II e III, apenas. 
I, apenas.
I, II e III.
 
EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA 
 
 3. Ref.: 7693180 Pontos: 0,00 / 1,00
A denominada Lei Sarbanes-Oxley (SOX) nasceu como fruto dos escândalos ocorridos no mercado de capitais, especialmente após o
caso Enron. É considerada uma Lei que regulamenta os controles corporativos para melhorar a governança e tem como princípio
fundamental:
 Transparência.
Aumento de valor de mercado.
Negociação em bolsas de valores.
 Legalidade.
Percepção.
 4. Ref.: 7693181 Pontos: 0,00 / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada a ausência de colaboradores capacitados em
operar as máquinas durante o processo produtivo. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-se afirmar que se trata de um
caso de:
Oportunidade.
Força.
 Fraqueza.
Capacidade.
 Ameaça.
 
EM2010042: O SISTEMA GRC 
 
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 5. Ref.: 7693355 Pontos: 1,00 / 1,00
Uma política efetiva de governança corporativa é essencial para as organizações atualmente. Nesse contexto, a sigla GRC representa
a adoção de processos e soluções integradas de
governança, resultados e clientes.
 governança, gestão de riscos e compliance.
gerenciamento, riscos e compliance.
governo, relações transparentes e conhecimento.
gestão de riscos, resultados e compliance.
 6. Ref.: 7693201 Pontos: 1,00 / 1,00
A governança corporativa tem um papel essencial nas organizações. Há quatro princípios básicos fundamentais para a boa
governança corporativa:
I. Equidade
II. Prestação de contas
III. Responsabilidade Corporativa
IV. Celeridade
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
III e IV, apenas.
II e IV, apenas.
 I, II e III, apenas.
I e III, apenas.
I, II, III e IV.
 7. Ref.: 7693356 Pontos: 1,00 / 1,00
O sistema GRC tem como objetivo obter informações de qualidade e operacionalidade necessárias e suficientes para a realização da
gestão dos negócios e da governança. Disciplina do GRC que preocupa-se em fazer cumprir as normas legais e regulamentares, as
políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da instituição ou empresa:
 Compliance
Governança
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Gestão
Auditoria
Análise de risco
 
EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO 
 
 8. Ref.: 7693106 Pontos: 1,00 / 1,00
Existem várias variáveis do ambiente interno, entre elas a Anticultura. Podemos afirmar que Anticultura é:
Os motivos encorajadores para o desenvolvimento das empresas.
Representam quais serão os principais focos que a organização dará para permitir o desenvolvimento estratégico.
As restrições que impedem o desenvolvimento da instituição em relação do escopo de atuação que ela se encontra.
O conjunto formado pelas crenças e valores que resultam na personalidade da organização.
 O conjunto de atributos, características e atividades não aceitos naturalmente pelos membros da organização e que, se forem
impostos, resultarão em rejeição da coletividade.
 9. Ref.: 7692931 Pontos: 1,00 / 1,00
Existem riscos inerentes à cultura organizacional e à estratégia. Sobre o ciclo de riscos envolvendo a cultura organizacional, marque a
alternativa que melhor representa o conceito de fator de risco associado às estratégias e contexto cultural:
 Após a adoção das estratégias, elas devem ser revistas e avaliadas em relação à adequação (ou não) do contexto cultural que
foi inserida.
É formado pelos fatores alheios ao controle e aos relacionamentos das organizações.
Ocorre quando os concorrentes conseguem custos mais baixos ou pela mudança da tecnologia.
São aquelas de característica permanente, estrutural e que provocam situações desfavoráveis para a organização em relação
ao seu ambiente de concorrência.
Riscos relacionados à evolução futura do ambiente empresarial.
 10. Ref.: 7693244 Pontos: 1,00 / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada utilização de tecnologia de ponta e uso de
processos e controles gerenciais inovadores e eficientes. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-se afirmar que se trata
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javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 7692931.');
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de um caso de:
 Força.
Fraqueza.
Ameaça.
Oportunidade.
Capacidade.