Manual de Fiscalização de Contratos AGU

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ABRIL 2013 
 
 
Copyright © 2013. AGU – ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO 
 
Qualquer parte desta obra poderá ser reproduzida, desde que citada à fonte. 
 
 
ADVOGADO-GERAL DA UNIÃO 
 
Ministro: Luís Inácio Lucena Adams 
 
 
SECRETÁRIA-GERAL DE ADMINISTRAÇÃO – SGA 
 
Secretária-Geral: Gildenora Batista Dantas Milhomem 
Diretor de Gestão de Pessoas: Antônio Márcio de Oliveira Aguiar 
Diretora de Planejamento, Orçamento e Finanças: Isaura Cosme de Figueiredo 
Coordenadora-Geral de Desenvolvimento Organizacional: Tânia Cristina deOliveira Vieira Alves 
Coordenador-Geral de Gestão de Pessoas: Wagnel Rodrigues Alves 
Coordenador-Geral de Orçamento, Finanças e Análise Contábil: Rodrigo Ferreira da Silva 
Coordenador-Geral de Planejamento Setorial: Abelardo Scalco Isquierdo 
Coordenadora-Geral de Gestão da Documentação e Informação: Maria DalvaPimentel Mendes Fer-
nandes 
Superintendente de Administração no Distrito Federal: José Felipe Rodrigues de Oliveira 
Superintendente de Administração em Pernambuco: Patrícia Carneiro Leão de Amorim 
Superintendente de Administração no Rio de Janeiro: João Alves de Abreu 
Superintendente de Administração em Porto Alegre: Rejani Terezinha Wolf 
Superintendente de Administração em São Paulo: Denise de Moraes Petroni 
Coordenador da Unidade de Atendimento em Minas Gerais: Rodrigo Jorg Pfeilsticker 
 
 
 
Grupo de Trabalho instituído pelaPortaria nº 394, de 05.09.2012, Boletim de Serviço nº 36, de 
06.09.2012. 
 
 
 
Membros: 
Alex de Aquino Faro 
Angela Maria Alves de Lima 
Claudio dos Santos Pinto 
Danton Freitas Azevedo 
Egle Maria Andrade de Souza Fukagawa 
Marco Antonio Rodrigues Pieroni 
Marcos Paulo Alves Decicco 
Paulo Henrique Moreira Campos 
Rodrigo do Canto Cardoso 
Thiago de Jesus Rosa 
 
 
 
Convidados: 
Roberto Carlos de Brito 
Paulo de Tarso Bello de Souza 
 
 
 
APRESENTAÇÃO 
 
 
 
APRESENTAÇÃO 
Com o intuito de melhorar o desempenho dos processos internos da Secretaria-
Geral de Administração (SGA) - um dos Objetivos Estratégicos do Planejamento para o triê-
nio 2012-2015 - foi editada a Portaria nº 394, de 05 de setembro de 2012, que constituiu o 
Grupo de Trabalho composto por servidores das Unidades Administrativas envolvidas na 
fiscalização de contratos administrativos. 
O GT tem por finalidade a proposiçãode regulamentação de rotinas e a padroni-
zação de procedimentos, por meio da elaboração deste Manual de Fiscalização de Contratos 
Administrativos da Advocacia-Geral da União (AGU), ferramenta de caráter orientador aos 
processos relacionados à fiscalização das contratações celebradas pela AGU. 
Este Manual de Fiscalização de Contratos Administrativos da Advocacia-
Geral da União tem por objeto prestar orientações e subsídios aos fiscais e seus 
substitutos designados para fiscalizar e acompanhar a execução dos contratos ad-
ministrativos efetivados no âmbito da AGU, nivelando os entendimentos e procedi-
mentos, respeitando os princípios da legalidade, eficiência, eficácia e economicida-
de, permitindo a evidenciação e transparência dos atos de fiscalização, executados 
pela AGU. 
O Manual será atualizado pela Secretaria-Geral de Administração sempre 
que houver necessidade, especialmente quando ocorrer alteração na legislação per-
tinente. 
SUMÁRIO 
 
 
 
Sumário 
CAPÍTULO I - DEFINIÇÕES .............................. ...................................................................................................... 4 
 
CAPÍTULO II - DAS COMPETÊNCIAS DAS ÁREAS ................ ............................................................................. 8 
Seção I – Área de Gerenciamento de Contrato ................................................................................................... 8 
Seção II – Área de Orçamento e Finanças .......................................................................................................... 9 
Seção III – Superintendência de Administração .................................................................................................. 9 
 
CAPÍTULO III - DA FISCALIZAÇÃO DOS CONTRATOS .................................................................................... 10 
Seção I – Do perfil do Fiscal .............................................................................................................................. 10 
Seção II – Da competência do Fiscal ................................................................................................................ 10 
Seção III – Das providências iniciais.................................................................................................................. 10 
Subseção I – Da documentação ........................................................................................................................ 10 
Subseção II – Da reunião inicial ........................................................................................................................ 11 
Seção IV – Do acompanhamento da execução ................................................................................................. 11 
Seção V – Dos encaminhamentos ..................................................................................................................... 13 
Seção VI – Do acompanhamento das obrigações trabalhistas e sociais ........................................................... 13 
Seção VII – Da Fatura e da Nota Fiscal............................................................................................................. 15 
Seção VIII – Das penalidades ............................................................................................................................ 15 
Seção IX – Das vedações ao Fiscal .................................................................................................................. 16 
SEÇÃO X – Das demais providências ............................................................................................................... 16 
 
CAPÍTULO IV - DA EXECUÇÃO DOS CONTRATOS................. .......................................................................... 17 
Seção I – Dos serviçoes de manutenção e edificação....................................................................................... 17 
Seção II – Do serviço de copeiragem, secretaria, recepção, mensageria, limpeza e conservação ................... 17 
Seção III – Dos serviços de vigilância e segurança ........................................................................................... 18 
Seção IV – Dos serviços de reprografia e da locação de impressoras .............................................................. 18 
Seção V – Do serviço de fornecimento de material ........................................................................................... 19 
Seção VI – Dos serviços de transporte .............................................................................................................. 19 
Subseção I – Do serviço de transporte contratado ............................................................................................ 20 
Subseção II - Do serviço de taxi ........................................................................................................................ 20 
Seção VII – Do serviço de manutenção dos veículos ........................................................................................ 20 
Seção VIII – Dos serviços de telefonia .............................................................................................................. 21 
Seção IX – Do serviço de confecção de carimbo .............................................................................................. 22 
Seção X – Do serviço de chaveiro ..................................................................................................................... 22 
Seção XI – Do serviço de tecnologia da informação ......................................................................................... 22 
 
CAPÍTULOV - REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS ................ ............................................................................. 23 
 
ANEXO A - MODELO DE OFÍCIO DE BOAS VINDAS ............... .......................................................................... 24 
ANEXO B - FORMULÁRIO PRORROGAÇÃO CONTRATUAL ........ .................................................................... 25 
ANEXO C - MODELO DE PORTARIA DE DESIGNAÇÃO DO FISCAL E SUBSTIT UTO .................................... 26 
ANEXO D - MODELO DE CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR ...... .................................................... 27 
ANEXO E - FORMULÁRIO ATA DE REUNIÃO ................. ................................................................................... 29 
ANEXO F - FORMULÁRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO ........ ........................................................... 30 
ANEXO G - FORMULÁRIO SUBSTITUIÇÃO DE FUNCIONÁRIO ..... .................................................................. 31 
ANEXO H - FORMULÁRIO DE GLOSA ....................... ......................................................................................... 32 
ANEXO I - FORMULÁRIO DE SOLICITAÇÃO DE ESCLARECIMENTOS E PROVI DÊNCIAS ........................... 33 
ANEXO J - FORMULÁRIO CONTROLE DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZAD OS .............................................. 34 
ANEXO K - FORMULÁRIO DECLARAÇÃO DE NEPOTISMO ........... .................................................................. 36 
ANEXO L - FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE FUNCIONÁRIOS TERCEI RIZADOS .............................. 37 
ANEXO M - MODELO DE VERIFICAÇÃO GFIP X SEFIP ............... ..................................................................... 38 
ANEXO N - FORMULÁRIO SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO ........ .................................................................... 39 
ANEXO O - MODELO DE CHECK LIST ............................................................................................................... 40 
ANEXO P - FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VEÍ CULO .............................. 41 
ANEXO Q - FORMULÁRIO CONTROLE ANUAL DE VEÍCULO OFICIAL . .......................................................... 42 
ANEXO R - FORMULÁRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO ...... .............................................................. 44 
 
DEFINIÇÕES 
 
 
 
4 
CAPÍTULO I 
1. DEFINIÇÕES 
Para efeito deste Manual fo-
ram adotadas as seguintes defini-
ções: 
1.1. ACORDO DE NÍVEL DE SER-
VIÇO: ajuste escrito, anexo ao contra-
to, entre o provedor de serviços e a 
Advocacia-Geral da União (AGU), que 
define, em bases compreensíveis, tan-
gíveis e objetivamente observáveis e 
comprováveis, os níveis esperados de 
qualidade da prestação do serviço e as 
respectivas adequações de pagamen-
tos. 
1.2. APOSTILAMENTO: formaliza-
ção de alterações já previstas no con-
trato. A apostila pode ser utilizada nos 
seguintes casos: 
a. variação do valor decorrente de 
reajuste previsto no contrato; 
b. compensações ou penalizações 
financeiras decorrentes das condições 
de pagamento; 
c. empenho de dotações 
orçamentárias suplementares até o 
limite do seu valor corrigido. 
1.3. ÁREA DEMANDANTE: unidade 
da AGU usuária, solicitante ourespon-
sávelpelo acompanhamento e guarda 
dos serviços ou produtos objeto da 
contratação. 
1.4. CERTIDÃO CONJUNTA NE-
GATIVA:Certidão de débitos relativos 
a tributos federais e à dívida ativa da 
União, emitida pelo Ministério da Fa-
zenda (MF); refere-se exclusivamente 
à situação do sujeito passivo no âmbi-
to da Secretaria da Receita Federal do 
Brasil (RFB) e da Procuradoria-Geral 
da Fazenda Nacional (PGFN). 
1.5. CERTIDÃO NEGATIVA DE 
DÉBITOS RELATIVOS ÀS CONTRI-
BUIÇÕES PREVIDENCIÁRIAS E ÀS 
DE TERCEIROS: emitida pela RFB, 
comprova a regularidade do sujeito 
passivo em relação às contribuições 
previdenciárias e às contribuições de-
vidas por lei a terceiros, incluindo as 
inscrições em Dívida Ativa do Instituto 
Nacional de Seguridade Social (INSS). 
1.6. CERTIFICADO DE REGULA-
RIDADE DO FGTS: documento que 
comprova a regularidade do funcioná-
rio perante o Fundo de Garantia do 
Tempo de Serviço (FGTS), sendo emi-
tido exclusivamente pela Caixa Eco-
nômica Federal (CEF). 
1.7. COMPRA: toda aquisição re-
munerada de bensparafornecimento 
de uma sóvezou parceladamente. 
1.8. CONTRATANTE: unidade com-
petente da AGU signatária do instru-
mento contratual. 
1.9. CONTRATADO: pessoa físi-
caoujurídicasignatária de contratocom 
a AGU. 
1.10. CONTRATO: todo e qualquera-
justeentre a AGU e particulares, em-
que haja acordo de vontadespara a 
formação de vínculo e a estipulação de 
obrigações recíprocas, seja qual for a 
denominação utilizada. 
1.11. CUSTO HOMEM-MÊS:custo 
unitário total, contemplando encargos, 
insumos, benefícios e tributos, paraca-
da categoria profissional, jornada de 
trabalho outipo de serviço utilizado 
para a formação de preços. 
1.12. DESPESAS OPERACIONAIS 
ADMINISTRATIVAS: são os custos 
indiretos envolvidos na execução con-
tratual decorrentes dos gastos da con-
tratada com sua estrutura administrati-
va e organizacional e com o gerencia-
mento de seus contratos, calculados 
mediante incidência de percentual so-
 
 
 
5 
bre o somatório da remuneração, en-
cargos sociais e trabalhistas e insumos 
diversos e de mão de obra, tais como: 
a. funcionamento e manutenção 
da sede, como aluguel, água, luz, 
telefone, IPTU e outros; 
b. pessoal administrativo; 
c. material e equipamentos de 
escritório; 
d. supervisão de serviços; 
e. seguros. 
1.13. ENCARGOS SOCIAIS E TRA-
BALHISTAS: são os custos de mão de 
obra decorrentes da legislação traba-
lhista e previdenciária, estimados em 
função das ocorrências verificadas na 
empresa e das peculiaridades da con-
tratação, calculados, em geral, medi-
ante incidência de percentual sobre a 
remuneração. 
1.14. FISCAL DE CONTRATO: servi-
dor, que, preferencialmente, detenha 
conhecimento técnico do assunto, in-
dicado pelaárea demandante dos ser-
viços ou produtos e designado pelotitu-
lar da Superintendência de Adminis-
tração (SAD) paraserencarregado do 
acompanhamento, fiscalização, ateste 
das faturas ou notasfiscais e pela con-
ferência dos produtos ou serviços 
prestados pela contratada, desde o 
inícioaté o término da vigência do con-
trato. 
1.15. FISCAL SUBSTITUTO: servidor 
indicado para atuar como fiscal do 
contrato nosimpedimentoseventuais e 
regulamentares do titular. 
1.16. GARANTIA FINANCEIRA: se-
guroque garante o fielcumprimento das 
obrigações assumidas porempresa-
semlicitações e contratos, na forma da 
lei. 
1.17. GLOSA: eventual cancelamen-
to, parcial ou total, de valores ou par-
celas indevidas. 
1.18. GUIA DA PREVIDÊNCIA SO-
CIAL: é o documento hábil para o re-
colhimento das contribuições sociais a 
ser utilizado pela empresa, contribuinte 
individual, facultativo, funcionário do-
méstico e segurado especial. 
1.19. INSUMOS DIVERSOS: custos 
decorrentes de materiais e equipamen-
tosefetivamente utilizados na presta-
ção dos serviços. 
1.20. INSUMOS DE MÃO DE OBRA: 
custos decorrentes de benefícios ofe-
recidos aos funcionários, taiscomo: 
vale transporte, vale alimentação, se-
guro de vida, seguro saúde eoutros. 
1.21. LUCRO: é o ganho decorrente 
da exploração da atividade econômica, 
calculado, em geral, mediante incidên-
cia de percentual sobre a remunera-
ção, encargos sociais e trabalhistas, 
insumos diversos e de mão de obra e 
despesas operacionais e administrati-
vas. 
1.22. MEDIÇÃO: é a atividade de 
comparar uma quantidade com um 
padrão pré-definido. 
1.23. ORDEM DE SERVIÇO: é o do-
cumento utilizado para a solicitação, 
acompanhamento e controle de tarefas 
relativas à execução dos contratos de 
prestação de serviços, especialmente 
os de tecnologia da informação, que 
deverá estabelecer quantidades esti-
mativas, prazos, custos e possibilitar a 
verificação da conformidade do serviço 
executado com o solicitado. 
1.24. PLANILHA DE CUSTOS E 
FORMAÇÃO DEPREÇOS: detalha os 
componentes de custo que incidem na 
formação do preço dos serviços. 
1.25. PREPOSTO: pessoa indicada 
para representar a Contratada na exe-
cução do contrato, semque exista a 
pessoalidade e a subordinaçãodireta. 
 
 
 
6 
1.26. PRODUTIVIDADE: é a capaci-
dade de realização de determinado 
volume de tarefas, em função de uma 
determinada rotina de execução de 
serviços, considerando os recursos 
humanos, materiais e tecnológicos 
disponibilizados, o nível de qualidade 
exigido e as condições do local de 
prestação do serviço. 
1.27. PROJETO BÁSICO OU TERMO 
DE REFERÊNCIA: é o documento que 
deverá conter os elementos técnicos 
capazes de propiciar a avaliação do 
custo, pela Administração, com a con-
tratação e os elementos técnicos ne-
cessários e suficientes, com nível de 
precisão adequado para caracterizar o 
serviço a ser contratado e orientar a 
execução e fiscalização contratual. 
1.28. REAJUSTE: decorre da varia-
ção efetiva do custo de produção, con-
forme preceituado no inciso XI do art. 
40 da Lei 8.666, de 1993, podendo ser 
registrado por simples apostila. So-
mente pode ocorrer mediante previsão 
no edital e contrato, decorridos, no 
mínimo, 12 (doze) meses da data da 
proposta ou assinatura contratual. 
1.29. REGISTRO: prontuário indivi-
dualizado emqueserão anotadas todas 
as ocorrências relacionadas com a 
execução do contrato. 
1.30. REPACTUAÇÃO: é o processo 
de negociação que visa garantir a ma-
nutenção do equilíbrio econômico-
financeiro do contrato em face da vari-
ação dos custos dos serviços continu-
ados, devendo estar previsto no ins-
trumento convocatório com data vincu-
lada à apresentação das propostas ou 
do acordo ou à convenção coletiva que 
vincula o orçamento, no caso da pri-
meira repactuação ou da última repac-
tuação, no caso de repactuação su-
cessiva. 
1.31. REMUNERAÇÃO: é o salário 
base percebido pelo profissional em 
contrapartida pelos serviços prestados 
com os adicionais cabíveis, tais como 
hora extra, adicional de insalubridade, 
de periculosidade, de tempo de servi-
ço, de risco de vida e outros que se 
fizerem necessários. 
1.32. REVISÃO: instrumento previsto 
na alínea “d” do inciso II do art. 65 da 
Lei 8.666, de 1993, cuja finalidade é 
recompor o equilíbrio econômico-
financeiro do contrato ante a ocorrên-
cia de fatos imprevisíveis ou previsí-
veis com consequências incalculáveis. 
Deve ser formalizado por meio termo 
aditivo. 
1.33. ROTINA DE EXECUÇÃO DE 
SERVIÇOS: é o detalhamento (ordem, 
especificações, duração e frequências) 
das tarefas que deverão ser executa-
das. 
1.34. SALÁRIO NORMATIVO: salário 
estabelecido para determinadas cate-
goriasprofissionais, pertinentes à exe-
cução do contrato, poracordo, conven-
çãooudissídiocoletivo de trabalho. 
1.35. SEFIP.RE: arquivo que o Sis-
tema de Cadastro e Folha de Paga-
mento de Pessoal (CFPP) gera men-
salmente para cada Órgão (EMPRE-
SA) que possua funcionários do víncu-
lo celetista, sem vínculo empregatício 
ou serviço temporário, e que contribu-
em mensalmente para o Regime Geral 
da Previdência Social. 
1.36. SERVIÇOS CONTINUADOS: 
aquelesnecessários à Administração 
da AGU para o desempenho de suasa-
tividades, cujainterrupção pode com-
prometer a continuidade de seufuncio-
namento, e que tenham contratação-
pormais de umexercíciofinanceiro. 
1.37. SERVIÇOS NÃO CONTINUA-
DOS: são aqueles que têm por escopo 
a obtenção de produtos específicos 
em um período pré-determinado. 
1.38. TERMO ADITIVO: instrumento 
de alteração que ocorre emfunção de 
 
 
 
7 
acréscimosou supressões de prazo de 
execuçãoouquantidades do objeto 
contratual. 
1.39. TERMO DE RECEBIMENTO 
DEFINITIVO: termo circunstanciado 
que comprove a adequação do objeto 
aos termos contratuais e o recebe em-
definitivo. 
1.40. TERMO DE RECEBIMENTO 
PROVISÓRIO: documento assinado 
pela AGU ematé 15 (quinze) dias da 
comunicaçãoescrita do contratado, 
que formaliza a entregaemcaráterpro-
visório da obra ou material. 
1.41. TRIBUTOS: são os valores refe-
rentes ao recolhimento de impostos, 
taxas e contribuições, conforme esta-
belecido pela legislação vigente. 
1.42. UNIDADE DE MEDIDA: é o pa-
râmetro de medição adotado para 
possibilitar a quantificação dos servi-
ços e a aferição dos resultados. 
1.43. VIGÊNCIA: período de execu-
ção do contrato. 
 
COMPETÊNCIAS DAS ÁREAS 
 
 
 
8 
CAPÍTULO II 
2. DAS COMPETÊNCIAS DAS Á-
REAS 
As competências das Unida-
desserão elencadas observando a ori-
gem do contratoadministrativo firmado 
pela AGU. Assim, quando tratar-se de 
contratos celebrados em nívelnacional, 
a competência será da Superintendên-
cia de Administração no Distrito Fede-
ral (SAD/DF). Da mesma forma, quan-
do forem firmados contratos em nível 
regional, a competência será das Su-
perintendências de Administração Re-
gionais. 
Seção I 
Área de Gerenciamento de Contra-
tos nas SAD’s 
2.1.1. Manter atualizado o banco de 
dados dos contratosadministrativos 
firmados, de modo a contribuirpara o 
seu eficaz gerenciamento. 
2.1.2. Manter, permanentemente atua-
lizado, arquivo digital contendo legisla-
ção, atos normativos e decisões do 
TCU relativas aos processos de exe-
cução e fiscalização de contratos e 
termos de parcerias. 
2.1.3. Controlar, analisar e executar as 
atividadesreferentes à administração 
de contratos, instruindo, quando for o 
caso, quanto à prorrogação, repactua-
ção, revisão, reajuste de preço, acrés-
cimo, supressão, por meio de termos 
aditivos ou apostilamentos. 
2.1.4. Acompanhar a correlaçãoentre 
o objeto do contrato e os valores pac-
tuados, a fim de que se mantenha o 
equilíbrio econômico-financeiro da re-
lação contratual. 
2.1.4.1. Buscar, quando necessá-
rio, junto ao mercado e/ou órgãos da 
Administração os valores pagos pelos 
serviços e bens similares. 
2.1.5. Emitir nota técnica sobrecontra-
tos e seusaditamentos. 
2.1.6. Encaminhar à área demandante 
e à área orçamentária e financeira, no 
prazo de 5 (cinco) dias úteis, a partir 
da assinatura do contrato, arquivosem 
PDF dos seguintes documentos: con-
trato erespectivos anexos se houver; 
proposta de preço e planilhas se hou-
ver; Convenção Coletiva de Trabalho 
(CCT). 
2.1.7. Cadastrar o contrato no Sistema 
SIASG, para publicação na imprensa 
oficial. 
2.1.8. Encaminhar à Contratada Ofício 
de boas-vindas, Anexo A via do con-
trato assinado. 
2.1.9. Buscar, com antecedência mí-
nima de 4 (quatro) meses da data de 
término do contrato, junto ao fiscal e à 
área demandante informações a res-
peito da conveniência de se prorrogar 
ou não a prestação dos serviços, me-
diante preenchimento do “Formulário 
de Prorrogação Contratual”, Anexo B . 
2.1.10. Solicitar emissão da certi-
ficação orçamentária ou nota de em-
penho. 
2.1.11. Elaborar as alterações 
contratuais, providenciarassinaturas e 
publicação na imprensaoficial e enca-
minhar, via PDF,cópia do contrato à 
área demandante, ao fiscal do contrato 
e à área orçamentária e financeira. 
2.1.12. Promover o controle das 
garantias apresentadas pelas empre-
sas contratadas. 
2.1.13. Emitir, quando solicitado, 
atestado de capacidadetécni-
 
 
 
9 
ca,combase nas informações dos fis-
cais de contrato. 
2.1.14. Acompanhar o cumpri-
mento das disposições contratuais e 
propor a adoção de providênciasle-
gaisque se fizerem necessárias ao 
titular da SAD, na hipótese de inadim-
plemento, baseada nas informações 
dos fiscais de contrato. 
2.1.15. Solicitar a indicação do 
fiscal e do seu substituto à área de-
mandante da contratação do serviço. 
As indicações devem conternome-
completo, CPF,matrícula SIAPE, tele-
fone, e-mail e lotação. 
2.1.16. Elaborara Portaria de 
designação do fiscal e do seu substitu-
to, submeter àassinatura do titular da 
SAD, para posterior publicação no Bo-
letim de Serviços da AGU, Anexo C . 
2.1.17. Providenciar o cadastra-
mento e posteriormente encaminhar 
ao fiscal e ao seu substituto, viae-mail, 
a senha de acesso aos Sistemas SIA-
FI e SIASG. 
Seção II 
Área de Orçamentoe Finanças nas 
SAD’s 
2.2.1. Verificar se os valores faturados 
estão em conformidade com o contrato 
e se a Nota Fiscal foi atestada pelo 
fiscal ou seu substituto e emitida den-
tro do prazo de sua validade. 
2.2.2. Consultar nos Sistemas SIASG 
e SIAFI a situação cadastral da contra-
tada, bem como apurar o registro das 
medições. 
2.2.3. Calcular os valores a serem re-
tidos como tributos, se a empresa não 
apresentou Declaração de Opção pelo 
Simples Nacional, conforme legislação 
vigente. 
2.2.4. Discriminar alíquotas e valores 
para a devida retenção de tributos, 
conforme legislação pertinente, bem 
como valor líquido a pagar, para fins 
de autorização do Ordenador de Des-
pesas. 
2.2.5. Conferir os cálculos, verificar os 
saldos de empenho e registrar os valo-
res em planilha de acompanhamento 
de execução. 
2.2.6. Registrar os documentos nos 
Sistemas SIASG e SIAFI. 
2.2.7. Manter permanentemente atua-
lizado arquivo digital de todos os con-
tratos, aditivos e alterações, Portarias 
de designação, propostas de preço, 
planilhas, Convenção Coletiva de Tra-
balho(CCT), entre outros, para consul-
ta sempre que necessário. 
Seção III 
Superintendência de Administração 
(SAD) 
2.3.1. Adotar providências ou aplicar 
penalidades à contratada, com base 
nas informações prestadas pela área 
de gerenciamento de contratos. 
2.3.2. Aprovar e publicar portaria de 
designação do fiscal e de seu substitu-
to no BS. 
FISCALIZAÇÃO DOS CONTRATOS 
 
 
 
10 
CAPÍTULO III 
3.DA FISCALIZAÇÃO DOS CONTRA-
TOS 
Seção I 
Do perfil do Fiscal 
3.1.1. A função de fiscal deve recair, 
preferencialmente, sobreservidoresque 
tenham conhecimentotécnico ou práti-
co a respeito dos bens e serviços que 
estão sendo adquiridos/prestados. 
3.1.1.1. Quando houver necessi-
dade de mudança do Fiscal ou do seu 
substituto, a Área Demandante deverá 
solicitar, viae-mail, à Superintendência 
de Administração na qual o Fiscal está 
vinculado, a alteração, visando a ex-
pedição de novaPortaria de designa-
ção de fiscal. 
3.1.2. O servidor deverá ser previa-
mente comunicadopelachefiaimediata 
da indicaçãoparaexercer o encargo de 
fiscal de contrato. 
3.1.2.1. O servidor designado 
para fiscalização de contratos deverá 
ser capacitado e orientado para o e-
xercício de suas funções. 
3.1.2.2. O fiscal e seu substituto 
deverão preencher o “Formulário Ca-
dastroparaacesso de Operador”, Ane-
xo D e encaminhar à respectiva SAD, 
para o cadastramento nos Sistemas 
SIAFI e SIASG, a fim de viabilizar o 
acesso a consultas necessárias e a 
realização de medição. 
Seção II 
Da competência do Fiscal 
3.2.1. Armazenar em pasta eletrônica-
cópia do termo contratual e todos os 
seus aditivos, apostilamentos e plani-
lha de custos e formação de preços 
atualizada, se existentes, juntamente-
comoutrosdocumentoscapazes dediri-
mirdúvidas, a respeito do cumprimento 
das obrigações assumidas pelas par-
tes, e que o auxilie no acompanha-
mento da execução dos serviços con-
tratados. 
3.2.2. Acompanhar “in loco” a execu-
ção do objeto do contrato, apontando 
as faltas cometidas pelo contratado e, 
se for o caso, promover os registros 
pertinentes no módulo do SIASG des-
tinado à fiscalização do contrato. 
3.2.3. Elaborar registropróprio e indivi-
dualizado paracadacontrato, em que 
conste o controle do saldo residual e 
as informações das determinações 
necessárias à regularização das faltas, 
falhasoudefeitos observados. 
3.2.4. Determinar a correção e reade-
quação das faltas cometidas pelo con-
tratado e informar à respectiva SAD 
quando as medidas corretivas ultra-
passarem sua competência. 
Seção III 
Das providências iniciais 
Subseção I 
Da documentação 
3.3.1.1. Ler atenta e minuciosa-
mentetodo o contrato e seusaditivos, 
principalmentequanto a: 
a. objeto da contratação; 
b. forma de execução; 
c. forma de fornecimento de mate-
riais e prazo de entregaouprestação 
dos serviços e quantitativo de funcio-
nários, se houver; 
d. cronograma de serviços; 
e. obrigações da contratante e da 
contratada, especialmente no que se 
refere à CCT, que rege a relação entre 
funcionários e a categoria dos profis-
sionais empregadas nos serviços con-
tratados. 
 
 
 
11 
f. condições de pagamento; 
g. fiscalização; 
h. sanções administrativas. 
3.3.1.2. Conhecer a propostaco-
mercial da contratada comtodos os 
seusitens, condições e preços e tercó-
pia da proposta de preço, acompanha-
da, se for o caso, de planilha de custo 
e formação de preço, de relação de 
material ou equipamento. 
3.3.1.3. Providenciar e arquivar 
com o restante da documentação per-
tinente a relaçãonominal de todos os 
funcionários terceirizados que prestam 
serviçospara a AGU, para os contratos 
de prestação de serviçoscomdedica-
çãoexclusiva. 
Subseção II 
Da reunião inicial 
3.3.2.1. Após inteirar-se do con-
trato e seusanexos, avaliando-os deta-
lhadamente, promover reuniãoinicial, 
devidamente registrada no “Formulário 
Ata de Reunião”, Anexo E , com o re-
presentante da Contratada, a fim de 
definir procedimentos para o perfeito-
desenvolvimento dos trabalhos edirimir 
as dúvidasporventura existentes. 
3.3.2.2. Para esta reunião o Fis-
cal poderá convidaroutros envolvidos 
no processo de contrataçãoou os téc-
nicosque eventualmente tenham parti-
cipado da elaboração do termo de re-
ferênciaouprojeto básico. 
3.3.2.3. Nessa reunião, a contra-
tada deverá indicar o seu preposto e 
informar todos os seus dados pessoais 
e funcionais, caso ele seja aceito pelo 
fiscal. 
3.3.2.4. O fiscal deverá esclare-
cer todos os detalhes, a metodologia e 
os objetivos da contratação, tais como: 
forma de execução e controle; modo 
de recebimento e pagamento do obje-
to; situações que implicam atraso no 
pagamento; critérios para a alteração 
dos preços; dentre outros. 
3.3.2.4.1. Frisar a necessidade de 
constante atualização documental da 
Contratada, a fim de manter as condi-
ções de habilitação e o atendimento 
das exigências legais. 
3.3.2.5. Caso haja alguma lacu-
na, ambiguidade, contradiçãooudificul-
dade de compreensão das obrigações 
contratuais, inserir disposições obriga-
cionais complementares de formaclara 
na ata da reunião, que passará tam-
bém a vincular as partes. Não é per-
mitida a redução ou a ampliação de 
obrigações das partes. 
3.3.2.6. É recomendável a reali-
zação de reuniõescom o representante 
da contratada sempreque houver im-
passe na execução do contrato, com 
seu devido registro em Ata. 
3.3.2.7. Esclarecer que toda a 
comunicaçãoentre a Fiscalização e a 
Contratada será formalizada por escri-
to, com confirmação de recebimento. 
3.3.2.8. Esclarecer a Contratada 
queeventualomissão da fiscalização 
durante a realização dos trabalhosnão 
poderá serinvocadaparaeximi-la da 
responsabilidadepela inexecução con-
tratual. 
Seção IV 
Do acompanhamento da execução 
3.4.1. Manter contatocom o preposto 
ou representante da Contratada, du-
rantetoda a execução do contrato, com 
o objetivo de garantir o cumprimentoin-
tegral das obrigações pactuadas. 
3.4.2. Esclarecer as dúvidas do pre-
posto ou representante da Contratada, 
direcionando-as, quando for o caso, à 
Superintendência de Administração na 
qual o Fiscal está vinculado. 
 
 
 
12 
3.4.3. Exigir que a Contratada mante-
nha seus bens devidamente identifica-
dos, de forma a não serem confundi-
dos comsimilares de propriedade da 
AGU. Além disso, todos os equipa-
mentos e acessóriosnecessários à e-
xecução dos serviços deverão obede-
cer às especificações constantes no 
contrato. 
3.4.4. Solicitar que a Contratada man-
tenha seusfuncionários devidamente 
identificados, por intermédio de uni-
formes e crachás padronizados (con-
tendo nomecompleto, fotografiarecente 
enúmero de RG), quandoemtrânsito 
nas dependências da AGU. 
3.4.5. Exigir, para os contratos de 
prestação de serviços, a utilização de 
equipamentos de proteção individual 
(EPI’s), e que a Contratada tome as 
medidas necessárias para o pronto 
atendimento de seusfuncionários aci-
dentadosoucommalsúbito ematividade 
na AGU e que os instrua quanto à pre-
venção de incêndios. 
3.4.6. Controlar todos os materiais 
necessários à perfeita execução do 
objeto contratado no tocante à quali-
dade e quantidade. 
3.4.7. Exigir que a Contratada mante-
nha, permanentemente, o bomestado 
de limpeza, organização e conserva-
ção noslocaisondeserão executados 
os serviços. 
3.4.8. Proibir a execução, porparte 
dosfuncionários da Contratada, de 
serviçosdiferentes do objeto do contra-
to, tais como: comercialização de pro-
dutos, prestação de serviços, dentre 
outros. 
3.4.9. Proibir, noslocaisondeserão e-
xecutados os serviços, a permanência 
de materiais, equipamentos e pessoas 
estranhas ao objeto do contrato. 
3.4.10. Acompanhar os prazos 
de execução e de entrega de material 
(observarforma e localdeterminados no 
contrato). 
3.4.11. Solicitar aos responsá-
veisemcadalocalidaderelatório de a-
companhamento dos serviços contra-
tados, quando o contratocontemplar a 
execução de serviçosem diversas lo-
calidades. 
3.4.12. Anotar no “Formulário 
Acompanhamento da Execução dos 
Serviços Contratados”,AnexoF , todas 
as ocorrências relacionadas à execu-
ção do contrato, em especial as que 
repercutem na qualidade do objeto e 
que acarretam retenção no pagamen-
to. 
3.4.13. Nos contratos de presta-
ção de serviços, solicitar à Contratada, 
mediante notificação formal e devida-
mente motivada, por meio 
do“Formulário Substituição de Funcio-
nário”,Anexo G , a substituição, de a-
cordo com os prazos determinados, de 
qualquerfuncionário com comporta-
mento julgado prejudicial, inconvenien-
te ou insatisfatório à disciplinaou ao 
interesse da AGU. Poderá, por iguais 
motivos, ser solicitada também a subs-
tituição do preposto. 
3.4.14. Buscar esclarecimentos e 
soluçõestécnicaspara as ocorrências-
que surgirem durante a execução dos 
serviços e antecipar-se na solução de 
problemasque afetem a relação con-
tratual, tais como: greve de pessoal, 
nãopagamento de obrigaçõescomfun-
cionários, dentre outros. 
3.4.15. Não atestar a Nota Fiscal 
enquantonão for cumprida a total exe-
cução, entrega ou correção dos bens 
ou serviços. 
3.4.16. Verificar se os serviços 
foram subcontratados. 
3.4.16.1. Só será permitida a sub-
contratação parcial do objeto (nunca 
total) mediante previsão contratual; 
 
 
 
13 
3.4.16.2. Na subcontratação não 
há vínculo entre a Contratante (AGU) e 
a empresa subcontratada, fato que 
torna de total responsabilidade da 
Contratada os problemas que advirem 
da execução pela parte sub-rogada. 
3.4.17. Caso a execuçãonão es-
teja plenamente de acordocom o dis-
posto no contrato, avaliar a necessida-
de de readequação deste, mediante-
termoaditivo. Caso a readequação seja 
necessária, encaminhar à respectiva 
SAD documento apontando as altera-
ções necessárias acompanhado das 
justificativaspertinentes. 
3.4.18. Nos casos em que for 
constatada falha na execução, não 
havendo acordo de níveis de serviço 
ou a readequação contratual não for 
necessária,realizar as glosas mediante 
o “Formulário de Glosa”, Anexo H , de 
acordocom os percentuaisdetermina-
dos. 
3.4.19. Comunicar porescrito à 
respectiva SAD a ocorrência de danos 
causados pela Contratada à AGU ou 
aterceirosdurante toda a execução do 
contrato, mediante preenchimento do 
“Formulário Solicitação de Esclareci-
mentos e Providências” (SEP), Anexo 
I. 
3.4.20. Atestar, quando for o ca-
so, parafins de restituição da garantia, 
que a Contratada cumpriu integral-
mente todas as obrigações contratu-
ais, inclusive as trabalhistas e previ-
denciárias. 
Seção V 
Dos Encaminhamentos 
3.5.1. O fiscal deve encaminhar à res-
pectiva SAD as questões relativas à 
(ao): 
a. comunicaçãoparaabertura de 
novalicitaçãoouproposta de acrésci-
monoscasospossíveis, antes de findo 
o estoque de bensou o término da vi-
gência do contrato; 
b. constatação da necessidade de 
acréscimo e/ou supressão, observado 
o limitemáximo admitido porlei. 
c. pedidos de revisão, reajuste e 
repactuação solicitados pela contrata-
da. 
d. taispedidos deverão estardevi-
damente acompanhados dos docu-
mentosque o motivaram, a exemplo da 
CCT, do índice divulgado, da pesquisa 
de mercado encaminhada pela contra-
tada e outros, juntamentecom a plani-
lha de custos e formação de preços 
adequada ao valor requerido. A plani-
lha é obrigatóriapara os contratosque 
formaram seus preços com base nela 
quando da apresentação da proposta. 
Seção VI 
Do Acompanhamento das obriga-
ções trabalhistas e sociais 
3.6.1. O fiscal deve verificar e acom-
panhar, noscontratos continuados em-
que configure a contratação de traba-
lhadorescomdedicaçãoexclusiva a 
AGU, aindaquenão estejam lotados 
nas dependências desta, o cumpri-
mento das obrigações trabalhistas e 
sociaisemvigor, na seguinteforma: 
a. noinício da execução, exigir da 
Contratada o preenchimento do “For-
mulário Planilha de Controle de Tercei-
rizados”,Anexo J e da Declaração de 
Nepotismo,Anexo K , assim como 
manter atualizadas todas as informa-
ções durante toda a execução do con-
trato; 
b. na sequência, solicitar a carteira 
de trabalho de cadafuncionário contra-
tado pelaempresaparaprestação dos 
serviços, de forma a conferir o seguin-
te: 
b.1. se o início do contrato de traba-
lho coincide com a data do exercício 
dos funcionários na AGU; 
b.2. se a função registrada na cartei-
ra é compatívelcom a exercida; 
 
 
 
14 
b.3. se a remuneraçãonão está a-
baixo da apresentada na planilha de 
custo e formação de preço, em de-
sacordocom o determinado na CCT 
vigente para a categoria ou não de-
vidamente segmentada emsalário-
base, adicionais e gratificações; 
c. verificar se o número de funcio-
nários disponibilizados coincide com o 
número contratado; 
d. verificar se os direitos dos fun-
cionários previstos na CCT da catego-
ria estão sendo respeitados pelaem-
presa contratada; 
e. conferircom a planilha se os 
funcionários estão desempenhando as 
funçõespara que foram contratados; 
f. verificar se os trabalhadores 
estão usando os EPI’s, quandoneces-
sários; 
g. acompanhar o cumprimento da 
jornada de trabalho, das horasextras, 
da jornada de compensação e do gozo 
das férias; 
3.6.1.1. Verificar, no início de ca-
da mês, os seguintes pontos referen-
tes ao mês anterior, utilizando o “For-
mulário Planilha Mensal de Controle 
de Terceirizados”, Anexo L : 
a. quantidade de dias trabalhados 
efetivamente; 
b. ocorrência de faltas ao trabalho. 
Caso ocorram faltassemcobertura, o 
valorcorrespondente aos dias consta-
tados deverá ser glosado na fatura. 
c. sejuntamentecom as férias foram 
pagos os salários e as gratificações-
correspondentes; 
d. se os salários foram pagos no 
prazoprevistoparapagamento e de a-
cordocom o salário vigente na CCT. 
3.6.1.2. Deverá ser observada a 
database da categoria, 
pois,independente da empresa ter so-
licitado a repactuação e essa ter sido 
analisada ounãopela contratante, é 
dever da empresa contratada pagar os 
salários dos seusfuncionários confor-
me o disposto em CCT vigente. 
 
3.6.1.3. As mesmas providências 
deverão sertomadas, a qualquertem-
po, quando da contratação de novos-
funcionários, seja porsubstituiçãooua-
créscimo da força de trabalho. 
 
3.6.2. Para a devida conferência da 
planilha de controle, o fiscal deverá 
exigir da empresaos seguintes docu-
mentos, para os contratos de presta-
ção de serviço com dedicaçãoexclusi-
va de funcionários à AGU: 
a. cópia da folha de ponto de ca-
dafuncionário; 
b. comprovante de pagamento de 
salário, de vale transporte e de auxí-
lioalimentação de cadafuncionário, 
quandodevido; 
b.1. Deverá serobservado nesses 
comprovantes se os valores apre-
sentados estão compatíveiscom os 
informados na planilha de custo de 
formação de preço apresentada pe-
la contratada, quenunca deverá 
sermenor do que o disposto na CCT 
vigente; 
b.2. No caso do vale transporte, in-
dependente do que consta na plani-
lha de custo e formação de preço 
apresentada pela contratada, o va-
lor devidoao funcionário deverá cor-
responder ao seurealcusto de des-
locamento. 
c. verificar se a empresa realizou o 
recolhimento do FGTS e da contribui-
ção do INSS do mêsanterior ao da 
prestação dos serviços, por intermédio 
dos seguintesdocumentos: 
c.1. cópia do protocolo de envio de 
arquivos emitido pelaconectividade 
social (GFIP), com o código NRA 
coincidente ao código constante no 
Arquivo SEFIP,AnexoM ; 
 
 
 
15 
c.2. cópia da Guia de Recolhimento 
do FGTS (GRF) e da Guia de Previ-
dênciaSocial (GPS), com autentica-
ção mecânicaou acompanhada do 
comprovante de recolhimento ban-
cário ou do comprovante emitido pe-
la internet. Não será considerado 
válido o agendamento de paga-
mento; 
c.3. cópia da relação dos trabalha-
doresconstantes do arquivo SEFIP 
(Relação de funcionários); 
c.4. conferir os nomesconstantes na 
SEFIP com os nomes dos funcioná-
rios que prestaram serviçospara a 
AGU no mês a que se refere. 
d. exigir a Certidão Negativa de 
Débitojunto ao INSS (CND), a Certidão 
Conjunta Negativa de Débitos relativos 
a Tributos Federais e à Dívida Ativa da 
União, o Certificado de Regularidade 
do FGTS (CRF) e a Certidão Negativa 
de Débitos Trabalhistas (CNDT), sem-
pre que expire o prazo de validade. 
3.6.3. Caso a empresa deixe de apre-
sentar os documentos elencados nos 
itens anteriores ou os apresente com 
irregularidade, o fiscal deverá notificá-
la formalmentepara regularizar a situa-
ção no prazo de 5 (cinco) dias úteis, 
contados da data do recebimento da 
notificação. 
3.6.4. Vencido o prazo sem que a em-
presa promova a regularização devida, 
o fiscal deverá encaminharmemorando 
à respectiva SAD informando as ocor-
rências e contendo cópia da notifica-
ção enviada à empresa, paraabertura 
de processo de penalidade. 
3.6.5. Exigir ao término da vigência do 
contrato continuado com dedicação 
exclusiva os comprovantes de quita-
ção das verbas rescisórias trabalhis-
tas. 
Seção VII 
Da fatura e da nota fiscal 
3.7.1. As notas fiscais deverão ser 
entregues pela contratada à Unidade, 
mediante registro protocolado. Ao re-
ceber a nota fiscal/fatura, o fiscal deve-
rá: 
a.preencher o “Formulário de Solicita-
ção de Pagamento”,Anexo N, e provi-
denciar a autuação do processo ou 
encaminhar ao setor responsável; 
b.para os contratos de prestação de 
serviços continuados, abrir umproces-
so de pagamento para cada mês; 
c. Quando os contratos forem com 
dedicação exclusiva de mão de obra, 
exigir os encaminhamentos constan-
tesda Seção V, do Capítulo III, deste 
Manual. 
3.7.2. O fiscal deve conferir a docu-
mentação entregue pela contratada 
utilizando o “Formulário CheckList”, 
AnexoO , os dados da Nota Fis-
cal/Fatura, a fim de verificar se há al-
guma divergência comrelação ao ser-
viço prestado, erro ou rasura, adotan-
do as medidas necessárias para a so-
lução da pendência detectada, antes 
de atestá-la e encaminhá-la para pa-
gamento. Deve ser verificado ainda se: 
a. ascondições de pagamento do 
contrato foram obedecidas; 
b. o valor cobrado corresponde 
exatamenteàquiloque foi fornecido; 
c. existem elementos que justifi-
que o desconto do valor da Nota Fis-
cal/Fatura; 
d. foiobservado o que dispõe o 
contratonoscasos de instalaçãoouteste 
de funcionamento; 
e. aNota Fiscal tem validade e es-
tá completamente preenchida. 
3.7.3. Procedidas as verificações, o 
fiscal deverá atestar se a prestação do 
serviço ou o recebimento dos bens 
está de acordo com o contrato. 
Seção VIII 
Das penalidades 
 
 
 
16 
3.8.1. Quando constatada alguma irre-
gularidadeoufalta cometida pelo con-
tratado, preencher o “Formulário Solici-
tação de Esclarecimentos e Providên-
cias” (SEP), Anexo I , e enviá-lo à Con-
tratada, com aviso de recebimento, 
solicitando a regularização, correçãoou 
readequação das faltas constatadas 
durante a execução, estipulando para 
atendimento o prazo de 5 (cinco) dias, 
que poderá ser estendido ou reduzido, 
a critério do fiscal, a depender da pe-
culiaridade do objeto e das irregulari-
dades constatadas. 
3.8.1.1. Os ofícios e documentosenvi-
ados à Contratada solicitando manifes-
tação e regularização dos fatos detec-
tados deverão ser assinados pelofis-
cal. 
3.8.2. Caso a Contratante não tenha, 
na vigência do prazo estipulado, se 
manifestado ounão tenha logrado êxito 
na regularização do fato constatado, o 
fiscal deverá enviar à respectiva SA-
Drelatório apontando todas as irregula-
ridades/impropriedades detectadas 
juntamentecom a cópia do documento 
de notificação da contratante e as justi-
ficativas apresentadas, quando existi-
rem. 
3.8.2.1. O fiscal deverá relatartodos os 
fatos ocorridos de forma a possibilitar 
à respectiva SAD o devido enquadra-
mento da irregularidade/impropriedade 
na legislação aplicável. 
Seção IX 
Das vedações ao Fiscal 
3.9.1. É vedado ao fiscal praticar atos 
de ingerência na administração da 
contratada, tais como: 
a. exercer o poder de mando so-
bre os funcionários da contratada, de-
vendo reportar-se somente aos pre-
postos ou responsáveis por ela indica-
dos, exceto quando o objeto da contra-
tação prever o atendimento direto, tais 
como nos serviços de recepção e a-
poio ao usuário; 
b. direcionar a contratação de 
pessoas para trabalhar nas empresas 
contratadas; 
c. promover ou aceitar o desvio de 
funções dos trabalhadores da contra-
tada, mediante a utilização destes em 
atividades distintas daquelas previstas 
no objeto da contratação e em relação 
à função específica para a qual o tra-
balhador foi contratado; 
d. considerar os trabalhadores da 
contratada como colaboradores even-
tuais do próprio órgão ou entidade 
responsável pela contratação, especi-
almente para efeito de concessão de 
diárias e passagens; 
e. Negociar folgas ou compensa-
ção de jornada com os funcionários da 
contratada. 
f. Manter contato com o contrata-
do,visando obter benefício ou vanta-
gem direta ou indireta, inclusive para 
terceiros. 
 
 
SEÇÃO X 
Das demais providências 
3.10.1. O fiscal deve promover periodi-
camente pesquisajunto aos servido-
respara avaliação do nível de satisfa-
ção dos serviços prestados. 
3.10.2. O fiscal deve efetuar análises a 
respeito da forma de execução mais 
adequada ao contrato e remetê-las, 
por escrito, à respectiva SAD, a fim de 
subsidiá-la com informações para as 
próximas contratações. 
 
EXECUÇÃO DOS CONTRATOS 
 
 
 
17 
CAPÍTULO IV 
4. DA EXECUÇÃO DOS CONTRA-
TOS 
Seção I 
Dos serviços de manutenção e edi-
ficação 
4.1.1. Analisar e aprovar o plano de 
execução a ser apresentado pela Con-
tratada no início de cada serviço. 
4.1.2. Verificar e aprovar os relatórios 
de execução dos serviços, elaborados 
emconformidadecom os requisitos es-
tabelecidos. 
4.1.3. Aprovar os materiais e equipa-
mentos a serem fornecidos, de acor-
docom as especificações do contrato e 
exigir a utilização de Equipamentos de 
Proteção Individual (EPI). 
4.1.4. Observar, quando necessário, 
se a Contratada providenciou junto ao 
Conselho Regional de Engenharia e 
Agronomia (CREA) as Anotações de 
Responsabilidade Técnica (ART), refe-
rentes ao objeto do contrato e especia-
lidadespertinentes, nostermos da Lei 
n° 6.496, de 1977. 
4.1.5. Observar se a Contratada está 
atendendo aos procedimentos e às 
rotinas das Práticas de Projeto, Cons-
trução e Manutenção de EdifíciosFe-
derais, especialmente o anexo – Fisca-
lização, estabelecidas pelaPortari-
a/MARE nº 2.296, de 23 de julho de 
1997. 
4.1.6. Buscar soluçãopara as dúvidas 
e questõespertinentes à prioridade, 
sequência e interfaces dos trabalhos 
da Contratada com as atividades de 
outras empresasouprofissionaiseven-
tualmente contratados pela AGU, defi-
nindo procedimentos para o perfeito-
desenvolvimento dos trabalhos. 
4.1.7. Paralisar ousolicitar que seja 
refeito qualquerserviçoquenão tenha 
sido executado emconformidadecom o 
plano ouprograma de manutenção, 
normatécnica e qualquerdisposiçãoofi-
cial aplicável ao objeto do contrato. 
4.1.8. Solicitar a substituição de mate-
riais eequipamentosque sejam consi-
derados defeituosos, inadequados ou-
inaplicáveis aos serviços. 
4.1.9. Solicitar a realização de testes, 
exames, ensaios e provas necessárias 
ao controle de qualidade dos serviços 
ou produtos objeto do contrato. 
4.1.10. Visitar, conferir e aprovar par-
tes, etapasou a totalidade dos serviços 
executados e, quando necessário, so-
licitar visita técnica da área de enge-
nharia da respectiva SAD. 
4.1.11. Emitirtermo de recebimento 
dos serviços executados pela contra-
tada, salvo quando tratar de pequenos 
serviços, caso em que a atestação da 
própria fatura caracterizará o recebi-
mento. 
Seção II 
Dos serviços de copeiragem, secre-
taria, recepção, mensageria, limpeza 
e conservação. 
4.2.1.Verificar na Unidade a disponibi-
lidade de instalações sanitárias, vestiá-
rioscomarmáriosguarda-roupas e lo-
calpararefeições dos funcionários da 
Contratada; 
4.2.2.Verificar na Unidade a disponibi-
lidade de local adequado para a guar-
da dos saneantes domissanitários, 
materiais, equipamentos, ferramentas 
e utensílios; 
4.2.3. Aprovar e conferir, quando for o 
caso, os materiais e equipamentos a 
serem utilizados, de acordocom as 
especificações do contrato; 
 
 
 
18 
4.2.4.Programar vistorias periódicas 
aos locais de prestação dos serviços; 
Seção III 
Dos serviços de vigilância e segu-
rança 
4.3.1. Verificar se as condições de ar-
mazenamento das armas, equipamen-
tos e acessóriossão adequadas. 
4.3.2. Solicitar e conferir as cópias au-
tenticadas dos registros e dos portes 
emitidos em nome da empresa e a 
relação das armasqueserão utilizadas 
nospostos. 
4.3.3. Conferir se a mão de obra ofe-
recida possui Certificado de Curso de 
Formação de Vigilantes, expedido po-
rInstituiçõesdevidamente habilitadas e 
reconhecidas. 
4.3.3.1. O prazo de validade do certifi-
cado é de doisanos, a contar da data 
da certificação. Após esse prazo deve 
ser solicitada a realização de curso de 
reciclagem pelos funcionários. 
4.3.4. Exigir da Contratada a imediata-
correção de serviçosmal executados, 
substituição de armamentos, equipa-
mentos, acessórios e uniformesemde-
sacordocom o especificado no contra-
to. 
4.3.5. Programarvisitas periódicas aos 
postos de vigilância. 
4.3.6. Exigir que seja afixado em local 
visível no Posto de Vigilância, o núme-
ro do telefone da Delegacia de Polícia 
da Região, do Corpo de Bombeiros, 
dos responsáveis pela administração 
da instalação e outros de interesse, 
indicados para o melhor desempenho 
das atividades. 
4.3.7. Exigir que a mão de obra cola-
bore com as Polícias Civil e Militar nas 
ocorrências de ordem policial dentro 
das instalações da AGU. 
Seção IV 
Dos serviços de reprografia e da 
locação de impressoras 
4.4.1. O fiscal deve providenciar, junto 
à respectiva SAD, a disponibilização 
das instalações elétricas e de dados, 
indispensáveis à operacionalização 
dos equipamentos. 
 4.4.2. Exigir que a Contratada instale 
o equipamento com todo e qualquer 
material, acessório ou componente 
necessário ao seu pleno funcionamen-
to, tal como: cabo de alimentação elé-
trica, cabo de dados, manual de ope-
ração, “driver” de configuração, cartu-
cho de impressão adicional, dentre 
outros. 
4.4.3. Proibir a instalação e a remoção 
de qualquer máquina sem aviso prévio 
e seu expresso consentimento. 
4.4.4. Exigir da Contratada que a insta-
lação de cada máquina seja concluída 
no período máximo estabelecido no 
contrato. 
4.4.5. Exigir que os equipamentos se-
jam supridos de insumos para a de-
manda prevista, caso conste tal exi-
gência no contrato. 
4.4.6. Proibir que a contratada utilize 
material de consumo que não atenda 
às especificações constantes do termo 
de contrato na prestação dos serviços. 
4.4.7. Exigir que a Contratada realize a 
manutenção preventiva e corretiva dos 
equipamentos de informática, segundo 
as normas ou recomendações do fa-
bricante. 
4.4.8. Manter em local visível e sem 
removê-la a placa de identificação con-
tendo as especificações e as proprie-
dades de cada máquina. 
4.4.9. Exigir que a Contratada substi-
tua, no prazo estabelecido pelo contra-
to, o equipamento pendente de assis-
 
 
 
19 
tência técnica ou com pane que invia-
bilize o seu funcionamento por outro 
em perfeito estado e com as mesmas 
características, sem ônus para a AGU. 
4.4.10. Nos casos em que a copiadora 
não seja exclusivamente manuseada 
por técnicos da contratada, os servido-
res indicados pela AGU ou operadores 
de reprografia terceirizados como res-
ponsáveis pelos respectivos equipa-
mentos deverão ser previamente trei-
nados pela contratada. O referido trei-
namento deverá conter apresentação 
dos recursos disponíveis e operações 
práticas, de forma a permitir a explora-
ção plena da capacidade da máquina. 
De igual forma, deve ser disponibiliza-
do para cada equipamento manual 
simplificado ou “folder”. 
4.4.11. A nota fiscal ou o documento 
de cobrança deverá vir acompanhado 
do registro de leitura do medidor de 
cada equipamento instalado contendo: 
leitura atual; leitura anterior; e número 
de cópias efetivamente produzidas no 
período, devidamente conferido e as-
sinado por ambas as partes, quando 
os equipamentos não forem gerencia-
dos por meio de software, diretamente 
pela respectiva SAD. 
Seção V 
Do serviço de fornecimento de ma-
terial 
4.5.1. Nos contratos de prestação de 
serviços em que haja a obrigação de 
aplicação de material, equipamentos e 
utensílios específicos, conferir o quan-
titativo entregue à AGU e fazer o devi-
do ajuste no pagamento, se for o caso. 
4.5.1.1. Exigir também a imediata 
substituição de materiais e equipamen-
tosemdesacordocom o especificado no 
contrato. 
4.5.2. Exigir da Contratada os termos 
de garantia e os manuaiscompletos 
(instalação, operação e outros) dos 
equipamentos instalados durante a 
execução dos serviços. 
4.5.3. Exigir da Contratada, quando for 
o caso, laudotécnicoparacomprovação 
da qualidade do produto fornecido. 
Seção VI 
Dos serviços de transporte 
Subseção I 
Do serviço de transporte contratado 
4.6.1.1. Exigir da Contratada a dispo-
nibilização de veículosem perfeitas 
condições de uso e tráfego, de acor-
docom as disposições contratuais e do 
CódigoNacional de Trânsito. 
4.6.1.2. Exigir da Contratada manuten-
ção preventiva e corretivanosveículos 
de suapropriedade. 
4.6.1.3.Exigir da Contratada a substitu-
ição do veículo acidentado, com avaria 
ou defeito por outro que também aten-
da as disposições contratuais. 
4.6.1.4. Exigir que a Contratada se 
responsabilize porqualqueracidentedu-
rante a utilização do veículo, incluído 
aquelesque resultem danosmateriais 
e/ouvítimas. 
4.6.1.5. Exigir que a Contratada se 
responsabilize por todas as despesas 
e encargos com os veículos, de acordo 
com as especificações no contrato. 
4.6.1.6. Exigir da Contratada a utiliza-
çãoexclusiva de motoristasdevidamen-
te qualificados, credenciados, comCar-
teiraNacional de Habilitação na valida-
de, na categoria e pontuaçãodentro 
dos limites da lei. 
4.6.1.7. Exigir da Contratada que man-
tenha suportetelefônicopara aciona-
mento dos serviços de chamada, re-
cebimento de reclamações, diagnósti-
co e solução de falhas. 
4.6.1.8. Exigir da Contratada a utiliza-
ção de formulários de requisição nor-
 
 
 
20 
matizados pela AGU, em duas vias, 
parafins de controle dos serviços con-
tratados. 
4.6.1.9.Manter registro de toda docu-
mentação utilizada na prestação do 
serviço. 
4.6.1.10. Receber, conferir e atestar a 
notafiscal ou documento de cobrança-
que indique o número de deslocamen-
tos, juntando-o com as requisiçõesre-
ferentes ao período cobrado, para os 
casos de cobrança das faturas variá-
veis. 
4.6.1.10.1. Nos casos de cobrança de 
faturas no valor fixo mensal o paga-
mento será por franquia. 
4.6.1.11. Exigir da Contratada que a 
contagem da quilometragem e tempo 
somente se dê quando o veículoche-
gar ao local de embarque do passagei-
ro, ficando sob a responsabilidade da 
AGU a anotação da quilometragemutilizada. 
4.6.1.12. Exigir da contratada o preen-
chimento e envio do “Formulário Con-
trole Mensal de Quilometragem por 
Veículo”, Anexo P , quandotratar de 
faturas que envolvam custos variáveis. 
4.6.1.12.1. Conferir as informações 
doreferido formulário e encaminhá-lo 
juntamente com os documentos ne-
cessários para o pagamento da res-
pectiva nota fiscal/fatura. 
Subseção II 
Do serviço de taxi 
4.6.2.1.Exigir da empresa ou coopera-
tiva contratada o fornecimento de for-
mulário de requisição de serviço a ser 
entregue aos usuários, no qual deverá 
constar o nome da contratante, como 
cliente, contendo, ainda, os seguintes 
dados: 
a. placa do veículo; 
b. código do motorista; 
c. nome do usuário; 
d. setor do usuário; 
e. percurso/itinerário; 
f. hora parada; 
g. quilometragem utilizada (início e 
fim); 
h. valor em R$ e por extenso; 
i. assinatura do usuário; 
j. data da utilização. 
4.6.2.2. Solicitar da empresa ou coo-
perativa relatório mensal sintético, con-
tendo o nome do servidor, destino, 
total de bandeiradas, quilometragem 
percorrida em bandeira 1 (um) e total 
de horas paradas, valores em reais, 
com a devida discriminação por exten-
so, referentes a cada deslocamento e 
ao faturamento mensal, anexando-o à 
nota fiscal/fatura mensal; 
4.6.2.3. Controlar a entrega do “Vou-
cher” aos usuários, orientando-os 
quanto à utilização dos serviços, bem 
como sobre os procedimentos de uso. 
4.6.2.4.Conferir para efeito de paga-
mento, os valores constantes no rela-
tório mensal encaminhado pela em-
presa ou cooperativa contratada com 
os valores da nota fiscal apresentada, 
antes da atestação dos serviços. 
4.6.2.5. Acompanhar o gasto mensal 
com taxi, por meio de planilha eletrôni-
ca que contemple os valores discrimi-
nados mensalmente. 
Seção VII 
Do serviço de manutenção de veícu-
los oficiais 
4.7.1. Exigir da Contratada os catálo-
gos de preços das peças e os de hora-
técnica fornecidos pelofabricante. 
 
 
 
21 
4.7.2.Exigir da Contratada 
orçamentoprévio do serviço a ser 
executado. 
4.7.3. Exigir da Contratada acesso às 
dependências da empresa, enquanto 
os serviços estiverem sendo presta-
dos. 
4.7.4. Exigir da Contratada quetodo o 
fornecimento de peças, acessórios, 
componentes e outros correlatos se-
jam originais e/ou recomendados pelo-
fabricante. 
4.7.5. Exigir da Contratada a imediata-
correção de serviços mal executados e 
a substituição de materiais e equipa-
mentosemdesacordocom o especifica-
do no contrato. 
4.7.6. Receber, conferir e atestar a 
notafiscal ou documento de cobrança, 
acompanhados de cópia do orçamento 
previamente aprovado. 
4.7.7. Exigir da Contratada os termos 
de garantia e os manuaiscompletos 
(instalação, operação e outrosque se-
jam necessários) dos equipamentos 
instalados durante a execução dos 
serviços. 
4.7.8. Preencher o “FormulárioControle 
Anual de Veículo Oficial”, ANEXO Q, 
por veículo, observando-se a situação 
de viabilidade econômica do veículo 
antes da autorização de serviços. 
Seção VIII 
Dos serviços de telefonia 
4.8.1. Informar a empresa sobre a dis-
ponibilização de instalações para início 
da prestação dos serviçosem conjunto 
com a respectiva SAD. 
4.8.2. Exigir da Contratada, quando da 
instalação dos equipamentos, que pro-
ceda testes de sistemas envolvendo a 
sua central de trânsito e o equipamen-
to de PABX da AGU. 
4.8.3. Proibir a remoção sem aviso 
prévio e seu expresso consentimento 
de qualquer ramal do local em que foi 
instalado. 
4.8.5. Exigir que a Contratada zele 
pela perfeita execução dos serviços 
contratados, devendo as falhas que 
porventura venham a ocorrer serem 
sanadas de acordo com o prazo de-
terminado no contrato. 
4.8.6. Fiscalizar a utilização indevida 
por parte dos usuários de código de 
operadora e serviços não contratados. 
4.8.6.1 Quando constatada a ocorrên-
cia de uso indevido de outra operado-
ra, deverá ser efetuada cobrança de 
valor correspondente do responsável 
pelo ramal ou celular. 
4.8.7.Exigir da Contratada o repasse 
de todos os descontos e vantagens 
licitados. Em caso de divergência con-
testar junto à operadora por meio de 
mensagem eletrônica. 
4.8.8. Exigir da Contratada a entrega 
das faturas no endereço e nos prazos 
indicados no contrato. 
4.8.8.1. Não ocorrendo a entrega no 
prazo previsto em contrato, solicitar 
segunda via com novo prazo de ven-
cimento, por meio da central de aten-
dimento da contratada. 
4.8.9. Atentar para o prazo de venci-
mento das faturas, garantindo a che-
gada à SAD correspondente com an-
tecedência de 05 (cinco) dias, para 
possibilitar o pagamento da fatura sem 
cobrança de encargos. 
4.9.10. Encaminhar junto com a fatura 
a declaração de que os serviços foram 
prestados a serviço da Unidade, assi-
nada por seu representante legal, bem 
como a comprovação dos recolhimen-
tos de ligações particulares ou as que 
extrapolem os limites estabelecidos 
em Portaria. 
 
 
 
22 
Seção IX 
Do serviço de confecção de carim-
bos 
4.9.1. Analisar as solicitações feitas 
em função dos limites e modelos pre-
vistos no contrato ou na Ata de Regis-
tro de Preços. 
4.9.2. Enviar a ordem de serviço para 
confecção de carimbo à empresa con-
tratada e acompanhar a execução, 
verificando os prazos estipulados no 
contrato ou na Ata de Registro de Pre-
ços. 
4.9.3. Organizar as solicitações envia-
das ao fornecedor, para posterior con-
ferência dos carimbos recebidos. 
4.9.4. Entregar os carimbos ao requisi-
tante e solicitar a conferência e a a-
provação do serviço, por meio do 
“Formulário Recibo de Entrega de Ca-
rimbos”,Anexo R . 
4.9.5. Controlar os serviços executa-
dos por meio de planilha, para que não 
sejam ultrapassados os limites do con-
trato ou da Ata de Registro de Preços. 
4.9.6. Anexar as solicitações com o 
atesto dos requisitantes nos processos 
de pagamento. 
 
Seção X 
Do serviço de chaveiro 
4.10.1. Analisar as solicitações feitas 
em função dos limites e modelos pre-
vistos no Contrato ou na Ata de Regis-
tro de Preços. 
4.10.2. Enviar a solicitação de execu-
ção de serviço à empresa contratada e 
acompanhar a execução, verificando 
os prazos estipulados no contrato ou 
na Ata de Registro de Preços. 
4.10.3. Organizar as solicitações envi-
adas ao fornecedor, para posterior 
conferência dos serviços prestados. 
4.10.4. Acompanhar a realização dos 
serviços de chaveiros e solicitar, ao 
requisitante, a conferência e a aprova-
ção dos serviços. 
4.10.5. Com exceção dos casos emer-
genciais, planejar e concentrar os a-
tendimentos realizados pela contrata-
da, de forma a reduzir custos. 
4.10.6. Controlar os serviços executa-
dos por meio de planilha, para que não 
sejam ultrapassados os limites do con-
trato ou da Ata de Registro de Preços. 
4.10.7. Anexar as solicitações com o 
atesto dos requisitantes nos processos 
de pagamento. 
Seção XI 
Do serviço de tecnologia da infor-
mação 
4.11.1.Nos contratos de prestação de 
serviçosde Tecnologia da Informação 
(TI), devido sua complexidade, o fiscal 
do contrato deverá adotar os procedi-
mentos constantes da Instrução Nor-
mativa SLTI/MP nº 4, de 19 de maio 
de 2012. 
 
REFERÊNCIAS 
 
 
 
23 
CAPÍTULOV 
5. REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS 
5.1. Lei 6.496, de 7 de dezembro de 1977. 
5.2. Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993. 
5.3. Lei nº 9.430, de 27 de dezembro de 1996. 
5.4. Decreto n° 7.203, de 4 de junho de 2010. 
5.5 Portaria MARE nº 2.296, de 23 de julho de 1997. 
5.6. Instrução Normativa nº 2 SLTI/MP, de 30 de abril de 2008. 
5.7. Instrução Normativa nº 4 SLTI/MP, de 19 de maio de 2008. 
5.8. Instrução Normativa RFB nº 971, de 13 de dezembro de 2009. 
5.9. Instrução Normativa RFB nº 1.234, de 11 de janeiro de 2012. 
 
ANEXOS 
 
 
 
24 
ANEXO A 
Modelo de Ofício de boas vindas 
 
ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO 
SECRETARIA-GERAL DE ADMINISTRAÇÃO 
SUPERINTENDÊNCIA DE ADMINISTRAÇÃO EM Xxxxxxxxxxxxxx 
Endereço completo da Superintendência 
Fone (xx) xxxx-xxxx xxxx-xxxxFax:,xxxx-xxxx 
e-mail: xxxxxxxxxx@agu.gov.brOficio nº XXX-XXXX/SAD/XX/SGA/AGU 
Local, xx de xxxxxx de xxxx. 
A Sua Senhoria o Senhor 
Nome do Diretor da empresa 
Diretor da empresa NOME DA EMPRESA. 
Endereço da empresa 
CEP: _________ 
Prezado Senhor, 
 Em atenção ao êxito alcançado por esta empresa em se tornar vence-
dora do Pregão nº xx/xxxx, que culminou no Contrato xxx/xxxx-AGU, e por sua vez, 
assinado em xx de xxxxxx de xxxx, a Superintendência de Administração em 
Xxxxxxxxxxxxxxxxx cumprimenta a Nome da empresa pela nova parceria que se 
estabelece. 
2. Desta forma, para que tenhamos um relacionamento proveitoso, é im-
prescindível que a empresa esteja atenta às obrigações estabelecidas em contrato, 
principalmente nos documentos exigidos no “checklist*” que segue anexo, quando 
da emissão de faturas, pois sem os mesmos, o nosso Setor Financeiro não poderá 
realizar o pagamento. 
3. Informo ainda que, a fiscalização do referido contrato no Local da exe-
cução do contrato se dará por meio de fiscais nomeados conforme anexo, que por 
sua vez, são orientados pelo nosso Setor de Fiscalização na SAD/XX a não recebe-
rem faturas com documentação incompleta. 
Atenciosamente, 
NOME COMPLETO DO SUPERINTENDÊNTE 
Superintendente Regional de Administração em Xxxxxxxxxxx 
* Anexar ao Ofício cópia do CheckList constante do Anexo N 
 
 
 
25 
ANEXO B 
FORMULÁRIO PRORROGAÇÃO CONTRATUAL 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
PRORROGAÇÃO CONTRATUAL 
Unidade Demandante: 
CONTRATO Nº: 
 
VIGÊNCIA DO CONTRATO: 
 
CONTRATADO: 
 
OBJETO DO CONTRATO: 
 
VALOR DO CONTRATO: 
 
Comunica Avaliação do Fiscal do Contrato 
Eu, _____________________________________________________ ( ) sou favo-
rável ( ) não sou favorável à prorrogação do Contrato acima identificado, em face 
das razões abaixo elencadas: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
NOME DO FISCAL: 
 
MATRÍCULA: 
 
ASSINATURA: 
 
DATA: 
 
 
 
 
 
26 
ANEXO C 
Modelo de Portaria de designação do fiscal e substi tuto. 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
PORTARIA DE DESIGNAÇÃO DO FISCAL E SUBSTITUTO 
PORTARIA Nº _______ DE ___ DE ________ DE ____. 
O SUPERINTENDENTE DE ADMINISTRAÇÃO NO 
_______________________, nomeado pela Portaria/AGU nº XXX, de XX de XXXXX 
de XXXX e conforme Apostilamento promovido pela Portaria nº 29, de 17 de janeiro 
de 2011, no uso das atribuições que lhe confere a Portaria n° 60, de 4 de fevereiro 
de 2011 e de acordo com o previsto no Art. 67 da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 
1993, Resolve : 
Art. 1º Designar o(a) servidor(a) ____________________________, 
matrícula SIAPE nº ________ e CPF nº ___________, para acompanhar e fiscalizar, 
como titular, a execuçãodo Contratonº ___/____-AGU, celebrado entre a ADVOCA-
CIA-GERAL DA UNIÃO e a empresa ____________________, CNPJ nº 
___________________________, que tem por objeto a prestação dos serviços de 
____________________, a serem executados nas dependências da 
_____________________________________, todas localizadas no Estado de 
_____. 
Art. 2º Designar o(a) servidor(a) ____________________________, 
matrícula SIAPE nº ________e CPF nº ___________, para acompanhar e fiscalizar, 
como suplente, a execução do contrato acima descrito nos impedimentos legais e 
eventuais do titular. 
Art. 3º Designar o servidor __________________________________, 
matrícula SIAPE nº __________, para acompanhar a execução do referido contrato, 
no âmbito das atribuições da Divisão de Contratos____________________. 
Art. 4º - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação e terá 
vigência até o vencimento do contrato e de sua garantia quando houver. 
NOME DO TITUTAR 
Superintendente de Administração 
 
 
 
 
27 
ANEXO D 
Modelo de cadastro para acesso de operador 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR 
MINISTÉRIO DA FAZENDA 
SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL 
CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR - Formulário 1 
 SENHA REDE DATA: 
 SIAFI 1- INCLUSÃO 
 SIAFI GERENCIAL 2- ALTERAÇÃO 
 SIAFI EDUCACIONAL 3- EXCLUSÃO 
 SIASG 4- TROCA DE SENHA DOCUMENTO Nº: 
 TREINO-SIASG 
1. SOLICITAÇÃO DE CADASTRAMENTO 
1.1. IDENTIFICAÇÃO DO OPERADOR 
1- NOME COMPLETO 
 
2- CPF 
 
3-NOME PREFERENCIAL 
 
4- CARGO/FUNÇÃO 5 – EMAIL 
6- UNIDADE GESTORA 
 
7- CÓDIGO 
 
8- ENDEREÇO: 
 
9- TELEFONE 
 
10- ASSINATURA DO OPERADOR 
1.2. ATRIBUTOS DE CREDENCIAMENTO 
11- NÍVEL DE ACESSO 
 
12- PERFIS SOLICITADOS 
 
13- OBSERVAÇÕES 
 
14- NOME DO SUPERIOR IMEDIATO 
 
15- CARGO/FUNÇÃO 
 
16- ASSINATURA DO SUPERIOR IMEDIATO 
 
 
 
 
 
28 
2. AUTORIZAÇÃO PARA CREDENCIAMENTO 
17- NOME DO TITULAR DA UG/ÓRGÃO/ENTIDADE 
 
18- CARGO/FUNÇÃO 
 
19- ASSINATURA DO TITULAR 
3. CREDENCIAMENTO (PARA USO DO CADASTRADOR) 
20- NOME DO CADASTRADOR 
 
21- DATA DO CREDENCIAMENTO 
 
22- NÍVEL DE ACESSO CONCEDIDO 
 
23- PERFIS CONCEDIDOS 
 
24- GRUPO DE DDM CONCEDIDO (EXTRATOR DE DADOS) 
 
25- OBSERVAÇÃO 
 
26- ASSINATURA DO CADASTRADOR 
 
 
 
 
 
29 
ANEXO E 
FORMULÁRIO ATA DE REUNIÃO 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
ATA DE REUNIÃO 
Unidade Demandante: 
CONTRATO Nº: 
 
DATA: 
 
CONTRATADO: 
 
OBJETO DO CONTRATO: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
NOME DO FISCAL : 
 
ASSINATURA: 
 
NOME DO REPRESENTANTE: 
 
ASSINATURA: 
 
 
 
 
 
30 
ANEXO F 
FORMULÁRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS CONTRATADOS 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS CONTRATADOS 
CONTRATO Nº: 
 
VIGÊNCIA DO CONTRATO: 
 
CONTRATADO: 
 
OBJETO DO CONTRATO: 
 
PREPOSTO DO CONTRATADO: 
 
MÊS/ANO DA AVALIAÇÃO: 
 
Ocorrências 
DATA EXECUÇÃO CONTRATUAL (deverá ser relatada a forma que vem sendo prestado o 
serviço, conforme pactuado no Contrato, e cada problema detectado) 
 
 
 
 
 
DATA 
PROVIDÊNCIAS / DOCUMENTOS EXPEDIDOS (deverão ser relatadas as providên-
cias adotadas para solução de cada problema detectado na execução, bem como os 
documentos expedidos à contratada e anexadas cópias) 
 
 
 
 
 
DATA RESULTADOS (informar se os problemas foram sanados ou não e quais as conse-
quências e encaminhamentos) 
 
 
 
 
 
 
NOME DO FISCAL: 
 
MATRÍCULA: 
 
ASSINATURA: 
 
DATA: 
 
 
 
 
 
31 
ANEXO G 
FORMULÁRIO SUBSTITUIÇÃO DE FUNCIONÁRIO 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
SUBSTITUIÇÃO DE FUNCIONÁRIO 
CONTRATO Nº: 
 
VIGÊNCIA DO CONTRATO: 
 
CONTRATADO: 
 
OBJETO DO CONTRATO: 
 
NOME DO PREPOSTO: 
 
Senhor Preposto do Contratado, 
Pelo presente, e nos termos do CONTRATO vigente e de acordo com a legis-
lação pertinente, solicito a substituição do funcionário abaixo indicado, em face das 
justificativas elencadas: 
NOME DO FUNCIONÁRIO: 
 
LOCAL DE PRESTAÇÃO DO SERVIÇO: 
 
JUSTIFICATIVA: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
NOME DO FISCAL: 
 
MATRÍCULA: 
 
ASSINATURA DO FISCAL: 
 
DATA: 
 
 
ASSINATURA DO PREPOSTO: 
 
DATA: 
 
Observação: se a notificação for remetida via postal, o recibo deverá ser firmado no Aviso de Recebimento - AR, via que for 
devolvida pelo Correio. 
 
 
 
 
32 
ANEXO H 
FORMULÁRIO DE GLOSA 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
CONTRATO N°: 
 
CONTRATADO: 
 
CNPJ: 
VIGÊNCIA DO CONTRATO: 
 
MÊS DE REFERÊNCIA: 
DATA DE EMISSÃO DA PLANILHA DE GLOSA: 
 
VALOR MENSAL DO CONTRATO: 
NÚMERO DO EMPENHO: 
 
NÚMERO DO PROCESSO: 
 
IDENTIFICAÇÃO DA GLOSA 
(OBJETO/ORIGEM) 
MOTIVO DA GLOSA 
(FUNDAMENTAÇÃO) 
VALOR ORIGINAL 
DA GLOSAR$ 
DATA DO FATO 
GERADOR OBSERVAÇÕES: 
 
 
 
TOTAL 
 
NOME DO FISCAL: MATRÍCULA: 
ASSINATURA DO FISCAL: DATA: 
 
ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA: 
 
 
 
33 
ANEXO I 
FORMULÁRIO DE SOLICITAÇÃO DE ESCLARECIMENTOS E PROV IDÊNCIAS (SEP) 
 
Secretaria-Geralde Administração 
Superintendência de Administração 
SOLICITAÇÃO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDÊNCIAS (SEP) 
CONTRATO Nº: 
 
VIGÊNCIA DO CONTRATO: 
 
CONTRATADO: 
 
OBJETO DO CONTRATO: 
 
NOME DO PREPOSTO: 
 
Senhor Preposto do Contratado, 
Pelo presente, e nos termos do item 3.8.1. do Manual de Fiscalização de Contratos 
da AGU, concedo-lhe o prazo de 5 (cinco) dias úteis para a correção de irregularidade e 
para manifestar-se a respeito das pendências elencadas abaixo: 
PENDÊNCIA REFERÊNCIA CONTRATUAL (CLÁUSULA/ SU B-
CLÁUSULA/ ALÍNEA): 
 
 
 
 
 
 
Observações: 
(Informar o período, valores em atraso, nome dos terceirizados envolvidos, protocolos de 
assistência técnica, dentre outros) 
Aguardarei um pronunciamento formal (escrito) dessa Empresa: 
Atenciosamente, 
NOME DO FISCAL: 
 
MATRÍCULA: 
 
ASSINATURA DO FISCAL: 
 
DATA: 
 
 
ASSINATURA DO PREPOSTO: 
 
DATA: 
 
 
 
 
34 
ANEXO J 
FORMULÁRIO CONTROLE DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
CONTROLE DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS 
CONTRATO Nº: 
 
VIGÊNCIA DO CONTRATO: 
CONTRATADO: 
 
OBJETO DO CONTRATO: 
 
NOME DO PREPOSTO: 
 
Nº Nomedo Funcionário Grau de 
Instrução Função 
Quadro 
Efetivo 
(*) 
Admissão Dias 
Trabalhados CPF 
Dados Bancários Valor Salário 
(emR$) 
Valor dos Vales 
(em R$) 
Banco C/C Bruto Líquido Transporte Refeição 
01 
02 
03 
04 
05 
06 
07 
08 
09 
10 
 
 
 
35 
11 
12 
13 
14 
15 
16 
17 
18 
19 
20 
 
NOME DO FISCAL: 
 
MATRÍCULA: 
 
ASSINATURA DO FISCAL: 
 
DATA: 
 
 
ASSINATURA DO PREPOSTO: 
 
DATA: 
 
Observações: (*) Informar no quadro acima se o funcionário é efetivo ou substituto (Sim ou Não). 
Obs1: A quantidade de dias trabalhados pelo funcionário titular e seu substituto nos casos de falta, férias, licença maternidade, atestado médico e outras ausências permitidas por Lei, devem ser 
informados no quadro acima. 
Obs2: Qualquer dúvida quanto ao preenchimento da planilha, solicitar orientações dos responsáveis pela execução dos serviços. 
 
 
 
36 
ANEXO K 
FORMULÁRIO DECLARAÇÃO DE NEPOTISMO 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
DECLARAÇÃO DE NEPOTISMO 
DADOS DO FUNCIONÁRIO 
NOME DO FUNCIONÁRIO: 
CPF: EMPRESA: 
FUNÇÃO: CNPJ: 
 Declaro que: 
( ) Não possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da União. 
( ) Possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da União, conforme a-
baixo especificado: 
 Nome: 
 Grau de Parentesco: 
 Cargo/Função: 
 Lotação: 
 
( ) Não possuo parente no mesmo contrato na Advocacia-Geral da União. 
( ) Possuo parente trabalhando no mesmo contrato na Advocacia-Geral da União, conforme 
abaixo especificado: 
 Nome: 
 Grau de Parentesco: 
 Cargo/Função: 
 
LOCAL E DATA: 
ASSINATURA DO FUNCIONÁRIO: 
 
CIÊNCIA DO RESPONSÁVEL PELA CONTRATADA 
LOCAL E DATA: 
ASSINATURA DO RESPONSÁVEL: 
 
 
 
37 
ANEXO L 
FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRI ZADOS 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
CONTROLE MENSAL DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS 
CONTRATO Nº: 
 
VIGÊNCIA DO CONTRATO: COMPETÊNCIA: 
CONTRATADA: 
 
CNPJ: 
OBJETO DO CONTRATO: 
 
QUANTIDADE DE COLABORADORES: 
NOME DO FISCAL: NOME DO PREPOSTO: 
 
Nº Nome do Funcionário Função 
Dias 
Trabalha-
dos 
Férias Licença Faltas 
Folha 
de Pon-
to 
Valor dos Vales 
(em R$) Ocorrências 
Transporte Refeição 
01 
02 
03 
04 
05 
 
ASSINATURA DO FISCAL: 
 
DATA: 
 
ASSINATURA DO PREPOSTO: 
 
DATA: 
 
Obs. Em conformidade com a Instrução Normativa SLTI/MPOG Nº 02, de 30 de abril de 2008, ANEXO IV, Ítem 2.1, e adaptada para suprir as necessidades da AGU. 
 
 
 
38 
ANEXO M 
Modelo de verificaçãoGFIP x SEFIP(Recolhimento do F GTS e da contribuição do INSS pela empresa.) 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
 
 
 
 
 
39 
ANEXO N 
FORMULÁRIO SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO 
Nº DA SOLICITAÇÃO: 
 
VIGÊNCIA DO CONTRATO: 
 
UNIDADE: 
 
CONTRATADA: 
 
CNPJ: 
 
NOTA DE EMPENHO: 
 
Nº DO CONTRATO: 
 
DOCUMENTAÇÃO APRESENTADA 
NOTA FISCAL/FATURA Nº: 
 
VALOR DA NOTA FISCAL: 
 
COMPETÊNCIA: / 
OBSERVAÇÕES: 
 
 
 
 
 
 
 
 
Apto para pagamento. 
ENCAMINHE-SE AO GESTOR DO CONTRATO 
Data: / / 
 
Fiscal do Contrato 
 
ENCAMINHE-SE AO ORDENADOR DE DESPESAS 
Data: / / 
 
Gestor do Contrato 
 
Apto para pagamento. 
ENCAMINHE-SE ÀCEOFI 
Data: / / 
 
Ordenador de Despesas 
 
PAGO em: _____________ 
Data: / / 
 
CEOFI 
 
 
 
 
40 
ANEXO O 
Modelo de CheckList 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
CHECK LIST 
CONTRATO Nº: 
 
UNIDADE: 
CONTRATADA: 
 
CONTATO: 
SERVIÇOS: 
 
FUNCIONÁRIOS Nº: 
 
PERÍODO DE EXECUÇÃO DO SERVIÇO: 
NOTA FISCAL Nº: 
 
VALIDADE DO FORMULÁRIO: VALOR BRUTO DEVIDO: 
MÊS DE REFERÊNCIA: 
 
VALOR BRUTO FATURADO: 
ORD. ITENS SIM NÃO 
1 SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO 
2 NOTA DE EMPENHO 
3 NOTA FISCAL 
4 SICAF – COMPRASNET 
5 
DECLARAÇÃO DA EMPRESA DE OPTANTE DO SIMPLES (SE COUBER) 
(ORIGINAL ASSINADA PELO REPRESENTANTE LEGAL) 
 
6 CERTIDÃO NEGATIVA DE DÉBITOS TRABALHISTAS 
7 GPS(INSS) 
8 GRF(FGTS) 
9 PLANILHA MENSAL 
10 PROTOCOLO DE ENVIO DE ARQUIVOS – CONECTIVIDADE SOCIAL 
11 RELAÇÃO DOS TRABALHADORES CONSTANTES NO ARQUIVO SEFIP 
12 RELATORIOS GFIP 
13 FOLHA DE PAGAMENTO 
14 CONTRACHEQUES 
15 FOLHA DE PONTO 
16 VALE TRANSPORTE 
17 VALE REFEIÇÃO 
18 OUTROS DOCUMENTOS 
 
OBSERVAÇÕES: 
 
 
NOME DO FISCAL: MATRÍCULA: 
ASSINATURA DO FISCAL: DATA: 
 
 
 
41 
ANEXO P 
FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VEÍ CULO 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VEÍCULO 
MÊS/ANO REFERÊNCIA: 
 
VEÍCULO (MARCA/MODELO): 
 
PLACA Nº: 
 
TIPO: 
 
NOME DO MOTORISTA: 
 
 
ITEM Km 
VALOR EM R$ 
UNITÁRIO TOTAL 
CUSTO BÁSICO DO VEÍCULO 
SALDO DE QUILOMETRAGEM DOS MESES ANTERIORES 
(Dependendo do tipo de contratação, o contrato pode com-
pensar dentro do mesmo mês entre os veículos das Un ida-
des) 
 
FRANQUIA CONCEDIDA 
QUILOMETRAGEM UTILIZADA 
SALDO DE KM PARA OS MESES SUBSEQUENTES 
(Item não utilizado para contratos por franquia men sal 
compensada no mesmo mês) 
 
QUILOMETRAGEM EXCEDENTE A COBRAR 
HORAS EXTRAS MOTORISTAS* 
DIÁRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - INTEIRA* 
DIÁRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - MEIA* 
TOTAL DA FATURA 
*Somente para os contratos com previsão de ressarci mento. 
NOME COMPLETO: 
 
DATA: 
ASSINATURA: 
 
 
 
 
 
42 
ANEXO Q 
FORMULÁRIO CONTROLE ANUAL DE VEÍCULO OFICIAL 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
CONTROLE ANUAL DE VEÍCULO OFICIAL 
UNIDADE: 
 
ANO: 
 
DADOS DO VEÍCULO: 
VEÍCULO (MARCA/TIPO/MODELO): 
 
COR: ANO FAB.: GRUPO: 
COMBUSTÍVEL: ( ) GÁSOLINA ( ) ÁLCOOL ( ) DIESEL 
 
DOCUMENTAÇÃO: 
PLACA ANTERIOR: 
 
LOCAL. (MUNICÍPIO): UF: 
PLACA ATUAL: 
 
LOCAL. (MUNICÍPIO): UF: 
CHASSI: 
 
RENAVAM: HP: 
PATRIMÔMIO: 
 
CONTROLE: 
A B C D E F G H I 
MÊS KM RODA-
DOS MÊS 
CONSUMO 
COMBUSTÍVEL KM/LITRO 
VALOR DA DESPESA (R$) MÉDIA 
DESPESA 
R$/KM COMB. MNT. CONS. TOTAL 
JAN 
FEV 
MAR 
ABR 
MAI 
JUN 
JULAGO 
SET 
OUT 
NOV 
DEZ 
ANUAL 
OBSERVAÇÕES: 
 
 
 
43 
- Cálculo coluna D: consumo combustível sobre quilôme tros rodados (D=B/C); 
- Cálculo coluna H: combustível + manutenção + cons ervação (H=E+F+G); 
- Cálculo coluna I: valor total das despesas gastas sobre quilômetros rodados (I=H/B). 
RESPONSÁVEL PELAS INFORMAÇÕES: 
NOME COMPLETO: 
 
DATA: 
ASSINATURA: 
 
 
 
 
 
 
44 
ANEXO R 
FORMULÁRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO 
 
Secretaria-Geral de Administração 
Superintendência de Administração 
RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO 
MEMORANDO Nº: 
 
DATA: 
 
 
CARIMBOS ENTREGUES: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
NOME COMPLETO: 
 
DATA: 
ASSINATURA: 
 
 
Discriminação do Custo 
DEMANDANTE: 
 
Nº NF: 
 
ITEM DESCRIÇÃO QNT VALOR UNITÁRIO(R$) VALOR TOTAL (R$) 
 
 
 
 
 
 
TOTAL DA SOLICITAÇÃO (R$)