3009-ETICA-NO-SERVIÇO-PUBLICO

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<p>1</p><p>Ética no Serviço Público: Lei nº 12.846/2013</p><p>Anticorrupção e Lei nº 9.613/98 - Crimes de</p><p>"lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores</p><p>Profº: GILSON FERREIRA</p><p>1) (Assistente Social/SC – 2024 – ACAFE) A Lei nº 12.846, de 1º de</p><p>agosto de 2013, também conhecida como Lei anticorrupção, versa</p><p>“sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas</p><p>jurídicas pela prática de atos contra a administração pública,</p><p>nacional ou estrangeira” (BRASIL, 2013). Em relação à Lei nº</p><p>12.846, de 2013, é INCORRETO afirmar:</p><p>a) Constitui ato lesivo de que trata a Lei anticorrupção: fraudar</p><p>licitação pública ou contrato dela decorrente.</p><p>b) As pessoas jurídicas serão responsabilizadas objetivamente,</p><p>nos âmbitos administrativo e civil, pelos atos lesivos previstos</p><p>nesta Lei praticados em seu interesse ou benefício, exclusivo</p><p>ou não.</p><p>c) A autoridade competente que, tendo conhecimento das</p><p>infrações previstas nesta Lei, não adotar providências para a</p><p>apuração dos fatos será responsabilizada penal, civil e</p><p>administrativamente nos termos da legislação específica</p><p>aplicável.</p><p>d) São atos lesivos à administração pública, nacional ou</p><p>estrangeira: prometer, oferecer ou dar, direta ou</p><p>indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a</p><p>terceira pessoa a ele relacionada.</p><p>e) Instaurar e julgar processos administrativos para apurar a</p><p>responsabilidade de pessoa jurídica constituem atribuições</p><p>do Ministério Público Federal e do Poder Judiciário,</p><p>respectivamente.</p><p>2) (Contador/SC – 2024 – ACAFE) De acordo com a Lei n.º 12.846/2013 –</p><p>Lei Anticorrupção - Assinale a alternativa CORRETA.</p><p>Alternativas</p><p>a) A multa e o perdimento de bens, direitos ou valores aplicados com</p><p>fundamento nesta Lei serão destinados exclusivamente a</p><p>entidades que promovam ações de combate a corrupção.</p><p>b) A responsabilização da pessoa jurídica exclui a responsabilidade</p><p>individual de seus dirigentes ou administradores, ou de qualquer</p><p>pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.</p><p>c) A instauração e o julgamento de processo administrativo para</p><p>apuração da responsabilidade de pessoa jurídica cabem à</p><p>autoridade máxima de cada órgão ou entidade dos Poderes</p><p>Executivo, Legislativo e Judiciário, que agirá apenas mediante</p><p>provocação, observados o contraditório e a ampla defesa.</p><p>d) Apenas o Ministério Público poderá celebrar acordo de leniência</p><p>com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos</p><p>previstos nesta Lei que colaborem efetivamente com as</p><p>investigações e o processo administrativo.</p><p>e) Na esfera administrativa, a responsabilidade da pessoa jurídica</p><p>não afasta a possibilidade de sua responsabilização na esfera</p><p>judicial.</p><p>3) (Polícia Penal/CE – 2024 – IDECAN) Sobre a Lei 12.846/13, que</p><p>dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas</p><p>jurídicas pela prática de atos contra a administração pública,</p><p>nacional ou estrangeira, assinale a afirmativa correta.</p><p>a) A autoridade máxima de cada órgão ou entidade pública deverá</p><p>celebrar acordo de leniência com as pessoas jurídicas</p><p>responsáveis pela prática dos atos previstos na lei que colaborem</p><p>efetivamente com as investigações e o processo administrativo.</p><p>b) A celebração do acordo de leniência isentará a pessoa jurídica das</p><p>sanções previstas na lei e reduzirá em até 2/5 (dois quintos) o valor</p><p>da multa aplicável.</p><p>c) O acordo de leniência exime a pessoa jurídica da obrigação de</p><p>reparar o dano causado.</p><p>d) Importará em reconhecimento da prática do ato ilícito investigado</p><p>a proposta de acordo de leniência rejeitada.</p><p>e) A autoridade máxima de cada órgão ou entidade pública poderá</p><p>celebrar acordo de leniência com as pessoas jurídicas</p><p>responsáveis pela prática dos atos previstos na lei que colaborem</p><p>efetivamente com as investigações e o processo administrativo.</p><p>4) (Auditor – TCE/PA – 2024 – FGV) Sociedade Açucena praticou conduta</p><p>que caracteriza ato lesivo à Administração Pública Estadual, situação em</p><p>que, à luz da Lei nº 12.846/13,</p><p>a) eventual responsabilização da pessoa jurídica na esfera administrativa</p><p>não afasta a possibilidade de responsabilização na via judicial.</p><p>b) a instauração de processo administrativo específico de reparação integral</p><p>do dano prejudica a aplicação imediata das sanções estabelecidas na norma</p><p>em comento, afastando, assim, a imposição de tais penalidades.</p><p>c) a aplicação de sanções na esfera judicial depende da caraterização do</p><p>elemento doloso, não bastando a mera voluntariedade do agente para fins</p><p>de responsabilização.</p><p>d) não há possibilidade de aplicação de sanções à pessoa jurídica, diante da</p><p>ausência do elemento volitivo, restringindo-se a aplicação de penalidades</p><p>aos dirigentes e administradores da sociedade.</p><p>e) não pode ser a ela aplicada sanção na via administrativa, restringindo-se</p><p>tal esfera de responsabilização aos atos lesivos à Administração Pública</p><p>federal e estrangeira.</p><p>5) (Auditor – TCE/PA – 2024 – FGV) De acordo com a Lei nº 12.846/2013,</p><p>assinale a alternativa INCORRETA.</p><p>a) A instauração e o julgamento de processo administrativo para apuração</p><p>da responsabilidade de pessoa jurídica cabem à autoridade máxima de cada</p><p>órgão ou entidade dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário, que agirá</p><p>de ofício ou mediante provocação, observados o contraditório e a ampla</p><p>defesa.</p><p>b) Subsiste a responsabilidade da pessoa jurídica na hipótese de alteração</p><p>contratual, transformação, incorporação, fusão ou cisão societária.</p><p>c) As pessoas jurídicas serão responsabilizadas objetivamente, nos âmbitos</p><p>administrativo e civil, pelos atos lesivos previstos nesta Lei praticados em</p><p>seu interesse ou benefício, exclusivo ou não.</p><p>d) Na esfera administrativa, a responsabilidade da pessoa jurídica afasta a</p><p>possibilidade de sua responsabilização na esfera judicial.</p><p>6) (Procurador/SP – 2024 – AVANÇA) Nos termos da Lei Federal nº</p><p>12.846/13, na esfera administrativa serão aplicadas as pessoas jurídicas</p><p>consideradas responsáveis pelos atos lesivos à administração:</p><p>a) proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções, doações ou</p><p>empréstimos de órgãos ou entidades públicas e de instituições financeiras</p><p>públicas ou controladas pelo poder público, pelo prazo mínimo de 1 (um) e</p><p>máximo de 5 (cinco) anos.</p><p>b) multa, no valor de 0,1% (um décimo por cento) a 20% (vinte por cento) do</p><p>faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo</p><p>2</p><p>VOCÊ APROVADO(A)</p><p>administrativo, excluídos os tributos, a qual nunca serão inferior à vantagem</p><p>auferida, quando for possível sua estimação e publicação extraordinária da</p><p>decisão condenatória.</p><p>c) perdimento dos bens, direitos ou valores que representem vantagem ou</p><p>proveito direta ou indiretamente obtidos da infração, ressalvado o direito do</p><p>lesado ou de terceiro de boa-fé.</p><p>d) suspensão ou interdição parcial de suas atividades.</p><p>e) dissolução compulsória da pessoa jurídica.</p><p>7) (Oficial de Justiça – TJ/MA – 2024 - CONSULPLAN) Um determinado</p><p>executivo da sociedade de capital aberto “Vermelho” esquematiza uma</p><p>grande estratégia para conseguir um vultoso contrato de querosene de</p><p>aviação com uma sociedade de economia mista. Para tanto, procura o</p><p>diretor dessa empresa e oferece 5% do valor do contrato. Tal valor seria</p><p>repassado a uma empresa fantasma em nome de uma pessoa física, um</p><p>laranja, que faria um novo investimento em criptomoeda descentralizada.</p><p>Sabe-se que todo o esquema foi realizado. Diante dessa situação hipotética,</p><p>é possível identificar os seguintes crimes:</p><p>a) Peculato e lavagem de dinheiro.</p><p>b) Organização criminosa e peculato.</p><p>c) Lavagem de dinheiro e estelionato.</p><p>d) Corrupção ativa, corrupção passiva e lavagem de dinheiro</p><p>8) (Consultor Legisativo/ 2023 - FGV) Acerca do crime de lavagem</p><p>de ativos (Lei nº 9.613/98), assinale a afirmativa correta.</p><p>a) A extinção da punibilidade pela prescrição dos crimes</p><p>antecedentes implica na atipicidade do fato em relação à lavagem</p><p>de ativos.</p><p>b) O cometimento do crime de lavagem de ativos</p><p>divide-se nas</p><p>etapas de colocação (placement), dissimulação (layering) e</p><p>integração (integration), exigindo-se legalmente, para fins de</p><p>consumação, a conclusão sucessiva de todas elas.</p><p>c) A condenação por crime de lavagem de ativos implicará na perda,</p><p>sempre em favor da União Federal, dos bens, direitos e valores</p><p>objetos de ocultação ou dissimulação.</p><p>d) A existência de indícios da prática do crime que antecede a</p><p>lavagem de ativos não autoriza por si só a instauração de inquérito</p><p>policial para apurar a ocorrência deste delito, sendo necessária a</p><p>prévia condenação dos acusados pelo ilícito antecedente.</p><p>e) Para fins de caracterização do crime de lavagem de ativos, é</p><p>prescindível a comprovação da intervenção do agente acusado de</p><p>lavagem no delito que gerou os bens ora ocultados ou</p><p>dissimulados.</p><p>9) (Técnico Bancário - CEF / 2024 – CESGRANRIO) A Lei nº 9.613,</p><p>de 3 de março de 1998, instituiu mecanismos para coibir a lavagem</p><p>de dinheiro no Brasil, definindo os crimes, as penalidades e os</p><p>procedimentos aplicáveis. Sobre essa lei, é correto afirmar que:</p><p>a) Apenas instituições financeiras estão obrigadas a comunicar às</p><p>autoridades competentes quaisquer operações financeiras que</p><p>possam estar relacionadas com a lavagem de dinheiro.</p><p>b) Uma das obrigações impostas pela lei é a identificação de clientes</p><p>e a manutenção de registros de todas as transações financeiras</p><p>por, no mínimo, cinco anos.</p><p>c) A lei estabelece que, em nenhum caso, os responsáveis pela</p><p>comunicação de operações suspeitas poderão ser civilmente</p><p>responsabilizados.</p><p>d) A lei aplica-se exclusivamente a entidades privadas, sendo as</p><p>entidades públicas reguladas por legislação específica distinta.</p><p>e) O crime de lavagem de dinheiro é aplicável somente quando o ato</p><p>ilícito antecedente for sujeito à pena de reclusão.</p><p>10) (CFO PMRO/ 2023 - CEBRASPE)) No tocante ao delito de</p><p>lavagem de capitais, analise as afirmativas a seguir.</p><p>I. Não há rol taxativo de crimes antecedentes para sua</p><p>configuração.</p><p>II. A jurisprudência admite a teoria da cegueira deliberada</p><p>para caracterização da lavagem.</p><p>III. Quando praticado na modalidade típica de ocultar, é</p><p>classificado como crime permanente. Está correto o que</p><p>se afirma em</p><p>a) I, apenas.</p><p>b) I e II, apenas.</p><p>c) I e III, apenas.</p><p>d) II e III, apenas.</p><p>e) I, II e III.</p><p>11) (TJRJ/ 2024 – FGV) Roberta, primária, foi condenada por lavagem</p><p>de capitais a uma pena de cinco anos de reclusão. Roberta</p><p>colaborou espontaneamente com as autoridades, prestando</p><p>esclarecimentos que conduziram à apuração da infração penal.</p><p>Sobre a aplicação da pena de Roberta, assinale a afirmativa</p><p>correta, de acordo com a Lei nº 9.613/98 e com o Código Penal.</p><p>a) A pena poderá ser atenuada de um a dois terços.</p><p>b) Roberta poderá, desde o início, cumprir a pena em prisão albergue</p><p>domiciliar.</p><p>c) A pena poderá suspensa, por 4 a 6 anos, mediante condições.</p><p>d) O regime inicial deverá ser o semiaberto, diante da quantidade de</p><p>pena aplicada.</p><p>e) Roberta pode ser beneficiada pela pena restritiva de direitos.</p><p>12) (Promotor/SP/2023-VUNESP) Em relação à Lei no 9.613/98, que</p><p>prevê as condutas que caracterizam o crime de lavagem de</p><p>dinheiro, com as alterações trazidas pela Lei no 12.683/12,</p><p>assinale a afirmação correta.</p><p>a)A pena pelo crime de lavagem de dinheiro será aumentada de um a</p><p>dois terços, se os crimes forem cometidos de forma reiterada, por</p><p>intermédio de organização criminosa armada ou por meio da utilização</p><p>de ativo virtual.</p><p>b) A possibilidade de redução da pena, nos crimes da Lei no</p><p>9.613/1998, condiciona-se à colaboração espontânea do partícipe com</p><p>os autores, sendo vedado idêntico benefício ao coautor.</p><p>c) O reconhecimento da extinção da punibilidade pela prescrição da</p><p>pretensão punitiva referente à infração penal antecedente não implica</p><p>atipicidade do delito de lavagem.</p><p>d) As condutas de ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização,</p><p>disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores</p><p>provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal, tipificadas na</p><p>Lei no 9.613/98, são crimes próprios, já que a lei exige especial</p><p>qualidade dos sujeitos ativos.</p><p>e) A exemplo do que ocorre em outros países, a legislação brasileira</p><p>não admite imputar à mesma pessoa a responsabilidade pela lavagem</p><p>de dinheiro e pela infração antecedente, caso tenha concorrido para</p><p>ambas.</p>