MERCADO DE CAPITAIS AVALIANDO APRENDIZADO 7.1

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2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
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  MERCADO DE CAPITAIS
7a aula
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Exercício: CCJ0072_EX_A7_201502376822_V2  Matrícula: 201502376822
Aluno(a): FELIPE VIANA EVANGELISTA Data: 28/05/2017 11:24:39 (Finalizada)
  1a Questão (Ref.: 201502596169)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Quais os institutos que têm a função de organizar, manter e fiscalizar sistemas adequados e seguros para a
compra e venda dos valores mobiliários no Mercado Secundário, dando total visibilidade em todas as operações
de negociação?
As Bolsas de Valores, Distribuidoras, e Balcão
Os Bancos Comerciais, Distribuidorase entidades de Mercado de Balcão.
As entidades de Underwriting, Corretoras e Mercado de Balcão
As Bolsas de Valores, Corretoras e entidades de Mercado de Balcão.
  As Bolsas de Valores, Corretoras e entidades de Mercado de Balcão Organizado.
 
  2a Questão (Ref.: 201502570289)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Observe o texto abaixo e responda: As Bolsas de Valores são entidades privadas, que atuam em colaboração
com  o  Poder  Público,  com  o  sistema  de  auto­regulação,  tendo  autonomia  administrativa,  financeira  e
patrimonial,
POIS,
operam  sob  a  supervisão  da  CVM  (Comissão  de  Valores  Mobiliários),  com  competência  para  fiscalizar  seus
respectivos  membros,  como  Sociedades  Corretoras,  Financeiras,  Sociedades  Distribuidoras  e  Agentes
Autônomos  de  Investimento,  bem  como  todas  e  quaisquer  operações  realizadas  em  seu  recinto  no  que  se
refere principalmente à negociação dos valores mobiliários.
As duas assertivas são verdadeiras, mas a segunda não complementa a primeira.
A primeira assertiva é verdadeira e a segunda é falsa.
  As duas assertivas são verdadeiras e a segunda complementa a primeira.
As duas assertivas são falsas.
As duas assertivas são verdadeiras, mas não estão no conteúdo de mercado de capitais e sim de
câmbio.
 
  3a Questão (Ref.: 201502596171)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
1. De acordo com o texto abaixo, estamos nos referindo a qual Instituição? ¿São entidades privadas, que atuam
em colaboração com o Poder Público, com o sistema de auto­regulação, tendo autonomia administrativa,
financeira e patrimonial, operando sob a supervisão da CVM (Comissão de Valores Mobiliários), com
competência para fiscalizar seus respectivos membros, como Sociedades Corretoras, Financeiras, Sociedades
Distribuidoras e Agentes Autônomos de Investimento, bem como todas e quaisquer operações realizadas em
seu recinto no que se refere principalmente à negociação dos valores mobiliários.¿
Mercado de Balcão
Bancos comerciais
  Bolsa de Valores
Balcão Organizado
Bancos de Investimentos
 
2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
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  4a Questão (Ref.: 201502570295)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Complete a frase com a melhor expressão: As Bolsas de Valores são entidades privadas, que atuam­­­­­­­­­­­­­
­­.
  Em colaboração com o Poder Público, com o sistema de auto­regulação, tendo autonomia
administrativa, financeira e patrimonial, operando sob a supervisão da CVM (Comissão de Valores
Mobiliários), com competência para fiscalizar seus respectivos membros, como Sociedades Corretoras,
Financeiras, Sociedades Distribuidoras e Agentes Autônomos de Investimento, bem como todas e
quaisquer operações realizadas em seu recinto no que se refere principalmente à emissão dos valores
mobiliários.
Em colaboração com o Poder Privado, com o sistema de auto­regulação, não possuindo autonomia
administrativa, financeira e patrimonial, operando sob a supervisão da CVM (Comissão de Valores
Mobiliários), com competência para fiscalizar seus respectivos membros, como Sociedades Corretoras,
Financeiras, Sociedades Distribuidoras e Agentes Autônomos de Investimento, bem como todas e
quaisquer operações realizadas em seu recinto no que se refere principalmente à negociação dos
valores mobiliários.
Em colaboração com o Estado de São Paulo, pois lá se encontra a sua sede.
Em colaboração com o Poder Público, com o sistema de auto­regulação, não possuindo autonomia
administrativa, financeira e patrimonial, sendo de competência da CVM, fiscalizar seus respectivos
membros, como Sociedades Corretoras, Financeiras, Sociedades Distribuidoras e Agentes Autônomos de
Investimento, bem como todas e quaisquer operações realizadas em seu recinto no que se refere
principalmente à negociação dos valores mobiliários.
  Em colaboração com o Poder Público, com o sistema de auto­regulação, tendo autonomia
administrativa, financeira e patrimonial, operando sob a supervisão da CVM (Comissão de Valores
Mobiliários), com competência para fiscalizar seus respectivos membros, como Sociedades Corretoras,
Financeiras, Sociedades Distribuidoras e Agentes Autônomos de Investimento, bem como todas e
quaisquer operações realizadas em seu recinto no que se refere principalmente à negociação dos
valores mobiliários.
 
 Gabarito Comentado
  5a Questão (Ref.: 201502570300)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
No estudo da Commoditie compreendemos que ela deverá possuir  características homogêneas. Não pode ser
muito perecível, pois poderá ser armazenada para ser transportada em longas distâncias e entregue em data
futura.  Deverá  ter  ampla  escala  de  consumo  e  se  encontrar  na  condição  de  matéria­prima  ou  semi­
industrializada. Assim, podemos dizer que são Commodities:
  Soja, Café e Arroz.
Sapatos, Bolsas e Cintos.
Petróleo, Minério e Automotivos.
Laticínios, Carnes e Ovos.
Soja, Enlatados e Embutidos.
 
  6a Questão (Ref.: 201502570287)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Qual a definição de Mercado Secundário?
Aquele que se caracteriza pela subscrição de ações.
Aquele no qual que o investidor necessita buscar por seus próprios meios um comprador para os seus
títulos.
Aquele que tem como função precípua organizar, manter e fiscalizar sistemas adequados e seguros para
a compra e venda dos valores mobiliários adquiridos no Mercado Primário.
  Aquele que tem como base a Negociação, dos valores adquiridos no Mercado Primário e que o investidor
tem a certeza do retorno do seu investimento financeiro, daí o nome de Secundário.
Aquele que se caracteriza pela primeira colocação de títulos da Companhia emissora junto ao público
investidor.
2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
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 Gabarito Comentado
  7a Questão (Ref.: 201502651650)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Assinale a alternativa correta: A CVM, Comissão de Valores Mobiliários, no que se refere ao Mercado
Secundário de valores mobiliários, fiscaliza em regra a:
  Companhia Aberta
Sociedade Cooperativa
Companhia Fechada
Sociedade Limitada
Distribuidora de Valores
 
  8a Questão (Ref.: 201502570291)  Fórum de Dúvidas (0)       Saiba   (0)
Anteriormente as Bolsas de Valores eram definidas como Associações Civis sem fins lucrativos, mas de acordo
com a Resolução nº 2690/2000 do BACEN, podem se constituir sob a forma de:
  Sociedade Anônima.
Somente Associação e Sociedade Limitada.
Somente Sociedade Empresária.
Somente Sociedade Limitada e Sociedade Simples.
Sociedade Simples.