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. LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 1 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br CURSO DE LEGISLAÇÃO ESPECÍFICA BANCO DO BRASIL CARREIRA ADMINISTRATIVA - CARGO ESCRITURÁRIO Professora Tatiana Santos ⎯ Aula 2 EXTRA⎯ EXERCÍCIOS Olá, minhas saudações! Bem, pessoal, segue agora a lista de exercícios, conforme o combinado!... *** DAS QUESTOES 1. Constitui crime de “Lavagem” ou Ocultação de Bens e Valores o fato de alguém ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes. Esse delito a) pode ser reconhecido com indícios suficientes da existência do crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes. b) depende do prévio julgamento do crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes. c) só é punível se houver consumação, não se admitindo a forma tentada. d) não é punível se desconhecido o autor do crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes. . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 2 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br Comentários: Atenção todos! Essa é a ideia do "crime anterior" que falamos na aula. O crime de lavagem de dinheiro normalmente está associado a um crime anterior. A questão acima afirma isso!... Tanto assim que o gabarito diz que o crime de lavagem de dinheiro pode ser reconhecido, desde que haja indícios do crime de tráfico de drogas. Agora, do ponto de vista processual, o crime de lavagem de dinheiro não depende do processamento e do julgamento do crime anterior. Os dois crimes podem ser processados juntos ou os dois crimes podem perfeitamente ser processados em separado. O julgamento de um crime não depende do processamento ou do resultado do julgamento doutro crime. Admite-se a tentativa do crime de lavagem de dinheiro, muito embora não se admita a modalidade culposa, sendo o crime percebido somente como de conduta dolosa. A letra "d" também está errada, pois o processamento do crime de lavagem de dinheiro não depende do processamento do crime de tráfico. O mesmo digo em relação à autoria do "crime anterior". Gabarito: letra "a". 2. Julgue os itens subsequentes, relativos ao crime de lavagem de dinheiro. I) A Lei n. 9.613/1998 é resultante do compromisso assumido pelo Brasil ao firmar a Convenção Contra o Tráfico Ilícito de Entorpecentes e de Substâncias Psicotrópicas, conhecida como Convenção de Viena. II) O delito de lavagem de dinheiro é crime autônomo, não se constituindo em mero exaurimento do crime que o antecede, previsto na Lei n.º 9.613/1998. III) A Lei n.º 9.613/1998 prevê caso de conivência punível, imputando a prática de crime a quem utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes da prática de crime contra o sistema financeiro nacional. IV) A participação ou autoria do crime antecedente ao de lavagem de dinheiro não é condição para que seja o seu agente sujeito ativo do crime de lavagem de dinheiro. . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 3 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br V) Ainda que não haja efetiva ocultação ou dissimulação da utilização de bens, direitos ou valores provenientes da prática do crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins, é bastante para a consumação do crime de lavagem de dinheiro a mera conversão em ativos lícitos. A quantidade de itens certos é igual a a) 1. b) 2. c) 3. d) 4. e) 5. Comentários: Conforme o gabarito, todos os itens acima estão certos. De fato, a elaboração da lei que tem por objetivo punir as condutas de "lavagem de dinheiro" decorre do compromisso que a República Brasileira assumiu perante a comunidade internacional de combate ao crime de tráfico de drogas. O item II também está certo, pois, muito embora a Lei 9.613/98 afirme que o crime de lavagem de dinheiro pressuponha um crime anterior, isso não faz do crime de lavagem de dinheiro "dependente" desse crime anterior. Inclusive os processamentos em relação a dois crimes (o anterior e o posterior) pode ser feito de forma independente. Quanto ao item III podemos dizer que se uma pessoa se utiliza do dinheiro que sabe ser "lavado", é também conduta punível, pois, assim, essa pessoa estará efetuando um movimento de 'mercado", o que incentiva a reiteração da prática delituosa do crime de lavagem de dinheiro. Gabarito: letra "e". 3. Leia o texto: . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 4 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br A Lei 9.613/1998 dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos nela previstos; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e dá outras providências. Dentre outros, ela tipifica como crime: ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: I. De tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins; de terrorismo e seu financiamento; de contrabando ou tráfico de armas, munições ou material destinado à sua produção; II. De extorsão mediante seqüestro; Contra a Administração Pública, inclusive a exigência, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condição ou preço para a prática ou omissão de atos administrativos; III. Contra o sistema financeiro nacional; Praticado por organização criminosa; Praticado por particular contra a administração pública estrangeira; IV. Contra partido político. Baseando-se no contexto acima, assinale a alternativa CORRETA: a) Todas as assertivas estão corretas. b) Apenas as assertivas II e III estão corretas. c) Apenas as assertivas I, II e III estão corretas. d) Apenas as assertivas II, III e IV estão corretas. Comentários: O art. 1º da Lei de Lavagem de Dinheiro corresponde à lista do chamado "crime anterior". Essa questão, na verdade, cobrou do candidato o conhecimento da lista desses "crimes associados" à lavagem de dinheiro. Veja só (crime de...): de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins; de terrorismo e seu financiamento; de contrabando ou tráfico de armas, munições ou material destinado à sua produção; de extorsão mediante seqüestro; contra a Administração Pública, inclusive a exigência, para si ou . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 5 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condição ou preço para a prática ou omissão de atos administrativos; contra o sistema financeiro nacional; praticado por organização criminosa; praticado por particular contra a administração pública estrangeira. Repare que nada é dito quanto ao crime praticado contra "partido político"... Gabarito: letra "c". 4. A respeito da legislação processual penal específica, é correto afirmar que a Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98) estabelece que o processo e o julgamento dos crimes previstos nesta legislação obedecerão às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com reclusão, da competência do juiz singular; dependerão do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no art. 1º da Lei nº 9.613/98, ainda que praticados em outro país; sãoda competência da Justiça Federal quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas ou quando o crime antecedente for de competência da Justiça Federal. Comentários: Na verdade, como visto, vem sendo muito cobrado o caso em que o crime de lavagem de dinheiro se relaciona com o crime anterior. O que devemos ter em mente é que o crime de lavagem de dinheiro é autônomo, ou seja, independe do processamento do crime anterior. REPITO: o crime de lavagem de dinheiro está associado ao crime anterior, mas não depende do processamento dele na justiça. A "associação" com o crime anterior está na lei, mas seu processamento não depende desse crime anterior. O que foi cobrado nesta questão é o art. 2º da Lei de Lavagem de Dinheiro. A redação correta é a seguinte: Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: I – obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com reclusão, da competência do juiz singular; II - independem do processo e . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 6 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br julgamento dos crimes antecedentes referidos no artigo anterior, ainda que praticados em outro país; III - são da competência da Justiça Federal: a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas; b) quando o crime antecedente for de competência da Justiça Federal. Gabarito: ERRADO. 5. A ocultação de valores provenientes de sua execução representa a prática de “lavagem de dinheiro” no crime de concussão. Comentários: A CONCUSSÃO é uma das hipóteses previstas na lei, art. 1º. Gabarito: CERTO. 6. Se alguém dissimular a natureza dos bens provenientes do crime de extorsão mediante seqüestro, então, em tese, é hipótese que se subsume ao crime de lavagem de dinheiro. Comentários: A EXTORSÃO MEDIANTE SEQÜESTRO é uma das hipóteses previstas na lei, art. 1º. Gabarito: CERTO. 7. A conduta do agente que oculta ou dissimula natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens provenientes, direta ou indiretamente, do crime de terrorismo corresponde a crime contra a administração pública. Comentários: . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 7 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br É, na hipótese, crime de lavagem de dinheiro. Os crimes praticados por particulares, contra a Administração Pública, são os seguintes: Usurpação de função pública, Resistência, Desobediência, Desacato, Tráfico de Influência, Corrupção ativa, Contrabando ou descaminho, Impedimento, perturbação ou fraude de concorrência, Inutilização de edital ou de sinal, Subtração ou inutilização de livro ou documento, Sonegação de contribuição previdenciária... veja a descrição da questão não se subsume (não se encaixa) a nenhuma dessas hipóteses. Gabarito: ERRADO. 8. Manoel está sendo investigado pela prática do crime de lavagem de dinheiro. Por meio de testemunhas, a autoridade policial tomou conhecimento de que, em sua residência, constam provas da autoria do crime, tais como dinheiro, registros contábeis e transferências bancárias. Considerando a situação hipotética acima, assinale a opção correta. A) Ainda que Manoel, durante a busca e apreensão, se negue terminantemente a abrir gavetas, sob o argumento de que tenha perdido as chaves, os policiais não poderão arrombá-las; caso o façam, estará caracterizado abuso de autoridade, independentemente da existência de mandado judicial. B) A autoridade policial pode realizar imediatamente a busca e apreensão, visto que, quando realiza a diligência pessoalmente, não necessita de mandado judicial. C) Caso Manoel permita que a autoridade policial entre em sua residência, a diligência poderá ser efetuada durante o dia ou à noite, com ou sem mandado judicial. D) Cartas particulares encontradas durante a busca e apreensão, estejam elas abertas ou fechadas, poderão ser apreendidas, quando a diligência ocorrer mediante autorização judicial. Comentários: O item A está errado, pois se existe um procedimento de busca e apreensão, mesmo que Manoel negue abrir as gavetas de sua casa, a fim de que a polícia . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 8 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br possa levar documentos, a polícia pode arrombar, sem que isso se configure o crime de abuso de autoridade. O item B está errado, pois busca e apreensão só pode ser realizada mediante mandado judicial. Sim... o item C está certo, pois o titular (o "dono" da casa) da residência pode abrir espontaneamente sua casa para que a diligência policial seja realizada. A proibição constitucional de invasão de domicílio ocorre, à noite, quando o próprio morador não concorda com a realização dessa diligência, mesmo que haja mandado judicial. Então, de dia a polícia pode entrar na casa de uma pessoa, mesmo que ela não concorde, desde que a polícia tenha mandado judicial. À noite, a polícia não pode realizar diligências, mesmo com mandado, se o morador não consintir com a entrada dessa polícia em sua casa. As cartas particulares só poderão ser levadas pela polícia se estiverem abertas. Fora isso, tais cartas estão protegidas pelo sigilo das correspondências. Nesta questão o examinador fez uma interessante associação entre direitos fundamentais e diligências realizadas pela polícia para o levantamento de provas quanto ao crime de lavagem de dinheiro. Gabarito: letra “c”. 9. O tráfico ilícito de substâncias ou entorpecentes ou drogas afins não se associa com o crime de lavagem de dinheiro, dado que aquela conduta é autônoma em relação a esta. Comentários: Para a configuração dos crimes de lavagem de dinheiro (money laundering) ou lavagem de instrumentos monetários (laundering of monetrary instruments), exige-se um nexo de origem entre o crime anterior e o agir ocultando ou dissimulando a natureza, origem, localização, disposição, movimentação de (no caso) dinheiro, proveniente de determinados crimes (na hipótese, tráfico de entorpecentes). A conduta de "lavar dinheiro" está composta por várias fases, vários atos. Há uma complexidade de comportamentos, geralmente ligados e fracionados, . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 9 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br direcionados à finalidade única de converter os valores e bens ilícitos em capitais ou bens plenamente disponíveis por seus titulares. 0s atos praticados pelos criminosos nos processos de lavagem de dinheiro encontram-se cada vez mais complexos e sofisticados. Ao fazer a interpretação do delito, no caso concreto, deve o julgador estar atento para as diversas fases pelas quais passa o delito em espécie. Então, de fato, o crime de tráfico de drogas é realmente autônomo em relação ao crime de lavagem de dinheiro, mas conforme a Lei 9.613/98, o dinheiro resultante do crime de tráfico pode estar sujeito à lavagem - o que dispara os procedimentos da lei em estudo. Gabarito: ERRADO. 10. O crime de lavagem de dinheiro é considerado complexo, pois o seu "iter" corresponde a vários procedimentos adotados pelos criminosos. Comentários: O crime de lavagem se opera em três fases: a) a ocultação do dinheiro obtido mediante ações criminosas; b) o distanciamentodo dinheiro da sua origem criminosa e, assim, é ele manipulado nas bolsas, superfaturados nas exportações, remetido aos paraísos fiscais - é a fase da cobertura, também chamada de controle, da estratificação, da dissimulação; e c) a conversão do dinheiro obtido ilicitamente, dinheiro dito sujo, em capital lícito, ou seja, o dinheiro já lavado - fase da integração. OBS: o "iter criminis" é o "caminho do crime"... Gabarito: CERTO. 11. Tratando-se de investigação acerca de crime de lavagem de dinheiro, não se exige a demonstração da licitude do numerário apreendido, previamente à restituição, por força do disposto em lei. Comentários: . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 10 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br Na verdade, o art. 4º, § 2º, da Lei 9.613/98 diz que o juiz determinará a liberação dos bens, direitos e valores apreendidos ou seqüestrados quando comprovada a licitude de sua origem. Pode ocorrer que uma pessoa seja roubada. Vamos supor que seus bens caíram nas mãos dos bandidos. Vamos supor que a polícia apreendeu tais bens e o verdadeiro proprietário seja chamado. Na polícia o tal proprietário tem que provar a origem lícita dos seus valores. Gabarito: ERRADO. *** LISTA DAS QUESTÕES DESENVOLVIDAS NA AULA DE HOJE 1. Constitui crime de “Lavagem” ou Ocultação de Bens e Valores o fato de alguém ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes. Esse delito a) pode ser reconhecido com indícios suficientes da existência do crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes. b) depende do prévio julgamento do crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes. c) só é punível se houver consumação, não se admitindo a forma tentada. d) não é punível se desconhecido o autor do crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes. 2. Julgue os itens subsequentes, relativos ao crime de lavagem de dinheiro. I) A Lei n. 9.613/1998 é resultante do compromisso assumido pelo Brasil ao firmar a Convenção Contra o Tráfico Ilícito de Entorpecentes e de Substâncias Psicotrópicas, conhecida como Convenção de Viena. . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 11 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br II) O delito de lavagem de dinheiro é crime autônomo, não se constituindo em mero exaurimento do crime que o antecede, previsto na Lei n.º 9.613/1998. III) A Lei n.º 9.613/1998 prevê caso de conivência punível, imputando a prática de crime a quem utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes da prática de crime contra o sistema financeiro nacional. IV) A participação ou autoria do crime antecedente ao de lavagem de dinheiro não é condição para que seja o seu agente sujeito ativo do crime de lavagem de dinheiro. V) Ainda que não haja efetiva ocultação ou dissimulação da utilização de bens, direitos ou valores provenientes da prática do crime de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins, é bastante para a consumação do crime de lavagem de dinheiro a mera conversão em ativos lícitos. A quantidade de itens certos é igual a a) 1. b) 2. c) 3. d) 4. e) 5. 3. Leia o texto: A Lei 9.613/1998 dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos nela previstos; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e dá outras providências. Dentre outros, ela tipifica como crime: ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 12 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br I. De tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins; de terrorismo e seu financiamento; de contrabando ou tráfico de armas, munições ou material destinado à sua produção; II. De extorsão mediante seqüestro; Contra a Administração Pública, inclusive a exigência, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condição ou preço para a prática ou omissão de atos administrativos; III. Contra o sistema financeiro nacional; Praticado por organização criminosa; Praticado por particular contra a administração pública estrangeira; IV. Contra partido político. Baseando-se no contexto acima, assinale a alternativa CORRETA: a) Todas as assertivas estão corretas. b) Apenas as assertivas II e III estão corretas. c) Apenas as assertivas I, II e III estão corretas. d) Apenas as assertivas II, III e IV estão corretas. 4. A respeito da legislação processual penal específica, é correto afirmar que a Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98) estabelece que o processo e o julgamento dos crimes previstos nesta legislação obedecerão às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com reclusão, da competência do juiz singular; dependerão do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no art. 1º da Lei nº 9.613/98, ainda que praticados em outro país; são da competência da Justiça Federal quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas ou quando o crime antecedente for de competência da Justiça Federal. 5. A ocultação de valores provenientes de sua execução representa a prática de “lavagem de dinheiro” no crime de concussão. . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 13 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br 6. Se alguém dissimular a natureza dos bens provenientes do crime de extorsão mediante seqüestro, então, em tese, é hipótese que se subsume ao crime de lavagem de dinheiro. 7. A conduta do agente que oculta ou dissimula natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens provenientes, direta ou indiretamente, do crime de terrorismo corresponde a crime contra a administração pública. 8. Manoel está sendo investigado pela prática do crime de lavagem de dinheiro. Por meio de testemunhas, a autoridade policial tomou conhecimento de que, em sua residência, constam provas da autoria do crime, tais como dinheiro, registros contábeis e transferências bancárias. Considerando a situação hipotética acima, assinale a opção correta. A) Ainda que Manoel, durante a busca e apreensão, se negue terminantemente a abrir gavetas, sob o argumento de que tenha perdido as chaves, os policiais não poderão arrombá-las; caso o façam, estará caracterizado abuso de autoridade, independentemente da existência de mandado judicial. B) A autoridade policial pode realizar imediatamente a busca e apreensão, visto que, quando realiza a diligência pessoalmente, não necessita de mandado judicial. C) Caso Manoel permita que a autoridade policial entre em sua residência, a diligência poderá ser efetuada durante o dia ou à noite, com ou sem mandado judicial. D) Cartas particulares encontradas durante a busca e apreensão, estejam elas abertas ou fechadas, poderão ser apreendidas, quando a diligência ocorrer mediante autorização judicial. . LEGISLAÇÃO PARA O BANCO DO BRASIL PROFESSORA TATIANA SANTOS 14 Professora Tatiana Santos www.pontodosconcursos.com.br 9. Otráfico ilícito de substâncias ou entorpecentes ou drogas afins não se associa com o crime de lavagem de dinheiro, dado que aquela conduta é autônoma em relação a esta. 10. O crime de lavagem de dinheiro é considerado complexo, pois o seu "iter" corresponde a vários procedimentos adotados pelos criminosos. 11. Tratando-se de investigação acerca de crime de lavagem de dinheiro, não se exige a demonstração da licitude do numerário apreendido, previamente à restituição, por força do disposto em lei. *** Com isso, finalizamos esta aula... Despeço-me de vocês com um abraço grande!... E vejo você em nosso curso, na próxima aula e nos fóruns. Bons estudos pra você. Obrigada! Professora Tatiana Santos.
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